正如 2023 年 1 月 18 日向美國證券交易委員會提交的
註冊 編號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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F-6 表格
1933 年《證券法》下的註冊聲明
適用於由美國 存託憑證證明的存托股票
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Dada Nexus 有限公司
（存款證券發行人的確切名稱 如其章程所示）
不適用
（發行人名稱的英文翻譯）
開曼羣島
（發行人的公司或組織 的司法管轄區）
摩根大通銀行，N.A.
（其 章程中規定的保管人的確切名稱）
麥迪遜大道 383 號，11 樓，紐約 York 10179
電話 (800) 990-1135
（存管人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼， ，包括區號）
____________________
Cogency Global
東 42 街 122 號，18 樓
紐約州紐約 10168
電話：(800) 221-0102
（服務代理的地址，包括郵政編碼和電話號碼， 包括區號）
複製到：
|
Scott A. Ziegler，Esq. |
|
齊格勒、齊格勒律師事務所律師事務所 列剋星敦大道 570 號，2405 套房 紐約，紐約 10022 (212) 319-7600 |
根據第 466 條，建議該申請生效
提交後立即
☐ 在 （日期）在（時間）
如果 已提交單獨的註冊聲明來註冊存入的股票，請選中以下複選框。☐
註冊費的計算
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每類的標題 待註冊證券
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金額 待註冊 |
擬議的每單位最高總價格 (1) |
擬議的最大值 總髮行價格 (2) |
的金額 註冊費
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| 以美國存託憑證為憑證的美國存托股份，每股美國存托股份代表Dada Nexus Limited的四（4）股普通股，面值每股0.0001美元 |
50,000,000 美國存托股
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$0.05 | $2,500,000 | $275.50 |
| (1) | 每個單位代表一股美國存托股票。 |
| (2) | 估算僅用於計算註冊費 。根據規則457（k），該估算值是根據發行美國存托股份的美國存託憑證的 所徵收的最高總費用或收費計算得出的。 |
第一部分
招股説明書中要求的信息
招股説明書由美國存託憑證（“ADR” 或 “美國存託憑證”）的形式組成， 作為本註冊聲明附錄 (a) (2) 提交，該註冊聲明以引用方式納入此處。
CROSS 參考表
項目 1.待註冊證券的描述
商品 編號和標題 |
美國 保管機構形式存放地點 收據作為招股説明書隨函提交 | |||
| (1) | 保管人的名稱和地址 | 美國存託憑證的介紹性段落和正文底部 | ||
| (2) | 美國存託憑證的標題 和存放證券的身份 | 美國存託憑證的面孔，中上方 | ||
| 存款條款： | ||||
| (i) | 由一單位美國存托股份代表的存放證券的金額 | 美國存託憑證正面，右上角 | ||
| (ii) | 對存入的證券（如果有）進行投票的程序 | 第 (12) 段 | ||
| (iii) | 收集 和分配股息 | 第 (4)、(5)、(7) 和 (10) 款 | ||
| (iv) | 通知、報告和代理徵集材料的傳輸 | 第 (3) 款、第 (8) 款和第 (12) 款 | ||
| (v) | 出售 或行使權利 | 第 (4)、(5) 和 (10) 款 | ||
| (六) | 存入 或出售因分紅、分拆或重組計劃而產生的證券 | 第 (4)、(5)、(10) 和 (13) 款 | ||
| (七) | 修改、 延長或終止存款協議 | 第 (16) 和第 (17) 款 | ||
| (八) | ADR 持有人有權查看存管機構的過户賬簿和 ADR 持有人名單 | 第 (3) 款 | ||
| (ix) | 對存入或提取標的證券的權利的限制 | 第 (1)、(2)、(4) 和 (5) 款 | ||
| (x) | 對存管人責任的限制 | 第 (14) 段 | ||
| (3) | 費用 和費用 | 第 (7) 款 | ||
I-1
項目 2。可用信息
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商品編號和標題 |
以美國存管機構的形式存放地點 隨函附上收據作為招股説明書 | |
| 聲明Dada Nexus Limited受經修訂的1934年《證券交易法》的定期報告要求的約束，並相應地向美國證券交易委員會提交某些報告，此類報告可以通過美國證券交易委員會的EDGAR系統或華盛頓特區證券交易委員會維護的公共參考設施進行檢查和複製 | 第 (8) 款 |
I-2
第二部分
招股説明書中不需要信息
第 3 項。 展品
| (a)(1) | 存款協議的形式。Dada Nexus Limited、作為存託人的北美摩根大通銀行（“存託人”）以及不時根據該協議發行的ADR的所有持有人 和受益所有人之間的存款協議表格 （“存款協議”），包括附錄A所附美國 存託憑證的形式。此前曾作為2020年6月1日提交的F-6表格（文件編號333-238826） 註冊聲明附錄（a）提交，並以引用方式納入此處。 |
| (a)(2) | 美國存託憑證的形式。現作為附錄 (a) (2) 提交。 |
