用勾號 標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本 章的第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。新興成長型公司 []

如果是新興成長型 公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或 修訂的財務會計準則。[]

2023年9月1日，納斯達克股票市場 有限責任公司（“納斯達克”）通知Netcapital Inc.（“公司”）（“通知信”），該公司不符合納斯達克上市規則5550 (a) (2) 中關於繼續在納斯達克資本市場上市的最低出價要求。《納斯達克上市規則》第5550 (a) (2) 條要求上市證券將最低買入 價格維持在每股1.00美元，而納斯達克上市規則5810 (c) (3) (A) 規定，如果缺口持續30個工作日，則不符合最低出價要求 。根據公司普通股 股票在2023年7月20日至2023年8月31日期間的收盤買入價，公司不再符合最低出價要求。通知信 對公司普通股在納斯達克資本市場的上市或交易沒有直接影響，目前 普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易，代碼為 “NCPL”。

通知信規定，公司有180個日曆日，或者直到2024年2月28日，可以重新遵守納斯達克上市 規則5550 (a) (2)。為了重新獲得合規性，公司普通股的出價必須至少連續10個工作日的收盤價為每股1.00美元。如果公司在2024年2月28日之前仍未恢復合規，則可以額外獲得 180天的時間來恢復合規，前提是公司符合納斯達克資本市場對上市股票市值 的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，但最低收盤價 買入價要求除外，並以書面形式通知納斯達克打算在第二個合規期內彌補缺陷，如有必要，執行 反向股票拆分。如果公司沒有資格進入第二個合規期，或者未能在 第二個180天合規期內恢復合規，則納斯達克將通知公司其將公司普通股退市的決定，屆時 時公司將有機會向聽證會小組對退市決定提出上訴。

公司打算監控其普通股的收盤價，並可酌情考慮實施可用期權， ，包括但不限於對其已發行證券實施反向股票拆分，以重新遵守《納斯達克上市規則》下的最低 出價要求。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。