美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D/A
(第 3 號修正案 )*
根據1934年的《證券交易法》
泛華公司
(發行人名稱)
普通股
(證券類別的標題)
G3314G 102
(CUSIP 號碼)
海洋協同有限公司
c/o 胡一南
珠江大廈 60 樓
珠江西路15號
廣東廣州 510623
中華人民共和國
(86)(20) 83886888
夏日限定
c/o 胡一南
珠江大廈 60 樓
珠江西路15號
廣東廣州 510623
中華人民共和國
(86)(20) 83886888
胡一南
珠江大廈 60 樓
珠江西路15號
廣東廣州 510623
中華人民共和國
(86)(20) 83886888
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼 )
2023年12月29日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人之前曾就附表 13G 提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下方框。☐
注意:以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和 五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲規則 13d-7。
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。 |
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不得視為 ,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號G3314G 102 | 附表 13D | 第 2 頁,總共 7 頁 |
1 | 舉報人姓名 |
海洋協同有限公司 | |
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ¨ | |
(b) þ | |
3 | 僅限秒鐘使用 |
4 | 資金來源(見説明) |
OO | |
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序 |
¨ | |
6 | 國籍或組織地點 |
英屬維爾京羣島 |
股數 |
7 | 唯一的投票權 |
0 | ||
8 | 共享投票權 | |
0 | ||
9 | 唯一的處置力 | |
0 | ||
10 | 共享的處置權 | |
0 |
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 |
0 股普通股 | |
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) |
¨ | |
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 |
0%1 | |
14 | 舉報人類型(見説明) |
CO |
1 | 根據發行人的內部記錄,基於截至2023年12月20日已發行的1,134,751,504股普通股。 |
CUSIP 編號G3314G 102 | 附表 13D | 第 3 頁,總共 7 頁 |
1 | 舉報人姓名 |
夏日限定 | |
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ¨ | |
(b) þ | |
3 | 僅限秒鐘使用 |
4 | 資金來源(見説明) |
OO | |
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序 |
¨ | |
6 | 國籍或組織地點 |
英屬維爾京羣島 |
股數 |
7 | 唯一的投票權 |
0 | ||
8 | 共享投票權 | |
0 | ||
9 | 唯一的處置力 | |
0 | ||
10 | 共享的處置權 | |
0 |
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 |
0 股普通股 | |
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) |
¨ | |
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 |
0%1 | |
14 | 舉報人類型(見説明) |
CO |
CUSIP 編號G3314G 102 | 附表 13D | 第 4 頁,總共 7 頁 |
1 | 舉報人姓名 |
胡一南 | |
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ¨ | |
(b) þ | |
3 | 僅限秒鐘使用 |
4 | 資金來源(見説明) |
在 | |
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序 |
¨ | |
6 | 國籍或組織地點 |
中華人民共和國 |
股數 |
7 | 唯一的投票權 |
10,041,200 股普通股 | ||
8 | 共享投票權 | |
0 | ||
9 | 唯一的處置力 | |
10,041,200 股普通股 | ||
10 | 共享的處置權 | |
0 |
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 |
10,041,200 股普通股 | |
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) |
¨ | |
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 |
0.88%1 | |
14 | 舉報人類型(見説明) |
在 |
CUSIP 編號G3314G 102 | 附表 13D | 第 5 頁,總共 7 頁 |
介紹性説明
本附表13D/A 第3號修正案(本 “第3號修正案”)修訂並補充了申報人 先前於2021年12月27日向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的附表13D聲明(“原始文件”), 經2022年12月23日提交的第1號修正案和2023年12月27日提交的第2號修正案修訂。
除非此處另有説明 ,否則原始文件仍然完全有效。其中使用但未在此處定義的術語具有原始文件中 賦予的含義。
