美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 或 15 (d) 節

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 3 月 20 日

BEYOND AIR, INC

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

斯圖爾特大道 900 號，套房 301

花園 城市, 紐約州11530

（主要行政辦公室的地址 ）

(516) 665-8200

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址。）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框（參見下文一般指示 A.2）：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

☐ 新興成長型公司

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

Item 1.01 簽訂重要最終協議。

2022年3月20日 ，特拉華州的一家公司（“公司”）Beyond Air, Inc. 與某些機構和合格投資者，包括公司的某些董事和 高管（“買方”）簽訂了證券購買協議（ “證券購買協議”），根據該協議，公司在註冊的直接發行中共出售（i）9,638,55 公司6股普通股（“股份”），面值每股0.0001美元（“普通 股票”）；以及（ii）9,638,556份普通股購買權證（“普通股”）股票認股權證”），用於購買最多9,638,556股普通股（“普通股認股權證”）。每股和隨附的普通股 股票認股權證的合併發行價格為1.66美元。在遵守某些所有權限制的前提下，每份普通股認股權證可在發行 時立即行使，行使價為每股2.25美元，自發行之日起三年後到期。

股票、普通股認股權證和普通股認股權證股票是根據S-3表格（註冊號333-262311）上的 “貨架” 註冊聲明 發行的，該聲明於2022年2月1日由美國證券交易委員會（“SEC”） 宣佈生效，並由2024年3月20日向 向美國證券交易委員會提交的招股説明書補充文件和隨附的基本招股説明書作為補充根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）頒佈的第424（b）（5）條，2024年3月22日。

證券購買協議包含慣例陳述和保證。此次發行於 2024 年 3 月 22 日結束。

2024年3月20日，公司還與羅斯資本 Partners, LLC和Laidlaw & Company（英國）有限公司（“共同配售代理人”）簽訂了配售代理協議（“配售代理協議”），作為與 發行相關的聯合配售代理商。根據配售機構協議的條款，Co-Placement Agent同意盡其合理的最大努力 來安排本次發行中的證券的出售。作為對Co-Placement Agents的補償，公司向 代理支付了本次發行總收益的7％的現金費，並償還了某些 費用和律師費。

在扣除公司應付 的預計發行費用（包括聯合配售代理費）後， 公司從本次發行中獲得了約1460萬美元的淨收益。公司打算將此次發行的淨收益用於 為商業銷售開發、研究、營運 資本和其他一般公司用途提供資金。

此外，根據證券購買協議，在2024年3月22日之後的90天內，除某些例外情況外， 公司及其任何子公司均不得 (i) 發行、簽訂任何協議以發行或宣佈任何普通股或普通股等價物的發行或擬議發行 ，或 (ii) 提交任何註冊聲明或其修正或補充。

此外，自證券購買協議簽訂之日起，公司已同意在本次發行結束後的六 (6) 個月內不進行浮動利率交易（如 在證券購買協議中定義），但某些例外情況除外.

證券購買協議包含公司的慣常陳述、擔保和協議、成交的慣常條件 、公司和買方的賠償義務，包括《證券法》規定的責任、 雙方的其他義務和終止條款。

形式的配售代理協議、證券購買協議和普通股認股權證分別作為本表8-K最新報告的附錄1.1、 10.1和4.1提交，並以引用方式納入此處。上述對配售機構協議、證券購買協議和普通股認股權證的 條款的描述完全符合參考 此類證物。

項目 8.01。其他活動。

2024年3月22日，該公司發佈了一份新聞稿，宣佈了此次發行的定價。宣佈此 事項的新聞稿副本作為本報告附錄 99.1 提交，並以引用方式納入本第 8.01 項。

商品 9.01。展品。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。