美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 1 月 23 日
DARE BIOSCIENCE, INC.
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會 文件號) |
(美國國税局僱主 身份證號) |
諾貝爾大道 3655 號,260 套房
加利福尼亞州 San 地亞哥 92122
(主要行政辦公室的地址 和郵政編碼)
註冊人的 電話號碼,包括區號:(858) 926-7655
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址。)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框(參見下文一般指示 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.02 | 董事或某些高級管理人員的離職 ;選舉董事;任命某些高級職員;某些高級管理人員的補償安排。 |
管理層的變化
首席財務官退休
2024年1月23日,麗莎·沃爾特斯-霍弗特告知達雷生物科學公司(“我們的”、“我們”、 “我們的” 或 “公司”),她將從公司的所有職位退休,在 公司的任期將終止,自2024年1月26日起生效。為了幫助確保順利過渡職責,同時降低公司的長期成本,Walters-Hoffert女士和公司同意她將過渡到公司擔任諮詢職位。 沃爾特斯-霍弗特女士目前擔任我們的首席財務官,她自2017年7月以來一直擔任該職務。她於 2015 年與他人共同創立了公司 ,自公司成立以來她一直積極參與其中。
2024 年 1 月 26 日,我們和 Walters-Hoffert 女士簽訂了一項諮詢協議,根據該協議,她將為我們提供為期九個月(“諮詢期”)的諮詢服務 。在諮詢期間,我們將每月向她支付31,667美元,並將 向她報銷她的健康保險費。此外,沃爾特斯-霍弗特女士將仍然有資格獲得2023財年基於績效的 獎金,儘管她在發放當天不會被僱用。沃爾特斯-霍弗特女士的諮詢協議 包含了按慣例發佈的有利於我們的索賠。
鑑於 公司當前的需求,我們目前不打算任命首席財務官。如下文進一步討論的那樣,首席財務官履行的職能 將由薩布麗娜·馬圖奇·約翰遜和MarDee Haring-Layton為我們行使。
任命 首席會計官
由於沃爾特斯-霍弗特女士退休,我們的首席執行官兼總裁約翰遜女士將擔任我們的主要 財務官,現任會計與財務副總裁哈林-雷頓女士被任命為我們的首席會計 官並將擔任我們的首席會計官。約翰遜女士擁有豐富的財務主管經驗,此前 曾在女性生殖保健專業製藥公司WomanCare Global Trading、 和上市制藥公司賽普拉斯生物科學擔任首席財務官。
Haring-Layton女士現年48歲,於2018年1月加入我們,自2018年10月起擔任我們的會計與財務副總裁。 她是一位經驗豐富的財務和會計主管,在財務報告和會計運營方面擁有超過20年的經驗 ,在上市和私營公司擁有豐富的經驗,擁有四大公共會計經驗。在2018年加入 我們之前,哈林-雷頓女士在2010年至2017年期間擔任e.Digital Corporation的首席財務官。e.Digital Corporation是一家上市的知識產權許可和開發 公司。在她職業生涯的早期,她曾在上市公司擔任公司會計職位,併為多家生物技術公司提供諮詢 服務。她的職業生涯始於德勤律師事務所。Haring-Layton 女士擁有聖地亞哥州立大學工商管理(會計)理學學士學位。
哈林-雷頓女士目前的年基本工資為29.5萬美元,與2023年相同。她還參與了我們的 控制權變更政策,該政策的條款詳見我們在2023年4月27日向美國證券交易委員會提交的2023年年度股東大會委託聲明 下的 “高管薪酬——僱傭協議和終止僱傭及控制權變更安排” 的第27頁。
Haring-Layton女士與我們的任何其他執行官或董事沒有任何家庭關係,哈林-雷頓女士與她被任命為我們的首席會計官的任何其他人之間也沒有任何安排 或諒解, 她也沒有參與任何需要根據S-K條例第404(a)項進行披露的關聯人交易。
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首席商務官 辭職
2024年1月24日,我們的首席商務官約翰·費爾告訴我們,鑑於XaciatoTM的全面商業推出——這使他作為首席商務官的主要職責之一得以實現——他將辭去我們的所有職務, 他在我們的工作將從2024年6月30日起結束。根據我們於2024年1月26日與費爾先生簽訂的過渡協議,費爾先生將從全職過渡到兼職身份,自2024年4月1日起生效。自2024年4月1日起,費爾先生將不再 擔任公司的執行官。從 2024 年 4 月 1 日到 2024 年 6 月 30 日(“過渡期”),Fair 先生將擔任公司員工,以幫助確保將其職責順利移交給公司其他員工。我們 目前不打算僱用新的全職員工擔任我們的首席商務官或擔任類似職位,從而降低公司長期的 成本。在過渡期間,費爾先生的基本工資(目前按年計算 為386,000美元)將減少25%。在他解僱後,我們預計將與 Fair先生簽訂諮詢協議,根據該協議,他將不時向我們提供諮詢服務,如果和何時簽訂此類諮詢協議,我們將按小時費率向他提供補償, ,且任何一方均不對費爾先生將提供多少小時的 諮詢服務作出任何承諾。
合理調整 董事會規模
董事會(“董事會”)對其規模和組成進行定期評估後,董事會確定,削減 董事人數將有助於調整董事會的規模,使其適應當前的業務,並進一步調整董事會的規模,使董事會的規模與規模相似的公司的 董事會規模保持一致。根據這一決定,謝麗爾·布蘭查德博士和索菲亞 Ononye-Onye-Onyia博士於2024年1月26日分別告知我們的董事會,他們將在2024年股東年會 年會之前自願辭去董事會的職務。Blanchard博士和Ononye-Onyia博士將繼續在董事會任職至2024年年度股東大會, 屆時我們預計將與他們每人簽訂諮詢協議,根據該協議,他們將擔任董事會 和管理層的顧問,不提供額外的現金補償。自我們 2024 年年度股東大會起,我們的董事會規模將從八名減少到六名。此外,在定期評估方面,儘管這不會節省大量成本 ,但我們的董事會還決定將支付給非僱員董事的年度現金薪酬減少到同行公司的第 25 個百分位數 。
項目 7.01 | 法規 FD 披露。 |
公司 就上述第5.02項所述事項發佈了作為附錄99.1所附的新聞稿。本報告 第 7.01 項和附錄 99.1 中的信息正在提供中,就經修訂的 1934 年《證券交易法》第 18 條(“交易法”)而言,不得視為 “已提交”,也不得以其他方式受該 部分的責任約束,也不得以提及方式視為已納入根據經修訂的 1933 年《證券法》或 提交的任何文件中}《交易法》,除非此類文件中另有明確規定。
項目 9.01 | 財務 報表和附錄。 |
(d) 展品
99.1 | 2024 年 1 月 26 日發佈的新聞稿 |
104 | 本表8-K最新報告的 封面,格式為行內XBRL。 |
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
DARE BIOSCIENCE, INC. | ||
日期: 2024 年 1 月 26 日 | 來自: | /s/ 薩布麗娜·馬圖奇·約翰遜 |
姓名: | 薩布麗娜 馬圖奇·約翰遜 | |
標題: | 總裁 兼首席執行官 |
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