美國證券交易委員會華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

PureCycle 科技公司

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐ 

第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。

2020年10月7日，南俄亥俄州港務局（“SOPA”）根據SOPA與北卡羅來納州UMB銀行作為受託人（“受託人”）簽訂的截至2020年10月1日的信託契約（不時修訂、重述、補充或以其他方式修改 “契約”）發行了某些收入債券（定義見下文），並將出售所得款項貸款致PureCycle：根據截至10月1日的貸款協議，俄亥俄州有限責任公司（“PCO”），一家俄亥俄州的有限責任公司，也是PureCycle Technologies, Inc.（“公司”）的間接全資子公司2020年，SOPA與PCO之間（經不時修訂、重申、補充或以其他方式修改的 “貸款協議”），除其他外，將用於收購、建造和裝備公司在俄亥俄州勞倫斯縣的首個商業規模的回收設施（“Ironton設施”）。此處使用但未定義的大寫術語具有契約中規定的含義。

收入債券分三個系列發行，包括（i）免税設施收入債券（PureCycle項目）、2020A系列免税債券（“2020A系列債券”）；（ii）次級免税設施收入債券（PureCycle項目）、2020B系列免税債券（“2020B系列債券”）；以及（iii）次級豁免設施收入債券（PureCycle項目），2020C系列應納税債券（“2020C系列債券”）以及，連同2020A系列債券和2020B系列債券，“債券”）。

根據契約，所有債券均為未償還債券。特拉華州有限責任公司（“擔保人”）PureCycle Technologies LLC於2024年3月5日購買了契約下未償債券本金總額為246,75萬美元，其中本金總額為216,750,000美元為2020A系列債券，並將繼續持有所有已購買的債券，使擔保人構成多數股東。

2024年3月25日，SOPA作為發行人、PCO、擔保人、特拉華州有限責任公司和PCO（股權質押和擔保協議下的質押人）的子公司PCO Holdco LLC和受託人簽訂了第四份補充契約（“第四份補充契約”），該契約修訂了契約、貸款協議以及某些經修訂和重述的擔保的某些條款已完成的，於2021年5月11日簽訂，自2020年10月7日起生效（“擔保”），指示受託人從中發放22,135,956.99美元優先債券還本付息儲備基金以及從維修和重置基金中分別撥給PCO的3,261,291.24美元.此外，第四份補充契約規定，優先債券還本付息準備金要求、次級債券還本付息準備金要求以及維修和置換資金要求應分別降至0美元，契約和/或貸款協議中與優先債券還本付息儲備基金、次級債券還本付息儲備基金以及修復和置換基金的融資和維護有關的某些條款（如適用）將暫時停職，直至其生效契約、貸款協議和/或其他適用融資文件的修訂根據契約、貸款協議和其他適用的融資文件的條款另有規定。

前述對第四補充契約的描述不完整，參照第四補充契約的全文進行了全面限定，該全文作為附錄10.1附於此。

第 2.03 項：根據註冊人的資產負債表外安排設立直接財務義務或債務。

本8-K表格當前報告第1.01項下包含的信息以引用方式納入此處。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。