通知的 應手動簽署。任何未經手工簽名的副本均應帶有打字或打印的簽名。
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美國 表格 144 關於擬出售證券的通知
注意： 與 同時發送本表格的三份副本以供提交，要麼向經紀人下訂單以執行銷售，要麼直接向做市商執行銷售。
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監察員批准 | ||||||||||||
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監察員編號： 過期： 每個回覆的預計 平均負擔時長 1.00 | |||||||||||||
| 僅限秒鐘使用 | |||||||||||||
| 文件序列否 | |||||||||||||
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CUSIP 號碼
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| 1 (a) 發行人姓名 （請鍵入或打印） | (b)它的縮進不是 | (c)S.E.C. 文件編號 | 工作地點 | ||||||||||
| STAAR 外科公司 | 95-3797439 | 0-11634 | |||||||||||
| 1 (d) 發行人地址 | 街 | 城市 | 州 | 郵政編碼 | (e) 電話號碼 | ||||||||
| 25651 大西洋大道 | 森林湖 | 加利福尼亞 | 92630 | (626) | 303-7902 | ||||||||
| 2 (a) 出售其賬户證券的人的姓名 | (b)與發行人的關係 | (c) 地址街道 | 城市 | 州 | 郵政編碼 | ||||||||
| Broadwood Partners, L.P | 10% 的股東 | 西 57 街 142 號，11 樓 | 紐約 | 紐約 | 10019 | ||||||||
| 指令： 提交本通知的人應聯繫發行人以獲取美國國税局識別號和證券交易委員會檔案號。 | |||||||||||||
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3 (a) 擬出售的 證券類別的標題 |
(b) 每個經紀商的名稱
和地址 |
僅限秒鐘使用 |
(c) 股票數量
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(d) 聚合 價值 （參見 instr. 3 (d)） |
(e) 股票數量
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(f) 近似 （參見第 3 (f) 條） （MO。一天（年） |
(g) 每個的名稱
（參見 instr. 3 (g)） |
| 經紀交易商 文件號 | |||||||
| 普通股，面值每股0.01美元 |
BTIG, LLC 蒙哥馬利街 600 號，6第四地板 加利福尼亞州舊金山 94111 |
60,000 | $5,365,200 | 46,109,765 | 2021 年 1 月 12 日 | 納斯達克 |
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指令： 1。(a) 發行人名稱 發行人的美國國税局識別碼 號碼 發行人的證券交易委員會文件號， 如果有 發行人地址，包括 郵政編碼 發行人的電話號碼， 包括區號 2。(a) 出售證券的 賬户的人員姓名 該人與發行人的關係 （例如，高級職員、董事、10% 股東或上述任何人的直系親屬） 此類人的地址， 包括郵政編碼 |
3.(a) 待出售的 類證券的所有權 擬通過其出售證券的每個經紀商 的名稱和地址 要出售的股票或其他單位的數量 （如果是債務證券，請提供總面額） 在本通知提交前 10 天內截至指定日期出售的 證券的總市值 發行人發佈的最新報告或聲明 所示，該類別的已發行股票或其他單位 的數量，如果是債務證券，則為其已發行的面值 出售 證券的大概日期 打算出售證券的每個證券交易所的名稱， （如果有） |
表 I —— 待售證券
提供以下有關收購待售證券的信息 以及關於購買價格的全部或任何部分的支付或 其他對價：
| 的標題 班級 |
和你約會 已收購 |
收購交易的性質 | 收購人姓名 （如果是禮物，也請註明捐贈者獲得的日期） |
的金額 收購的證券 |
的日期 付款 |
付款的性質 | |
| 普通股，面值每股0.01美元 | 2019年5月3日 | 購買 | 這些股票是通過公開市場交易購買的。 | 100,000 | 2019年5月3日 | 現金 |
説明：如果 證券已購買但未以現金全額支付
購買時間，在表格或其附註中解釋所給對價的性質。如果對價包括 任何票據或其他債務，或者分期付款，請描述安排並説明 票據或其他債務何時全額清償或最後一期付款。
表 II —— 過去 3 個月內出售的證券
向其賬户出售 證券的人在過去 3 個月內出售的所有發行人證券提供以下信息。
| 賣家的姓名和地址 | 已售證券的標題 | 發售日期 | 已售出 證券的金額 | 總收益 |
備註:
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指令： 參見規則 144 (a) 段中 “人” 的定義。不僅要提供有關以誰賬户出售證券的人的信息，還應提供該定義中包括的所有其他 人員的信息。此外，應提供有關根據第144條 (e) 款規定 將銷售額與本通知提交人賬户的銷售額合計的所有人員的銷售額的信息。 |
注意：本通知所涉證券的賬户出售人特此在簽署本通知時表示，他不知道任何尚未公開披露的有關待售證券發行人當前和未來業務的重大負面信息。如果該人通過了書面交易計劃或下達了交易指示，以滿足《交易法》第10b5-i條，通過簽署表格並註明計劃通過日期或下達指示，則該人自計劃通過或指示之日起作出陳述。 |
| 2021 年 1 月 12 日 | |
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| 通知日期 | （簽名） | ||||
| 計劃通過或發出指示的日期， （如果依賴於規則 1085-1） | 該通知應由其賬户出售證券的人簽署。至少一份副本 通知的 應手動簽署。任何未經手工簽名的副本均應帶有打字或打印的簽名。 | ||||
| 注意：故意錯誤陳述或遺漏事實構成。聯邦刑事違法行為（見 18 U.S.C. 1001） |