正如2024年1月25日向美國證券交易委員會 提交的那樣。
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-1
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
ARRIVENT BIOPHARMA, INC.
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
| 特拉華 ( 公司或組織的州或其他司法管轄區) |
| | 2834 (主要標準工業 分類代碼號) |
| | 86-3336099 (美國國税局僱主 識別號) |
|
校園大道 18 號,套房 100
賓夕法尼亞州紐敦廣場 19073
(628) 277-4836
(註冊人主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼和電話號碼, 包括區號)
姚正斌(Bing)博士
首席執行官
ArriVent BioPharma, Inc.
校園大道 18 號,100 號套房
賓夕法尼亞州紐敦廣場 19073
(628) 277-4836
(服務代理的姓名、地址(包括郵政編碼)和電話 號碼,包括區號)
複製到:
| 約翰·T·魯迪 馬修·T·辛普森 Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky 和 P.C. Popeo 一個金融中心 馬薩諸塞州波士頓 02111 (617) 542-6000 |
| | 內森·阿賈什維利 艾莉森 A. Haggerty Latham & Watkins LLP 美洲大道 1271 號 紐約,紐約州 10020 (212) 906-1200 |
向公眾出售擬議的 的大概開始日期:
在本註冊聲明生效之日後儘快 。
如果根據1933年《證券法》第415條的規定,在 上註冊的任何證券要延遲或連續發行,請選中以下 方框:
如果根據《證券法》第 462 (b) 條提交本表格註冊其他 證券進行發行,請勾選以下方框並列出同一發行先前有效註冊聲明的《證券法》 註冊聲明編號。x 註冊號 333-276397
如果此表格是根據《證券法》第 462 (c) 條 提交的生效後修正案,請勾選以下方框並列出 的《證券法》註冊聲明編號,即同一次發行的較早生效註冊聲明。§
如果此表格是根據《證券法》第 462 (d) 條 提交的生效後修正案,請勾選以下方框並列出 的《證券法》註冊聲明編號,即同一次發行的較早生效註冊聲明。§
用複選標記指明註冊人 是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。 參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司”、 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 | ¨ | 加速過濾器 | ¨ | |
非加速過濾器 | x | 規模較小的申報公司 | x | |
新興成長型公司 | x |
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 標準。§
根據經修訂的1933年《證券法》頒佈的第462(b)條,註冊聲明自在 提交後生效。
解釋性説明和
以引用方式納入某些信息
本註冊聲明(本 “註冊 聲明”)是根據1933年《證券法》第462(b)條向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的,內容涉及ArriVent BioPharma, Inc.( “註冊人”)的額外普通股(“普通股”)的註冊 ,即修訂(“證券法”)。本 註冊聲明以引用方式納入了 S-1 表格 S-1 上的註冊聲明 (文件編號 333-276397)(“事先註冊聲明”)的內容,包括所有修正案和附錄,委員會宣佈該聲明於 2024 年 1 月 25 日生效。提交本註冊聲明的唯一目的是將公開發行中擬發行的普通股 數量增加1,597,223股普通股,其中包括208,334股普通股,可根據承銷商購買額外股票的選擇權 出售。註冊出售 的額外普通股的金額和價格合計不超過先前註冊聲明附錄 107 中規定的最高總髮行價格的20%。
所需的意見和同意書列於本文所附的附錄索引中 ,並隨函提交。
展覽索引
展覽 不是。 |
展品索引 | |
5.1 | Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky 和 P.C. P.C. Popeo 的觀點 | |
23.1 | 畢馬威會計師事務所的同意。 | |
23.4 | Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky 和 P.C. P.C. 的觀點 (包含在附錄 5.1 中)。 | |
24.1* | 委託書 (包含在經修訂的S-1表格註冊聲明的簽名頁上(文件編號333-276397),最初於 2024 年 1 月 5 日向委員會提交,並以引用方式納入此處)。 | |
107 | 提交 費用表。 |
簽名
根據《證券法》的要求,註冊人已於25日在賓夕法尼亞州紐敦廣場 正式安排下列簽署人代表其簽署本註冊聲明,經正式授權第四2024 年 1 月
ARRIVENT BIOPHARMA, INC. | ||
來自: | /s/ 姚正斌(冰)博士 | |
姚正斌(Bing)博士 | ||
董事長、總裁兼首席執行官 |
根據經修訂的 1933 年《證券 法》的要求,本 S-1 表格註冊聲明由以下人員以所示日期 的身份簽署。
簽名 | | 標題 | | 日期 | |
/s/ 姚正斌(冰)博士 | 主席、首席執行官兼董事 | 2024年1月25日 | |||
姚正斌(Bing)博士 | | (首席執行官) | | | |
/s/ Winston Kung,工商管理碩士 | | 首席財務官兼財務主管 | | 2024年1月25日 | |
孔温斯頓,工商管理碩士 | (首席會計官兼首席財務官) | ||||
* | | 董事 | | 2024年1月25日 | |
Carl L. Gordon,博士,CFA | |||||
* | | 董事 | | 2024年1月25日 | |
詹姆斯·希利,醫學博士,博士 | |||||
* | | 董事 | | 2024年1月25日 | |
Bahija Jallal,博士 | |||||
* | | 研發總裁兼董事 | | 2024年1月25日 | |
斯圖爾特·盧茨克,醫學博士,博士 | |||||
* | | 董事 | | 2024年1月25日 | |
克里斯·W·諾萊特 |
*由 | /s/ 姚正斌(冰)博士 | |
姚正斌(Bing)博士 | ||
事實上的律師 |