美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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8-K 表格
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當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 3 月 25 日（2024 年 3 月 25 日）
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Volcon, Inc.
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
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（州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 識別碼） |
鷹巢街 3121 號，120 號套房
朗德羅克，
（主要行政辦公室的地址和郵政編碼 ）
(512)
（註冊人的電話號碼，包括 區號）
如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文 一般指令 A.2）：
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☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
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☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條徵集材料
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☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信
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根據該法第12 (b) 條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《 證券交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
| 項目 3.03 | 對證券持有人權利的重大修改。 |
優先股的描述 第 5.03 項中描述的內容已納入此處。
| 項目 5.03 | 公司章程或章程的修訂； 財政年度的變更。 |
2024年3月25日，Volcon, Inc.（“公司”） 提交了對A系列 可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書的修正案（“修正案”），根據該修正案，該公司此前於2024年3月3日發行了A系列可轉換優先股（ “優先股”）的某些股份。根據獲得大多數優先股 持有人批准的修正案，(i) 對優先股的投票權進行了修改，使持有人在轉換後的基礎上對公司 普通股進行優先股投票的權利僅限於優先股轉換價格（“轉換 價格”）中較高者或每股0.98美元的假定轉換價格；(ii) 到在未來調整轉換價格的範圍內，在收據之前， 的最低價格已修改為每股0.98美元股東批准以及獲得此類批准後的每股0.50美元； 和 (iii) 取消了持有人要求公司通過控制權變更交易贖回優先股的權利。
前述對優先股指定證書 形式的描述不完整，參照該文件的全文對其進行了全面限定， 該文件的副本作為本8-K表最新報告的附錄3.1提交，並以引用方式納入此處。
| 項目 8.01。 | 其他活動。 |
正如先前披露的那樣， 納斯達克股票市場（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”） 通知公司，其上市證券的市值在過去連續30個交易日內，其上市證券的市值一直低於《上市規則》第5550（b）（2）（“規則”）規定的繼續上市所需的最低35,000美元。根據《上市規則》第5810 (c) (3) (C) 條，公司有180個日曆日或在2024年1月2日之前恢復對該規則的遵守 ，該規則規定了需要250萬美元股東權益的替代合規替代方案。
根據公司於2024年3月4日提交的8-K表中描述的交易所要約，截至本表8-K最新報告發布之日，公司認為 其股東權益超過了250萬美元的要求。
在納斯達克得出 最終確定公司已恢復遵守所有適用的持續上市要求之前， 無法保證公司普通股繼續在納斯達克上市，公司可能會被退市。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
| (d) | 展品. | |
| 3.1 | Volcon, Inc.A系列可轉換優先股經修訂和重述的優先權、權利和限制指定證書表格 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 |
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促成由以下籤署人 正式授權代表其簽署本報告。
| Volcon, Inc. | |
| （註冊人） | |
| 日期：2024 年 3 月 25 日 | /s/ Greg Endo |
| 格雷格·遠藤 首席財務官 |
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