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10x Genomics，Inc.（連同其附屬公司，統稱“本公司”）反對未經授權披露您在本公司服務期間所獲得的任何非公開信息，以及在證券交易中濫用重大非公開信息。任何此類行為將被視為違反本內幕交易政策（本“政策”）。

聯邦和州法律禁止在擁有重大非公開信息和違反信任或保密義務的情況下交易公司的證券。這些法律還禁止任何瞭解重要非公開信息的人將此信息提供給可能進行交易的其他人。違反該等法律可能會破壞投資者的信任，損害公司的聲譽和誠信，並導致公司解僱，甚至對個人和公司提出嚴重的刑事和民事指控。本公司保留在任何特定情況下自行決定採取任何適當的紀律或其他措施的權利，包括向政府當局披露不當行為。

如對本政策所述事項有任何疑問、要求或報告，請向公司首席執行官、首席財務官、首席法務官或高級董事（以下簡稱“合規官”）提出。合規官通常負責本政策的管理。每位合規官可選擇其他人協助其履行職責。

本政策適用於公司的所有董事、高級職員、僱員和代理人（如顧問和獨立承包商）。在本政策中，“高級職員”是指符合《1934年證券交易法》（經修訂）第16條“高級職員”定義的個人。本政策中提及的“您”（以及一般提及的本公司董事、高級職員、僱員和代理人）還應理解為包括您的直系親屬、與您同住的人、您的經濟依賴人以及您影響、指導或控制其證券交易的任何其他個人或實體（包括風險投資基金或其他投資基金，如果您影響、指導或控制該基金的交易）。您有責任確保這些其他個人和實體遵守本政策。

您有責任幫助執行本政策。您應警惕可能的違規行為，並及時向合規官報告違反或涉嫌違反本政策的行為，電話：（925）401-7300。如果您的情況需要對您的身份保密，您的匿名性將在合理可能的最大範圍內得到保護，或在法律允許的其他情況下得到保護。如果您希望保持匿名，請致函10 x Genomics，Inc.的合規官，6230 Stoneridge購物中心驅動器，普萊森頓，加利福尼亞州94588，或聯繫舉報人熱線855-787-3119。如果您進行匿名舉報，請提供儘可能詳細的信息，包括您認為可能與該問題相關的任何證據。

遵守本政策和適用法律法規的最終責任在於您。您應始終使用您的最佳判斷，並根據需要諮詢您的法律和財務顧問。如果您有任何疑問，我們建議您向合規官尋求幫助。

除“有限例外”一節所述者外，本政策適用於所有涉及本公司證券或其他公司證券的交易，涉及您在為本公司服務過程中獲得的重大非公開信息。因此，本政策適用於普通股、期權、認股權證、優先股、債務證券(如債券、債券和票據)和其他證券的購買、銷售和其他轉讓。本政策也適用於任何影響經濟對這些證券價格變化的風險敞口的安排。除其他事項外，這些安排可能包括衍生證券交易(例如交易所買賣的看跌期權或看漲期權)、對衝交易、賣空及有關參與福利計劃的某些決定。本政策也適用於與上述交易有關的任何報價。

為免生疑問，本政策不禁止涉及本公司(或其他公司的證券)的交易，或將交易限於“有限例外”項下討論的交易，如果此類交易是在您不知道有關本公司(或該等其他公司)的重大非公開信息的情況下進行的；但是，此類交易仍可能受制於本政策的某些條款，例如“交易禁止期”一節中討論的禁止交易條款和“交易預清算期”一節中討論的預清條款。

本政策禁止未經授權披露或以其他方式濫用其他公司的任何非公開信息，如公司的分銷商、供應商、客户、合作者、供應商、潛在收購目標和競爭對手。該政策還禁止基於其他公司的重大非公開信息進行內幕交易和小費。

在某些情況下，您可能會遭受財務損失或其他困難，或因本政策施加的限制而被要求放棄計劃中的交易。根據證券法，個人財務緊急情況或其他個人情況不是減輕風險的因素，也不會成為不遵守本政策的藉口。