| (b) | 存託機構 作為當事方的與發行在本協議下注冊的美國存托股份或託管由此所代表的存託證券 有關的任何其他協議。不適用。 |
| (c) | 在過去三年內的任何時候，存託機構與存託證券發行人之間與存放證券發行人之間的 存放證券相關的所有重要合同。 不適用。 |
| (d) | 存託人法律顧問齊格勒、齊格勒律師事務所 LLP對所註冊證券合法性的看法。現作為附錄 (d) 提交。 |
| (e) | 根據第 466 條進行認證。 作為附錄 (e) 在此提交。 |
| (f) | 某些高級職員和 董事以及公司授權代表的授權書。在此簽名頁上列出。 |
項目 4.承擔
| (a) | 存託機構特此承諾將存託證券發行人收到的任何報告 和信函均由 (1) 作為存託證券持有人 收到，以及 (2) 發行人向標的證券持有人公開 ，以供美國存託憑證持有人查閲 ，以供美國存託憑證持有人查閲。 |
| (b) | 如果招股説明書中未披露收取的費用金額 ，則存託機構承諾單獨準備一份文件，説明收取的任何費用金額並描述收取的服務 ，並應要求立即免費向任何人提供此類費用表的副本。存託機構承諾 在費用表發生任何變更前三十天通知美國存託憑證的每位註冊持有人。 |
II-1
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求，摩根大通銀行代表根據 存款協議設立的法律實體證明其有合理的理由相信填寫F-6表格的所有要求均已得到滿足， 已正式促成下列簽署人代表其在新市簽署本註冊聲明，並經正式授權} 紐約州約克，2023 年 1 月 18 日。
以存款 協議的形式創建的法律實體，用於發行證明美國存托股份的存託憑證 | ||
| 來自： | 北卡羅來納州摩根大通銀行作為存託人 | |
| 來自： | /s/ 麗莎 ·M·海斯 | |
| 姓名： | 麗莎·海耶斯 | |
| 標題： | 副總統 | |
II-2
簽名
根據1933年《證券法》的要求，Dada Nexus Limited證明其有合理的理由相信填寫F-6表格的所有 要求均已滿足，並已正式促成下列簽署人於2023年1月18日代表其簽署F-6表格註冊聲明，經正式授權。
Dada Nexus 有限公司 | ||
| 來自： | /s/ Jeff 何惠健 | |
| 姓名： | 傑夫何惠健 | |
| 標題： | 首席執行官兼董事長 | |
授權書
通過這些禮物認識所有人，每個 人的簽名如下所示，即構成並任命Jeff Huijian和Beck Zhaoming Chen為事實律師和 代理人，擁有完全的替代權，以任何和所有身份，做任何和所有的行為和所有事情，執行 該律師和代理人認為使註冊人能夠遵守的必要或可取的任何和所有文書包括經修訂的1933年《證券 法》（“證券法”）以及該法的任何規則、規章和要求根據證券法，證券交易委員會 代表註冊人普通股的美國存托股票（“ADS”） 的註冊事宜，包括但不限於在向美國證券交易所提交的 F-6 表格（“註冊聲明”）上以下述身份簽署每個 人姓名的權力和權限委員會對此類ADS以及對此類註冊的任何及所有修正或補充 聲明，無論此類修正案或補充是在該註冊聲明生效之日之前還是之後提交的，對根據證券法第462 (b) 條提交的任何 相關注冊聲明，以及作為該註冊聲明或其任何及所有修正案的一部分或與之相關的任何和所有文書或文件的聲明，無論此類修正案是在該註冊聲明生效日期之前還是之後提交的；以及下述每份聲明簽名者特此批准並確認所有此類律師 和代理人應或促成憑藉本協議來做。
根據1933年 《證券法》的要求，本註冊聲明已由以下人員於2023年1月18日以所示身份簽署。
簽名
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簽名 |
標題 | |
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/s/ 辛麗君 辛麗軍 |
董事會主席
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/s/ Jeff 何惠健 傑夫何惠健 |
首席執行官兼董事（主要 執行官）
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/s/ 克里斯蒂娜·朱小靜 克里斯蒂娜·朱小靜 |
董事
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/s/ 孫寶紅 孫寶紅 |
獨立董事
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/s/ 韓健 韓健 |
獨立董事
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/s/ 勞拉·巴特勒 勞拉巴特勒 |
獨立董事
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/s/ Beck 陳兆明 貝克·陳兆明 |
首席財務官 （首席財務和會計 官員） | |
II-3
註冊人的授權代表簽名
根據經修訂的1933年《證券法》， 下列簽署人，即Dada Nexus Limited在美國的正式授權代表，已於2023年1月18日簽署了本註冊聲明 。
美國授權代表 — Cogency Global Inc. | ||
| 來自： | /s/ Colleen A. De Vries | |
| 姓名： | Colleen A. De Vries | |
| 標題： | 代表 Cogency Global Inc. 的高級副總裁 | |
II-4
展品索引
| 展品編號 | ||
| (a)(2) | 美國存託憑證表格 | |
| (d) | 存託人法律顧問Ziegler、Ziegler & Associates LLP對待註冊證券合法性的看法。 | |
| (e) | 規則 466 認證 |