美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Fractyl Health, Inc. [膽量 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/06/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 02/06/2024 | C | 4,770,901(1)(2)(3)(4)(5)(6) | A | (7) | 4,770,901(8) | I | 參見腳註(9) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
A 系列優先股 | (7) | 02/06/2024 | C | 1,953,271(1) | (7) | (7) | 普通股 | 910,190(1) | (7) | 0 | I | 參見腳註(9) | |||
B 系列優先股 | (7) | 02/06/2024 | C | 3,161,709(2) | (7) | (7) | 普通股 | 1,473,302(2) | (7) | 0 | I | 參見腳註(9) | |||
C-1 系列優先股 | (7) | 02/06/2024 | C | 2,236,537(3) | (7) | (7) | 普通股 | 1,042,187(3) | (7) | 0 | I | 參見腳註(9) | |||
C-2 系列優先股 | (7) | 02/06/2024 | C | 1,625,698(4) | (7) | (7) | 普通股 | 757,546(4) | (7) | 0 | I | 參見腳註(9) | |||
D 系列優先股 | (7) | 02/06/2024 | C | 908,998(5) | (7) | (7) | 普通股 | 423,577(5) | (7) | 0 | I | 參見腳註(9) | |||
E 系列優先股 | (7) | 02/06/2024 | C | 352,159(6) | (7) | (7) | 普通股 | 164,099(6) | (7) | 0 | I | 參見腳註(9) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。代表貝西默風險合夥人七有限責任公司(“BVP VII”)持有的625,047股A系列優先股轉換為291,261股普通股,273,458股A系列優先股轉換為貝西默風險合夥人七機構有限責任公司(“BVP VII Inst”)持有的127,426股普通股,以及A系列優先股的1,054,766股轉換為BVP VII特別機會基金有限責任公司(“BVP VII SOF” 以及BVP VII和BVP VII Inst,“BVP VII基金”)持有的491,503股普通股。 |
2。代表BVP VII持有的1,011,748股B系列優先股轉換為471,457股普通股,442,639股B系列優先股轉換為BVP VII Inst持有的206,262股普通股,以及BVP VII SOF持有的1,707,322股B系列優先股轉換為795,583股普通股。 |
3.代表BVP VII持有的715,692股C-1系列優先股轉換為333,500股普通股,313,115股C-1系列優先股轉換為BVP VII Inst持有的145,906股普通股,1,207,730股C-1系列優先股轉換為BVP VII SOF持有的562,781股普通股。 |
4。代表BVP VII持有的520,223股C-2系列優先股轉換為242,415股普通股,227,598股C-2系列優先股轉換為BVP VII Inst持有的106,056股普通股,877,877股C-2系列優先股轉換為BVP VII SOF持有的409,075股普通股。 |
5。代表BVP VII持有的290,879股D系列優先股轉換為135,544股普通股,127,260股D系列優先股轉換為BVP VII Inst持有的59,301股普通股,490,859股D系列優先股轉換為BVP VII SOF持有的228,732股普通股。 |
6。代表BVP VII持有的112,691股E系列優先股轉換為52,512股普通股,49,302股E系列優先股轉換為BVP VII Inst持有的22,973股普通股,190,166股E系列優先股轉換為BVP VII SOF持有的88,614股普通股。 |
7。發行人優先股的每股在持有人選擇時均可轉換為發行人的普通股,並且沒有到期日。發行人首次公開募股結束後,優先股自動轉換為普通股。 |
8。交易報告後,BVP VII、BVP VII Inst和BVP VII SOF分別擁有1,526,689股;667,924股和2,576,288股普通股。 |
9。Deer VII & Co.有限公司(“Deer Ltd.”)是Deer VII & Co.的普通合夥人。L.P.(“Deer L.P.”),是BVP VII基金的普通合夥人。Deer Ltd.和Deer L.P. 宣佈放棄對BVP VII基金持有的證券的實益所有權,本報告不應被視為承認Deer Ltd.和Deer L.P. 是此類證券的受益所有人,除非因其在BVP VII基金中的直接和間接普通合夥人的權益(如果有)而在這些證券中的金錢權益(如果有)。 |
/s/ Scott Ring,Deer VII & Co. 總法律顧問Ltd.,Deer VII & Co. 的普通合夥人L.P.,Bessemer Venture Partners VII L.P. 的普通合夥人 | 02/08/2024 | |
/s/ Scott Ring,Deer VII & Co. 總法律顧問Ltd.,Deer VII & Co. 的普通合夥人L.P.,Bessemer Venture Partners VII 機構有限責任公司的普通合夥人 | 02/08/2024 | |
/s/ Scott Ring,Deer VII & Co. 總法律顧問Ltd.,Deer VII & Co. 的普通合夥人L.P.,BVP VII特別機會基金L.P的普通合夥人 | 02/08/2024 | |
/s/ Scott Ring,Deer VII & Co. 總法律顧問Ltd.,Deer VII & Co. 的普通合夥人L.P。 | 02/08/2024 | |
/s/ Scott Ring,Deer VII & Co. 總法律顧問有限公司 | 02/08/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |