美國
證券交易委員會

華盛頓特區 20549

計劃到

根據第14 (D) (1) 條提出的要約聲明
或 1934 年《證券交易法》第 13 (E) (1) 條

FORMA THERAPEUTICS 控股公司

（標的公司名稱（發行人））

NUS NEW DEV, INC.

的全資子公司

NOVO NORDISK A/S

（申請人姓名（要約人））

普通股，面值每股0.001美元

（證券類別的標題）

34633R104

（Cusip 類別證券數量）

託馬斯·哈根

總法律顧問
Novo Nordisk A/S
Novo Allé，DK-2880，Bagsvaerd

丹麥

電話：+45 4444 8888

（獲授權 代表申報人接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼）

附上副本至：

____________________________

* 本文件的 無需繳納申請費，因為它僅與要約開始前進行的初步溝通有關。

☐ 如果按照規則 0-11 (a) (2) 的規定抵消了部分費用，請選中複選框，並註明先前 支付抵消費用的申報表。通過註冊聲明編號或表格或附表及其提交日期來識別之前的申請。

如果申請僅與要約開始前進行的初步溝通有關，請勾選複選框。勾選以下相應的 複選框以指定與該聲明相關的所有交易：

第三方要約需遵守規則 14d-1。

☐ 發行人的要約受規則13e-4的約束。

☐ 私有化交易受規則 13e-3 的約束。

☐ 根據規則 13d-2 對附表 13D 進行修訂。

如果申請是報告 要約結果的最終修正案，請選中以下複選框。

本文件僅涉及特拉華州的一家公司（“買方”）和丹麥諾和諾德A/S的間接 全資子公司NNUS New Dev, Inc. 在開始要約之前發出的初步通信 aktieselskab（“母公司”），根據2022年8月31日的協議 和合並計劃，以每股 20.00美元的價格收購特拉華州的一家公司Forma Therapeutics Holdings, Inc.（以下簡稱 “公司”）的所有已發行普通股，向賣方扣除現金，不計利息，並需預扣任何税款購買者。

關於前瞻性 陳述的警示説明

本來文涉及諾和諾德 A/S（“諾和諾德”）、Forma Therapeutics Holdings, Inc.（“Forma”）和諾和諾德 對Forma的收購，包括關於諾和諾德擬議收購Forma、etavopivat、其治療 益處及其監管發展路徑以及合併後運營的明示或暗示的前瞻性陳述涉及與未來事件以及諾和諾德和Forma未來業績相關的 風險和不確定性的公司。實際事件或結果可能與這些前瞻性 陳述存在重大差異。諸如 “將”、“可以”、“將”、“應該”、“期望”、“計劃”、 “預測”、“打算”、“相信”、“估計”、“預測”、“項目”、 “潛力”、“繼續”、“目標”、此類詞語的變體以及類似表述等詞語意在 識別此類前瞻性陳述，儘管並非所有前瞻性陳述都包含這些前瞻性陳述識別單詞。 此類前瞻性陳述的示例包括但不限於明示或暗示的陳述：有關業務合併 及相關事項、成交條件、預期業績和機會、收盤後業務和公司 業務前景的陳述；未來運營目標、計劃、目標或目標的陳述，包括與諾和諾德和 Forma的產品、產品研究、產品開發、產品介紹相關的陳述和產品批准以及與 相關的合作其中；包含收入、成本、收入（或虧損）、每股收益、資本支出、 股息、資本結構、淨財務狀況和其他財務指標的預測或目標的報表；關於未來經濟表現、未來行動 和法律訴訟等突發事件結果的聲明；以及有關此類陳述所依據或與之相關的假設的陳述。

