美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
託格森威廉
（最後） （第一） （中間）
C/O MAXLINEAR, INC.
5966 LA PLACE COURT，100 號套房
（街）
卡爾斯巴德 加州 92008
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 MAXLINEAR, INC [MXL ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
寬帶集團副總裁/總經理
3。最早交易日期 （月/日/年）
02/20/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 02/20/2024 A 4,043(1) A $0 164,960 D
普通股 02/20/2024 A 578(2) A $0 165,538 D
普通股 02/20/2024 A 858(3) A $0 166,396 D
普通股(4) 02/20/2024 M 1,882 A $0 171,592 D
普通股 02/20/2024 F 1,882 D $19.15 169,710 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
限制性股票單位 (4) 02/20/2024 M 1,882 (5) (5) 普通股 1,882 $0 18,186 D
限制性股票單位 (4) 02/22/2024 A 88,772 (6) (6) 普通股 88,772 $0 88,772 D
股票期權（買入權） $18.76 02/22/2024 A 199,737 (7) 02/22/2034 普通股 199,737 $0 199,737 D
回覆解釋：
1。代表根據公司高管激勵獎金計劃（“獎勵計劃”）在2023年業績期內向申報人發行的普通股。所有股票均根據公司經修訂和重述的2010年股權激勵計劃發行。補助金額是根據獎勵計劃獲得的獎勵金額和2024年2月20日在納斯達克全球精選市場交易的公司普通股的收盤價確定的。根據申報人於2022年12月31日簽訂的限制性股票單位選擇表，申報人已將股份的結算推遲至 (i) 執行官終止為公司服務的日期；或 (ii) 符合條件的控制權變更之日。
2。代表因實現2023財年財務業績狀況而向申報人發行的普通股，這些普通股已作為2021年5月20日授予的2021年業績限制性股票獎勵的一部分獲得批准。所有股票均根據公司經修訂和重述的2010年股權激勵計劃發行。根據申報人於2022年12月31日簽訂的限制性股票單位選擇表，申報人已將股份的結算推遲至 (i) 執行官終止為公司服務的日期；或 (ii) 符合條件的控制權變更之日。
3.代表因實現2023財年財務業績狀況而向申報人發行的普通股，這些普通股已作為2022年1月3日授予的2022年基於業績的限制性股票獎勵的一部分獲得批准。所有股票均根據公司經修訂和重述的2010年股權激勵計劃發行。根據申報人於2022年12月31日簽訂的限制性股票單位選擇表，申報人已將股份的結算推遲至 (i) 執行官終止為公司服務的日期；或 (ii) 符合條件的控制權變更之日。
4。每個限制性股票單位（“RSU”）代表獲得一股MaxLinear, Inc.普通股的或有權利。
5。前提是申報人在每個適用的歸屬日期之前仍是服務提供商（定義見公司經修訂和重述的2010年股權激勵計劃），則受該獎勵的25,980個限制性股票單位中有百分之十（10％）將於2023年2月20日歸屬，受該獎勵限制性股票單位的百分之二十（20％）將於2024年2月20日歸屬，受該獎勵限制性股票單位的百分之三十（30％）歸屬 2025年2月20日，受該獎勵約束的限制性股票單位的百分之四十（40％）將在2026年2月20日歸屬，這樣該獎勵將全部發放於 2026 年 2 月 20 日歸屬。
6。如果申報人在每個適用的歸屬日期之前繼續是服務提供商（定義見公司經修訂和重述的2010年股權激勵計劃），則該獎勵的三分之一（1/3）的限制性股票單位將在2025年2月20日歸屬，受該獎勵約束的三分之一（1/3）將在此後每年2月20日歸屬，因此該獎勵將在2027年2月20日全部歸屬。
7。根據申報人在每個適用的歸屬日作為服務提供商的持續身份（定義見公司經修訂和重述的2010年股權激勵計劃），期權約束的百分之十（10％）的股份將在2025年2月20日歸屬；期權所涉股份的百分之二十（20％）將於2026年2月20日歸屬；期權所涉股份的百分之三十（30％）將在2026年2月20日歸屬 7；期權約束的百分之四十（40％）的股份將在2028年2月20日歸屬，因此所有股份都將歸屬視該期權而定，然後將完全歸屬。
備註：
//Connie Kwong，作為事實上的律師 02/22/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。