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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

1933 年的《證券法》

對於以美國存託憑證為憑證的美國存托股票

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招商銀行股份有限公司

（章程中規定的存託證券發行人的確切名稱）

中國

（發行人註冊或組織的司法管轄區）

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JPMO北卡羅來納州大通銀行

（保管機構章程中規定的確切名稱）

1 大通曼哈頓廣場，紐約，紐約 10005-1401

電話編號：(800) 990-1135

（地址，包括郵政編碼和存託人主要辦公室的電話號碼）

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摩根大通銀行，北卡羅來納州

不良反應部

大通曼哈頓廣場 1 號，21 樓

紐約，紐約 10005-1401

電話編號：(800) 990-1135

（地址，包括郵政編碼，以及服務代理的電話號碼）

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Scott A. Ziegler，Esq.

齊格勒、齊格勒律師事務所、律師事務所

列剋星敦大道 570 號，44第 4 層

紐約，紐約 10022

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根據第 466 條，建議該申請生效：

x提交後立即

o 上 [約會]在 [時間]

如果已單獨提交註冊聲明以註冊存入的股份，請選中以下複選框 o.

各類別的標題待註冊證券	金額成為已註冊	已提議最大值提供每單位價格(1)	已提議最大值聚合提供價格(2)	的金額註冊費用
以美國存託憑證為憑證的美國存托股份，每股美國存托股份代表招商銀行股份有限公司的五股普通股。	50,000,000	$0.05	$2,500,000	$286.50

(1)	每個單位代表一股美國存托股票。

(2)	僅為計算註冊費而估計。根據第457（k）條，該估算值是根據與發行此類美國存托股份的此類收據有關的最高總費用或收費計算得出的。

招股説明書中要求的信息

第 1 項。待註冊證券的描述

商品編號和標題			以美國存管機構的形式存放地點作為招股説明書隨函提交的收據

(1)	保管人的名稱和地址		介紹性段落

(2)	美國存託憑證的標題和存放證券的身份		美國存託憑證的面孔，中上方

存款條款：

	(i)	以一單位美國存托股份代表的存入證券數量	美國存託憑證正面，右上角

	(ii)	對存入的證券進行表決的程序（如果有）	第 (12) 和 (14) 條

	(iii)	股息的收取和分配	第 (13) 條

	(iv)	傳送通知、報告和徵集材料的代理	第 (11) 和 (12) 條

	(v)	出售或行使權利	第 (13) 和 (14) 條

	(vi)	存放或出售因分紅、分拆或重組計劃而產生的證券	第 (13) 和 (16) 條

	(七)	修改、延長或終止存款協議	第 (18) 和 (19) 條

	(viii)	收據持有人有權檢查存託人的轉賬簿和收據持有人名單	第 (3) 條

	(ix)	對存入或提取標的證券的權利的限制	第 (1)、(2)、(4)、(6)、(15)、(16) 和 (17) 條

	(x)	對保存人賠償責任的限制	介紹性段落和第 (1)、(2)、(4)、(7)、(16) 和 (17) 條

(3)	費用和收費		第 (20) 條

第 2 項。可用信息

商品編號和標題			以美國存管機構的形式存放地點隨函附上收據作為招股説明書

	聲明説，截至存託機構發行票據的計劃建立之日，存託機構真誠地相信（經過有限的調查），存託證券的發行人以英文在其互聯網網站（註明此類互聯網網站的位置）或通過普遍可用的電子信息交付系統發佈1934年《證券交易法》第12g3-2（b）條規定的註冊豁免所需的英文信息公眾在其主要交易市場		第 (11) 條

根據美國證券交易委員會表格 F-6 的 III.B 一般指令 III.B，本頁以及作為附錄 (A) 所附的美國存託憑證的形式構成了與此類美國存託憑證有關的招股説明書

I-3

第二部分

招股説明書中不需要的信息

第 3 項。展品

(a)協議副本——作為存託人的摩根大通銀行（“存託人”）與不時持有證明在本協議下注冊的美國存托股份的所有美國存託憑證持有人之間的協議以美國存託憑證本身的形式包含在內，構成作為本註冊聲明一部分提交的招股説明書。現作為附錄 (a) 提交。

(b)與發行特此登記的存托股份或託管由此登記的存託證券有關的任何其他協議。-無。

(c)在過去三年內任何時候生效的存託機構與存託證券發行人之間簽訂的與存放證券有關的任何重要合同。-無。

(d)存託人法律顧問齊格勒、齊格勒律師事務所對待註冊證券合法性的看法。現作為附錄 (d) 提交。

(e)根據第 466 條進行認證。現作為附錄 (e) 提交。

第 4 項。承擔

(a)存託機構特此承諾將存託證券發行人處收到的任何報告和通信（1）作為存託證券持有人收到；（2）發行人向標的證券持有人普遍提供的任何報告和通信，供美國存託機構主要辦公室查閲。

(b)如果招股説明書中未披露收取的費用金額，則存託人承諾單獨準備一份文件，説明收取的任何費用金額並描述收取的服務，並應要求立即免費向任何人提供此類費用表的副本。存託機構承諾在費用表發生任何變更前三十天將收據通知每位註冊持有人。

II-1

簽名

根據經修訂的1933年《證券法》的要求，摩根大通銀行代表根據美國存托股票發行協議設立的法律實體，證明其有合理的理由相信在F-6表格上提交的所有要求均已得到滿足，並已正式安排下列簽署人代表其在紐約市簽署本註冊聲明，經正式授權。，紐約州，2011 年 10 月 31 日。

	根據發行美國存託憑證的協議創建的法律實體，該協議為外國私人發行人的股票提供美國存托股份，該發行人的姓名列於本F-6表格註冊聲明的封面

	北卡羅來納州摩根大通銀行作為存託人


	來自：	/s/ 格雷戈裏·A·萊文迪斯
	姓名：	格雷戈裏·A·萊文迪斯
	標題：	副總統

II-2

展品索引

展覽

數字

(a)	替代性糾紛解決的形式

(d)	存託人法律顧問Ziegler、Ziegler & Associates LLP對待註冊證券合法性的看法。

(e)	規則 466 認證