這些陳述基於當前的計劃、 估計和預測。就其本質而言，前瞻性陳述涉及固有的風險和不確定性，包括一般風險和不確定性，包括 特定風險和不確定性。許多重要因素，包括本通報中描述的因素，可能導致實際結果與任何前瞻性陳述中設想的結果存在重大差異。可能影響未來業績並可能導致這些前瞻性 陳述不準確的因素包括但不限於：要約和合並時間的不確定性；關於Forma有多少股東將在要約中投標股票的不確定性 ；提出競爭要約的可能性；擬議交易的各種成交條件可能得不到滿足或放棄，包括 政府實體可以禁止、延遲或拒絕批准其完成交易（或僅在不利條件或限制條件下授予批准 ）；難以預測監管部門批准或行動的時間或結果， （如果有）；擬議交易可能無法在諾和諾德和Forma預期的時間框架內完成，或根本無法完成 ；未能在預期的時間範圍內實現擬議交易的預期收益，或根本無法實現； 關於與員工、其他業務夥伴或政府實體的關係的擬議交易；潛在因宣佈或完成擬議交易而產生的不良反應或 業務關係發生的不良反應或 變化；擬議交易產生的重大或意外的 成本、收費或開支；本公告或擬議收購的完成對諾和諾德或Forma普通股和/或諾德或Forma的經營 業績的市場價格的負面影響；未知的訴訟和/或監管責任與擬議收購相關的行動；全球和 本地政治和經濟狀況，包括利率和貨幣匯率波動；與研發相關的項目 的延遲或失敗；專利的計劃外損失；供應和生產中斷、產品召回、意外 合同違約或終止；政府強制或市場驅動的諾和諾德或Forma產品降價； 競爭產品的推出；對信息技術的依賴；諾和諾德或Forma's 成功 推銷當前產品和新產品的能力；NovoNordisk、Forma及其合作者繼續開展研究 和臨牀項目的能力；產品責任、法律訴訟和調查的風險；政府法律及其相關 解釋的變化，包括報銷、知識產權保護和測試、批准、製造 和營銷的監管控制；感知或實際未能遵守道德營銷慣例；對國內外公司 公司的投資和剝離；成本和開支的意外增長；未能招聘和留住合適的員工；未能維持 合規文化；流行病、流行病或其他公共衞生危機及其對諾和諾德和Forma相應 業務、運營、供應鏈、患者招募和留用、臨牀試驗、戰略、目標和預期里程碑的影響。 對這些風險和其他重大風險的更完整描述可以在Novo Nordisk和Forma向美國證券交易委員會提交的文件中找到， 包括截至2021年12月31日止年度的20-F表和10-K表的年度報告（如適用）以及其他可能不時向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的 文件，以及附表和相關的 要約文件將由諾和諾德及其間接全資子公司NNUS New Dev, Inc.（“買方”）提交， 附表 14D-9 將由Forma。

任何前瞻性陳述僅代表截至本通訊之日的 ，是根據諾和諾德和Forma 管理層當前的信念和判斷做出的，並提醒讀者不要依賴諾和諾德或Forma的任何前瞻性陳述。未列出的因素 可能會對前瞻性陳述的實現構成重大的額外障礙。除非法律要求，否則在本 文件發佈後，Novo Nordisk 和Forma均沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

其他信息以及在哪裏可以找到

本來文中提及的要約尚未開始。 本通信僅供參考，既不是購買要約，也不是出售Forma證券 要約的邀請，也不是Forma、Novo Nordisk或Purchaser向美國證券交易委員會提交的要約材料的替代品。招標 和購買Forma股票的要約只能根據諾和諾德打算 向美國證券交易委員會提交的購買要約和相關要約材料提出。在要約開始時，Novo Nordisk和買方將按附表 TO提交一份要約聲明，然後Forma將就該要約向美國證券交易委員會提交附表14D-9的招標/建議聲明。 FORMA的股東和其他投資者應仔細閲讀要約材料（包括收購要約、 相關的送文函和某些其他要約文件）和附表14D-9中的招標/推薦聲明，因為它們都將包含FORMA證券持有人和其他投資者在就要約做出任何決定之前，應考慮的重要信息。收購要約、相關的送文函、某些其他招標 要約文件以及招標/建議聲明將免費提供給Forma的所有股東 ，也將在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上免費提供。其他副本可通過聯繫諾和諾德或Forma免費獲得 。Forma向美國證券交易委員會提交的文件的副本將在Forma的 網站上免費提供，網址為 https://ir.formatherapeutics.com 或致電617-679-1970與Forma的投資者關係部聯繫。諾和諾德向美國證券交易委員會提交的 文件的副本將在諾和諾德的網站 https://novonordisk.com/investors or 上免費提供，請致電+45 4444 8888與諾和諾德投資者關係部聯繫。

除收購要約外，相關的送文函 和某些其他要約文件以及招標/建議聲明表還向美國證券交易委員會提交年度、季度和當前 報告和其他信息，諾和諾德向 美國證券交易委員會提交年度報告、外國發行人報告和其他信息。您可以在華盛頓特區東北F街100號的美國證券交易委員會公共資料室閲讀和複製諾和諾德或Forma提交的任何報告或其他信息。請致電 1-800-SEC-0330 與美國證券交易委員會聯繫，瞭解有關公共參考室的更多信息。Novo Nordisk和Forma向美國證券交易委員會提交的文件也可通過商業文件檢索服務 和美國證券交易委員會維護的網站 http://www.sec.gov 免費向公眾提供。

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