美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 阿靈頓資產投資公司 [AAIC ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 12/14/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 12/14/2023 | F | 28,354(1) | D | $4.84(2) | 177,306 | D | |||
A 類普通股 | 12/14/2023 | D | 177,306 | D | (3)(4) | 0 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
限制性股票單位 | (5) | 12/14/2023 | A | 801,441(5) | (5) | (5) | A 類普通股 | 801,441(5) | $0.00 | 1,242,617(5) | D | ||||
限制性股票單位 | (5) | 12/14/2023 | F | 611,694(6) | (5) | (5) | A 類普通股 | 611,694 | (5) | 630,923 | D | ||||
限制性股票單位 | (7) | 12/14/2023 | D | 630,923(7) | (7) | (7) | A 類普通股 | 630,923 | (7) | 0(7) | D |
回覆解釋: |
1。代表發行人為履行與發行人先前授予的A類普通股限制性股票的歸屬有關的預扣税義務而預扣的股份。 |
2。基於截至歸屬之日紐約證券交易所公佈的發行人A類普通股的收盤價。 |
3.2023年12月14日,根據發行人之間於2023年5月29日簽訂的協議和合並計劃(“協議”),特拉華州的一家公司埃靈頓金融公司(“母公司”)、弗吉尼亞州的一家公司EF Merger Sub Inc.、母公司的直接和全資子公司(“合併子公司”),僅用於協議中規定的有限目的,特拉華州埃靈頓金融管理有限責任公司有限責任公司(“EFC 經理”),發行人與 Merger Sub 合併併成為 Merger Sub 繼續作為倖存的公司,母公司的子公司(“合併”)。 |
4。根據該協議,在合併生效時(“生效時間”),發行人在生效前夕發行和流通的A類普通股的每股均轉換為收取(i)母公司0.3619股普通股,部分股份以現金支付,(ii)從EFC經理處獲得0.09美元現金的權利(“每股普通合併對價”)。此外,就在生效時間之前,申報人持有的發行人A類普通股的每股已發行限制性股票均已完全歸屬,與之相關的所有限制和限制均已失效,自生效之日起,已轉換為獲得每股普通合併對價的權利。 |
5。代表根據阿靈頓資產投資公司2021年長期激勵計劃授予申報人的績效限制股票單位(“績效RSU”),這些單位是通過實現某些業績目標或合併導致發行人控制權變更而獲得的。每個績效RSU代表獲得發行人A類普通股一股的權利。根據該協議,自生效之日起,申報人持有的每份出色業績限制股均為收入和全額歸屬(A)360,265份績效RSU(基於在最高績效水平上實現的適用績效目標);(B)441,176份績效RSU,基於與合併相關的實際績效水平上實現的適用績效目標。 |
6。代表發行人為履行與先前授予的績效限制單位的歸屬相關的預扣税義務而預扣的績效RSU。 |
7。根據該協議,在生效時,申報人持有的每份業績優異的RSU均轉換為獲得每股普通合併對價的權利。 |
D. Scott Parish,事實律師 | 12/18/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |