附件10.142
執行副本

資產購買協議第一修正案

資產購買協議的第一個修正案(本修正案)於2022年9月30日由Federated Hermes，Inc.提出。(“聯合愛馬仕”)，一家根據賓夕法尼亞州聯邦法律成立的公司，C.W.亨德森聯合公司。(“賣方”)，根據伊利諾伊州法律成立的公司，以及賣方的每一位股東和賣方股東的受益人(該等股東和該等股東的受益人，“所有者”)，並修訂聯邦愛馬仕、賣方和所有者之間於2022年7月15日簽署的某些資產購買協議(“協議”)。聯邦愛馬仕、賣方和所有人各自在本合同中被單獨稱為“當事人”，並被統稱為“當事人”。此處使用但未另作定義的大寫術語具有本協議中規定的含義。

W I T N E S S E T H：

鑑於，根據本協議第12(C)節，本協議可由各方以簽署的書面形式進行修改。
鑑於，雙方希望修改本協定的某些條款，以反映如下所述的締約方的某些附加協議。
因此，現在，出於良好和有價值的對價，雙方特此確認其收據和充分性：
第一節舒杜勒補充劑
1.1留存資產。現對本協議的附表2.2進行修訂和重述，全文載於截至本協議日期的本協議的附表附錄(以下簡稱《附表附錄》)。
1.2政府批准；其他同意。現對本協議的附表3.1.5進行修訂，並按照附錄中的附表3.1.5的規定對其全文進行重述。
1.3計劃停工日期更新後的計劃。根據協議第6.11(B)節的規定，以下列出的時間表已在時間表取消之日進行了更新。本協議的下列現行附表均不需要更新：附表3.1.14、附表3.1.15、附表3.1.17(C)和附表3.1.17(D)。
(A)附表增補件附表3.12(A)所列的協議附表3.12(A)(合同)的所有子部分。
(B)附表補編附表3.1.13(A)所載的協議附表3.1.13(A)(客户)。

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第二節確定的年化收入；結賬預提付款
2.1實際年化收入
(A)雙方承認並同意賣方提供了截至2022年9月29日的成交報表的更新版，反映了截至2022年9月29日的商定年化收入金額為8,427,426.49美元，並同意該金額應構成協議的所有目的(包括預付款、淨諮詢收入增長率和或有付款池的定義)的商定年化收入，並免除根據協議第2.5.3節的規定，自成交前第五(5)個營業日計算同意年化收入金額的要求；但就賣方同意的AUM定義而言，賣方在2022年9月23日或之前管理的產品的淨資產應自2022年9月23日起計量，而在2022年9月23日至2022年9月29日期間首次由賣方管理的任何新產品應自賣方首次管理該產品之日起計量。
2.2關閉。雙方同意截止日期為上午10：00。(東部時間)2022年9月30日，關閉視為自上午12：01起生效。(東部時間)2022年10月1日。雙方同意在下午4點01分之前對結束的完成情況保密(包括不與任何締約方的代表討論結束的時間)。(東部時間)2022年9月30日。
2.3實打實。
(A)本協定第2.6節現予修訂，加入下列(F)條：
成交後，如果聯合愛馬仕(或其指定聯營公司)在協議附表中確認任何未披露為收購資產的收購資產，則聯合愛馬仕可選擇將該已確認收購資產視為協議下的“保留資產”。如果聯合愛馬仕確實選擇將任何此類確定的收購資產視為保留資產，則賣方和聯合愛馬仕(或其指定的收購此類收購資產的關聯公司)應將該收購資產轉讓給賣方，無需額外對價，否則費用由賣方承擔。
(B)本協定第2.6節現予修訂，以加入下列(G)條：
儘管協議中有任何其他相反的規定，為了遵守伊利諾伊州税務局於2022年8月24日發出的大宗銷售停止令(“停止令”)，聯合愛馬仕將從結賬付款中扣留132,131.96美元(該金額，“預扣金額”)，有效地減少了結賬付款預扣金額。根據本協議第2.9節的規定，聯邦愛馬仕將在結賬付款中扣留預扣金額。聯邦愛馬仕將根據本協議第2.6節第(D)款的規定，在收到來自IDOR的證據後，向賣方支付預扣金額，證明賣方已向IDOR全額支付預扣金額，並且賣方或聯邦Hermes不再對停止單承擔任何責任。
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2.4簡化員工養老金計劃--IRA。
(A)賣方確認並同意賣方的簡化員工退休金計劃是賣方計劃，並按協議第2.2(E)節的規定作為留存資產包括在內，根據保留負債的定義，任何留存資產產生、產生或與之相關的所有負債構成留存負債，而所有由賣方簡化員工養老金計劃產生、產生或與之相關的負債構成留存負債。賣方確認並同意賣方已履行或將在正常過程中履行其根據協議第2.4節及時支付、履行和解除所有保留負債的義務，並在正常過程中履行協議第6.1.1節規定的所有責任，該等義務包括截至2022年9月30日截止日期為賣方簡化員工養老金計劃的所有必要供款的義務，並且賣方將在正常業務過程中和適用法律要求的情況下履行該義務。
第3節：小島
3.1解釋。經本修正案修訂的《協定》具有並將繼續具有充分的效力和作用，特此在各方面予以確認、批准和批准。在簽署和交付本修正案的同時或之後簽署的任何文件中對本協定的任何提及，應被視為對經本修正案修正的本協定的提及。凡提及本協定中包含的“協定”、“本協定”或類似含義的詞語，均應被視為對經本修正案修訂的本協定的提及。對本協議日期的任何提及應保留到本協議的日期。
3.2其他雜項術語。本協議的第一條(定義)、第11條(通知)、第12條(整個協議；修改)第13條(適用法律)、第14條(地點)、第15條(轉讓、繼承人)、第16條(放棄)、第17條(進一步保證)、第18條(對應)、第19條(可分割)和第20條(第三方)中包含的規定，在此以引用的方式併入本修正案，作必要的修改，並作為本修正案的一部分，如同在本修正案中全面闡述的那樣。

