美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

附表 13D

根據1934年的《證券交易法》
(修訂號)*

FLJ 集團有限公司

(發行人名稱)

A 類普通股,面值每股 0.00001 美元

(證券類別的標題)

G7308L100**

(CUSIP 號碼)

曲成才
c/o Start Chambers,Wickham's Cay II,郵政信箱 2221

託爾托拉羅德城

英屬維爾京羣島
電話:+86-021-33834262

 

附上副本至:
趙爽,小姐
Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP

轉到希慎廣場 37 樓

軒尼詩道 500 號

香港銅鑼灣

電話:+852 2532 3783

(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)

2022年11月18日

(需要提交本聲明的事件日期)

如果申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且由於§§ 240.13d‑1(e)、240.13d‑1(f)或240.13d‑1(g)而提交本附表,請勾選以下複選框。☐

注意:以紙質形式提交的附表應包括附表的簽名原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲規則 13d‑7。

* 本封面的其餘部分應在申報人首次在本表格上提交證券標的類別時填寫,以及隨後任何包含可能改變先前封面中披露信息的信息的修正案時填寫。


 

就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。

** 該CUSIP號碼適用於FLJ集團有限公司(“發行人”)的A類普通股(“A類普通股”)。CUSIP 編號 74738J201 適用於發行人的美國存托股票(“ADS”),每股代表150股A類普通股。

 

 


 

CUSIP 編號:G7308L100

 

1.

舉報人姓名

金溪有限公司

2.

如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)

(a) ☐ (b) ☐

3.

僅限美國證券交易委員會使用

4.

資金來源(見説明)

OO

5.

檢查是否根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序 ☐

6.

國籍或組織地點

英屬維爾京羣島

的數量
股份
受益地
由... 擁有

報告
有的人

7.

唯一的投票權

2,500,000,0001

8.

共享投票權

0

9.

唯一的處置力

2,500,000,0001

10.

共享處置權

0

11.

每個申報人實際擁有的總金額

2,500,000,0001

12.

檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(見説明)☐

13.

第 (11) 行中用金額表示的類別百分比

8.8%2

14.

舉報人類型(見説明)

CO

 

1.
代表金流有限公司直接持有的25億股B類普通股(“股份”)。根據發行人的2022年股權激勵計劃(“2022年計劃”),金流有限公司持有股票獎勵所依據的股份,並將根據由曲成才、孫志晨(弗蘭克)和陳嘉敏組成的發行人高級管理委員會的指示行事,該委員會在投票和否決前一致決定將股份轉讓給公司根據2022年計劃可能授予的股份獎勵的相關受讓人,股份的處置。根據發行人第三次修訂和重述的章程,每股B類普通股可隨時由其持有人轉換為一(1)股A類普通股(A類普通股和B類普通股,合稱為 “普通股”)。

 


 

2.
該百分比使用28,378,920,464股普通股作為分母計算得出,即截至2022年11月25日已發行的25,878,920,464股A類普通股和25億股B類普通股的總和,來自發行人的公司記錄。

第 1 項。安全和發行人

本附表13D聲明涉及FLJ集團有限公司(“發行人”)的A類普通股,每股面值0.00001美元(“A類普通股”)。發行人的主要執行辦公室位於中華人民共和國上海市徐彙區龍華中路596號A棟1607室。

第 2 項。身份和背景

(a) 本附表13D聲明由以下人員(“申報人”)提交:Golden Stream Ltd.,一家在英屬維爾京羣島註冊成立的股份有限公司。

(b) 申報人的營業地址和主要辦公室地址:英屬維爾京羣島託爾托拉羅德城Wickham's Cay II的Start Chambers郵政信箱2221號。

(c) Golden Stream Ltd. 是一家投資控股公司。

(d) 在過去五年中,舉報人沒有在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規行為或類似的輕罪)。

(e) 在過去五年中,舉報人未參與具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,因此該訴訟過去或現在都受一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或授權開展受聯邦或州證券法約束的活動,或認定任何違反此類法律的行為。

第 3 項。資金來源和金額或其他對價

申報人已從其股東出資中支付了2.5萬美元,以每股面值0.00001美元的價格購買了發行人的25億股B類普通股。

 

第 4 項。交易目的

特此將第 3 項和第 6 項中規定的信息以引用方式納入本第 4 項。

申報人根據2022年計劃持有股份獎勵所依據的B類普通股,並將按照由曲成才、孫志臣(Frank)和陳嘉敏組成的發行人高級管理委員會的指示行事,在將股份歸屬於公司根據2022年計劃可能授予的股份獎勵的相關受贈方之前,將股票處置事宜一致確定。根據發行人第三次修訂和重述的章程,每股B類普通股可由其持有人隨時轉換為一(1)股A類普通股。

