美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
洪恆軍
（最後） （第一） （中間）
C/O LUMINAR 技術有限公司
2603 DISCOVERY DRIVE，100 套房
（街）
奧蘭多 FL 32826
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Luminar Technologies, Inc./de [LAZR ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
09/29/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 09/29/2023 A 13,770(1) A $5.265(2) 92,128 D
A 類普通股 392,571 I 作者：Heng Zhao JT 可撤銷信託
A 類普通股 697,434 I 作者：新月灣資本 II 有限責任公司(3)
A 類普通股 1,092,643 I 作者：新聞室有限責任公司(4)
A 類普通股 186,772 I 作者：新月灣機會基金有限責任公司(3)
A 類普通股 83,095 I 作者：新月灣機會外國中介有限責任公司(3)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。代表在申報人當選時向申報人發放的以代替現金預付金的限制性股票單位（“RSU”）。每個RSU代表獲得發行人一股A類普通股的權利，並且是完全歸屬的。
2。為代替現金預付金而發行的限制性股票單位數量的計算方法是，將現金預付金的美元金額除以發行人在2023年9月29日之前的30個交易日納斯達克全球精選市場A類普通股的平均收盤價，任何小數份額四捨五入至最接近的整股。
3.Crescent Cove Capital II GP, LLC是Crescent Cove Capital II LP的普通合夥人，新月灣資本管理有限責任公司是Crescent Cove CapitalCrescent Cove Opportunity GP, LP是Crescent Cove Opportunity Fund LP和Crescent Cove Opportunity外國中介有限責任公司的普通合夥人，Crescent Cove Advisors申報人是每位普通合夥人和投資經理的管理成員，因此可能被視為對Crescent Cove Capital II LP、Crescent Cove Opportunity Fund LP和Crescent Cove Opportunity Foreign II LP持有的股票擁有投票權和處置權。
4。舉報人管理新聞室有限責任公司，可能被視為對新聞室有限責任公司持有的股份擁有投票權和處置權。舉報人宣佈放棄對Press Room LLC持有的股份的實益所有權。
備註：
/s/ 君宏亨 10/02/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。