美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 3 月 19 日

註冊人的電話號碼，包括 區號：(561) 589-7020

不適用

（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12 (b) 條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《 證券交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司§

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。§

正如先前在 First Wave BioPharma 中披露的那樣， Inc.（“公司”）於 2023 年 10 月 31 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表最新報告， 公司此前曾於 2023 年 10 月 26 日收到納斯達克股票 市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”）的書面通知，通知公司未遵守股東批准 《納斯達克上市規則》第 5635 (d) 條中規定的要求，除公開交易外，交易必須事先獲得股東批准發行， 涉及以低於適用的最低價格 （定義見上市規則5635 (d) (1) (A)）發行發行人交易前已發行股份的20％或以上。2024年3月19日，公司收到了 員工根據納斯達克上市規則第5810（c）（4）條發出的譴責信（“信函”）。

員工的決定涉及公司發行和發行（“發行”）共計：(i) 61萬股普通股（“股份”），面值每股0.0001美元（“普通股”），(ii) 預先注資的認股權證（“預融資認股權證”），總共購買2675,000股普通股股票（“預先注資 認股權證股”）和（iii）普通認股權證（“認股權證”），用於購買總額不超過6,570,000股普通股 股票（“普通認股權證”），以及預先注資的股票認股權證，“認股權證”）。每股普通股和隨附認股權證的 公開發行價格為0.64美元， ，每份購買一股普通股的預籌認股權證和隨附認股權證的公開發行價格為0.6399美元，每份用於購買一股普通股。 此前在公司於2023年7月21日向美國證券交易委員會 提交的8-K表最新報告中披露了此次發行。此處提供的所有數字均在拆分前表示， ，不適用於公司於2023年12月18日實行的1比20的反向股票拆分。

工作人員確定，根據《納斯達克上市規則》第5635（d）條，本次發行不是 “公開發行”，這要歸因於發行類型， 是根據配售機構協議盡最大努力發行，以及一位投資者購買了 發行的主要部分。結果，由於本次發行佔已發行普通股的20％以上，且定價低於最低 價格，因此工作人員決定，根據上市規則5635（d），公司在 發行普通股之前必須獲得股東批准。

工作人員認為 結案上述事項併發出信函是適當的。在得出結論時，工作人員認為，除其他外，公司未能遵守納斯達克的持續上市標準是無意的，公司 已真誠地努力將此次發行安排為公開發行， 在工作人員通知違規後， 公司立即採取補救行動，於2023年12月12日獲得股東對本次發行的批准。工作人員還 指出，該公司以前沒有表現出不遵守納斯達克股東批准規則的行為。

信函發出後，工作人員 認為此事已結案。

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。