根據美國證券交易委員會根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第13d-1(k)條頒佈,本第3號修正案由Sea Synergy Limited (“Sea Synergy”)、Summer Day Limited(“Summer Day”)(“Semmer Day”)和胡怡南(均為 “舉報人”)共同提交。申報人之間關於聯合提交本 聲明的協議作為附錄99.1附於此。
第 3 項。資金來源和金額或其他 對價
特此將第 4 項和第 6 項中列出的信息 以引用方式納入本第 3 項。
第 4 項。交易的目的
特此對第 4 項進行全面修訂和補充,內容如下:
2023年12月27日 27,由胡亦南先生100%實益持股的Sea Synergy和發行人的某些其他執行官 的持股工具與普易公司(“Puyi”)簽訂了股票交換協議,根據該協議,Sea Synergy同意 將Sea Synergy實益擁有的發行人 的189,698,110股普通股換成94,849,9,110股普易新發行的055股普通股 ,佔普易股權的25.6%。同時,Puyi還與某些其他股東簽訂了類似的 股份交換協議。股票交易所交易的參與者統稱為 “參與股東”。2023年12月29日交易完成後,Sea Synergy和 其他參與股東共同擁有普易76.7%的股權,而普益則擁有發行人 50.1%的股權。
股份交易協議的上述描述 據稱並不完整,並參照 股份交易協議的全文進行了全面限定,該協議作為附錄99.3提交,並以引用方式納入此處。
第 5 項。公司證券的權益
特此對第 5 項進行全面修改和重述 如下:
(a)、(b) 下表列出了 每位申報人對發行人普通股的實益所有權。
該人擁有的股份數量: | ||||||||||||||||||||||||
姓名 | 受益金額
擁有 (1) | 的百分比 等級 (2) | 唯一 投票 Power | 已共享 投票 Power | 唯一 Discovisiou Power | 已共享 Discovisiou Power | ||||||||||||||||||
海洋協同作用 (3) | 0 | 0.00 | % | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||||||||
夏日 (3) | 0 | 0.00 | % | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||||||||
胡亦南 (4) | 10,041,200 | 0.88 | % | 10,041,200 | 0 | 10,041,200 | 0 |
(1) | 實益所有權根據《交易法》下的《一般規則和條例》 第13d-3條確定,包括證券的投票權或投資權。 |
CUSIP 編號G3314G 102 | 附表 13D | 第 6 頁,總共 7 頁 |
(2) | 每位上市人士的實益所有權百分比基於截至2023年12月20日已發行的1,134,751,504股 普通股。 |
(3) | Sea Synergy由夏日有限公司100%持有,該公司由胡先生100%持有。根據《交易法》第13(d) 條及其頒佈的規則,Summer Day和胡先生可能被視為實益擁有Sea Synergy持有的發行人所有普通股 股。由於Sea Synergy和Puyi之間的股票互換,Sea Synergy持有並由Summer Day實益擁有的發行人的普通股 數量從189,698,110股減少至零,Sea Synergy和Summer Day 不再是發行人5%的股東。 |
(4) | 代表胡先生直接持有的10,041,200股普通股,形式為ADS。由於Sea Synergy和Puyi進行了 股權交換,胡先生實益持有的普通股數量從199,739,310股減少到 10,041,200,胡先生不再是發行人5%的股東。 |
如上文第4項所述,每位申報人特此放棄在2023年12月29日交易結束前由任何其他申報人或任何其他參與的 股東實益擁有的發行人任何普通股的 股東的實益所有權,這些股東共持有568,226,628股普通股,佔已發行普通股(包括已申報證券)的50.1% 屬於 “團體”(根據《交易法》第 13 (d) (3) 條 的定義)任何其他參與股東。無論是提交本附表13D還是其任何內容, 均不得視為任何申報人承認其是本法第13(d)條或任何其他目的在此提及的任何普通股的受益所有人,並且每位申報人 明確聲明放棄此類受益所有權,除非申報人直接持有的證券舉報人。
(c) | 在本附表13D/A提交之前的60天內,除此處報告的以外,任何申報人均未進行 任何普通股交易。 |
(d) | 據申報人所知,除本附表13D/A中描述的協議外, 除了申報人或申報人利益的持有人外,沒有其他人有權或有權 指示從普通股或ADS中獲得股息或出售所得收益。 |
(e) | 不適用。 |
第 6 項。與公司證券有關的合同、安排、諒解、 或關係
特此對第 6 項進行了修訂,以引用方式納入了上文第 4 項中規定的信息。
除上述或本聲明中其他部分所述或本聲明中以提及方式納入的 外,申報人之間以及申報人與任何擁有 的人之間沒有與公司任何證券有關的合同、安排、 諒解或關係(法律或其他方面),包括但不限於任何證券的轉讓或投票、發現者費用、合資 企業、貸款或期權安排、看跌期權或看漲期權安排、利潤擔保、利潤或損失分配,或給予或扣押 代理。
第 7 項。作為展品提交的材料
附錄 99.1: | 申報人之間於2024年1月5日簽訂的聯合申報協議 | |
附錄 99.2: | (i)Sea Synergy和(ii)夏日之日的董事和執行官名單(隨函提交) | |
附錄 99.3: | Sea Synergy Limited、Green Ease Limited、Kingsford Resources Limited和Puyi Inc.於2023年12月27日簽訂的股份交換協議(參照2023年12月27日向美國證券交易委員會提交的申報人附表13D/A附錄99.3納入) |
CUSIP 編號G3314G 102 | 附表 13D | 第 7 頁,總共 7 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,下列簽名人保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期:2024 年 1 月 5 日
海洋協同作用有限公司 | |||
來自: | /s/ 胡怡南 | ||
姓名: | 胡一南 | ||
標題: | 董事 |
夏日限定 | |||
來自: | /s/ 胡怡南 | ||
姓名: | 胡一南 | ||
標題: | 董事 |
胡亦南 | ||
/s/ 胡怡南 |
[附表 13D 修正案的簽名頁]