 


 

儘管申報人目前無意收購發行人的更多證券,但它打算定期審查其投資,因此,可以隨時或不時單獨或作為集團的一部分決定,(i) 通過公開市場購買、私下談判交易或其他方式收購發行人的額外證券,(ii) 處置發行人擁有的全部或部分證券公開市場、私下談判交易或其他形式,或 (iii) 採取任何其他可用的行動方案,可能涉及一種或多種類型的交易,或具有經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)附表13D第4項(a)至(j)中規定的一項或多項結果。任何此類收購或處置或其他交易都將遵守所有適用的法律和法規。無論此處包含任何內容,申報人特別保留更改其對任何或所有此類事項的意圖的權利。在就其行動方針(及其具體內容)做出任何決定時,申報人目前預計將考慮各種因素,包括但不限於以下因素:發行人的業務和前景;與發行人及其業務有關的其他發展;該申報人可獲得的其他商業機會;法律和政府法規的變化;總體經濟狀況;流動性和股票市場狀況,包括市場價格的發行人的證券。

除本第4項另有規定外,申報人目前沒有與《交易法》附表13D第4項(a)至(j)條款中規定的任何行動有關或可能導致的任何行動的計劃或提案。

第 5 項。發行人證券的利息

(a) 申報人目前對發行人證券的所有權載於本聲明附表13D的封面,並以引用方式納入此處。申報人拒絕與任何人一起加入任何 “團體”(根據《交易法》第13(d)(3)條的定義)。

(b) 下表列出了申報人報告的證券類別的受益所有權。

舉報人

實益擁有的股份數量 (1)

證券百分比 (2)

唯一的投票權/直接投票權 (1)

共享投票權/直接投票權

唯一處置權/直接處置權 (1)

共享處置權/直接處置權

金溪有限公司

2,500,000,000

8.8%

2,500,000,000

0

2,500,000,000

0

 

(1) 代表金流有限公司直接持有的25億股B類普通股(“股份”)。根據發行人的2022年股權激勵計劃(“2022年計劃”),金流有限公司持有股份獎勵所依據的股份,並將根據由曲成才、孫志晨(弗蘭克)和陳嘉敏組成的發行人高級管理委員會的指示行事,此前將股份歸屬於公司在2022年可能授予的基於股份的獎勵的相關受讓人計劃,股份的處置。根據發行人第三次修訂和重述的章程,每股B類普通股可隨時由其持有人轉換為一(1)股A類普通股(A類普通股和B類普通股,合稱為 “普通股”)。

 

(2) 該百分比使用28,378,920,464股普通股作為分母計算得出,即截至2022年11月25日已發行的25,878,920,464股A類普通股和25億股B類普通股的總和,來自發行人的公司記錄。

 


 

 

(c) 除上文第3和4項所述外,申報人在過去六十天內沒有進行任何所報告的證券類別的交易。

(d) Golden Stream Ltd.根據2022年計劃持有股份獎勵所依據的B類普通股,並將根據由曲成才、孫志臣(Frank)和陳嘉敏組成的發行人高級管理委員會的指示行事,在將股份歸屬於公司根據2022年計劃可能授予的股份獎勵的相關受讓人之前,將股份處置事宜股票。

股份歸屬後,根據相關獎勵協議中的任何適用條款,股份獎勵的受贈方將有權指示Golden Stream Ltd.處置股份,並在扣除適用的預扣税和其他税款後獲得股息、分配和處置股份的淨收益。

第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係

除本附表13D第1至7項所述外,申報人與任何其他人之間沒有任何合同、安排、諒解或關係(法律或其他方面),包括但不限於任何證券的轉讓或投票、發現者費用、合資企業、貸款或期權安排、看跌期權或看漲期權、利潤擔保、利潤或損失分配,或提供或扣留任何證券的代理人發行人,包括任何已質押或以其他方式受突發事件影響的證券這種情況的發生將賦予他人對此類證券的投票權或投資權,但標準違約和貸款協議中包含的類似條款除外。

第 7 項。將作為證物歸檔的材料

展品編號

標題

99.1

Golden Stream Ltd.、Chengcai Qu(作為金流有限公司的唯一股東)與曲成才、孫志晨(Frank)和陳嘉敏於2022年11月18日簽訂的有關ESOP股份的協議。

 

 

 

 


 

簽名

經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中列出的信息是真實、完整和正確的。

日期:2022年11月25日

 

金溪有限公司

 

來自:

/s/ 曲成才

姓名:曲成才

標題:董事