[其餘部分故意留空]
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茲證明，本修正案的各方已於上文第一次寫明的日期簽署了本修正案。
聯合愛馬仕：
FEDERATED HERMES，INC.

作者：/S/Thomas R.Donahue.
姓名：首席執行官託馬斯·R·多納休
頭銜：CEO兼首席財務官
賣家：
C.W.亨德森律師事務所
作者：王健林/S/克雷格·W·亨德森(Craig W.Henderson)。
姓名：首席執行官克雷格·W·亨德森
職務：阿里巴巴董事長兼首席執行官
擁有者：
A類所有者：

克雷格W.亨德森

執行人： /s/Craig W.亨德森
姓名：首席執行官克雷格·W·亨德森



Craig W.亨德森可撤銷信託日期：2018年3月22日

執行人： /s/Craig W.亨德森
姓名：首席執行官克雷格·W·亨德森
頭銜：首席執行官兼受託人


[資產購買協議第一修正案簽署頁]



Craig W.亨德森2020不可撤銷家庭信託日期12/17/2020
執行人： /s/Craig W.亨德森
姓名：首席執行官克雷格·W·亨德森
標題： 共同受託
執行人： /s/Jay Henderson
產品名稱： 傑伊·亨德森
標題： 共同受託

馬修·安德魯斯

執行人： /s/Matthew Andrews
產品名稱： 馬修·安德魯斯

B類所有者：
詹姆斯·F小海因茨2008年12月15日可撤銷信託
執行人： /s/James F.小海因茨
產品名稱： James F.小海因茨
標題： 共同受託


咪咪W 1987年9月25日Ostrander Trust
執行人： /s/Mimi W. Ostrander
產品名稱： 咪咪W. Ostrander
頭銜：首席執行官兼受託人


Retrum家庭生活信託日期3/9/17與克萊爾Retrum和安德魯Retrum共同受託人

執行人： /s/Clare Retrum
產品名稱： 克萊爾·雷特蘭
標題： 共同受託

執行人： /s/Andrew Retrum
產品名稱： 安德魯·雷特魯姆
標題： 共同受託
[資產購買協議第一修正案簽署頁]



託馬斯L. Mallman 1978信託日期：7/20/1978

執行人： /s/Thomas L.馬爾曼
產品名稱： 託馬斯·l.馬爾曼
頭銜：首席執行官兼受託人

克萊爾·雷特蘭
執行人： /s/Clare Retrum
產品名稱： 克萊爾·雷特蘭

傑湖1999年6月25日亨德森信託宣言
執行人： /s/Jay L.亨德森
產品名稱： 傑湖亨德森
頭銜：首席執行官兼受託人
莫妮卡·巴辛

執行人： /s/Monika Bhasin
產品名稱： 莫妮卡·巴辛
香農·弗拉文

執行人： /s/Shannon Flaven
產品名稱： 香農·弗拉文






[資產購買協議第一修正案簽署頁]



James F.小海因茨

執行人： /s/James F.小海因茨
產品名稱： James F.小海因茨

咪咪W. Ostrander

執行人： /s/Mimi W. Ostrander
產品名稱： 咪咪W. Ostrander
傑伊·L·亨德森

執行人： /s/Jay L.亨德森
產品名稱： 傑湖亨德森
託馬斯·l.馬爾曼

執行人： /s/Thomas L.馬爾曼
產品名稱： 託馬斯·l.馬爾曼

[資產購買協議第一修正案簽署頁]