如果理性的投資者很有可能認為信息在決定是否購買、持有或出售證券時很重要，或認為信息顯著改變了市場上有關證券發行者的總體信息組合，則信息應被視為重要信息。一般來説，任何可以合理預期會影響證券市場價格的信息都可能是實質性的。無論是正面的還是負面的信息都可能是實質性的。

·涉及商業關係的重大發展，包括執行、修改或終止與合作伙伴、合作者、客户、供應商、分銷商、製造商或其他商業夥伴的重要協定或訂單；

·涉及公司證券的重大事件，包括要求贖回證券、採用股票回購計劃、期權回購定價、股票拆分、股息政策的變化、公共或私人證券發行、證券持有人權利的修改或退市通知；

·公司經歷的重大網絡安全事件，如數據泄露，或公司運營的任何其他重大中斷，或公司財產或資產的損失、潛在損失、違規或未經授權訪問，無論是在其設施中還是通過其信息技術基礎設施；

如果您對信息是否應被視為“材料”有任何疑問，您應該諮詢合規官員。一般來説，明智的做法是通過假定信息是實質性的，來解決有關任何信息的重要性的任何緊迫問題。

如果信息沒有在足夠長的時間內向公眾廣泛傳播，反映在證券價格中，則信息被視為非公開信息。任何關於信息是否是非公開的問題，都應該直接向合規官員提出。

禁止未經授權使用或披露與本公司或其他公司有關的非公開信息。您在為公司提供服務過程中獲得的所有非公開信息僅可用於公司的合法業務目的。此外，其他人的非公開信息應按照任何相關保密協議的條款處理，任何此類非公開信息的使用應限於其披露的目的。

您必須盡一切合理努力保護公司擁有的非公開信息。您不得披露有關公司或任何其他公司的非公開信息，除非法律要求，或除非(I)出於合法的公司業務目的需要披露，(Ii)您有權披露信息，以及(Iii)已採取適當步驟防止信息被濫用(包括簽訂適當的保密協議，限制信息的披露和使用，如果適用)。這一限制也適用於公司內部通信以及與公司代理的通信。在需要向第三方披露非公開信息的情況下，您應與合規官協調。

除“有限例外”一節所述外，您不得在知悉與本公司有關的重大非公開信息的情況下，直接或通過他人間接參與任何涉及本公司證券的交易。這不是你沒有在你的交易中“使用”信息的藉口。

同樣，如果您知道任何其他公司的重要非公開信息，則您不得參與涉及該公司證券的交易(除非交易與標題為“有限例外”的部分中的交易類似)。例如，您可能參與了一項擬議的交易，該交易涉及與另一家公司的潛在業務關係或交易。如果有關該交易的信息構成該另一家公司的重大非公開信息，您將被禁止參與涉及該另一家公司的證券的交易(以及涉及公司證券的交易，如果該信息對公司具有重大意義)。值得注意的是，不同公司的“重要性”是不同的。對公司不重要的信息可能對另一家公司很重要。

您不得向朋友、家人或未獲授權接收此類信息的任何其他個人或實體披露有關本公司或任何其他公司的重大非公開信息，而這些個人或實體可能從基於此類信息的交易中受益。此外，您不得根據重大的非公開信息對與該等信息相關的公司的證券交易提出建議或表達意見。您被禁止從事這些行為，無論您是否從中獲得任何利潤或個人利益。

您不得進行任何交易，包括標題為“有限例外”一節中討論的交易，除非您已向合規官披露了您在為公司服務過程中知悉的、高級管理層不知曉的任何重大非公開信息。如果你是高級管理層的成員，必須向首席執行官披露這些信息，如果你是

為限制在存在重大內幕交易風險的情況下進行交易的可能性，本公司已設立季度交易禁制期，並可能不時設立特別交易禁制期。值得注意的是，無論您是否受到禁售期的限制，您仍然受到基於重大非公開信息的交易禁令和本政策中任何其他適用限制的約束。

除“有限例外”一節中所討論的情況外，在季度封閉期內，董事、高管以及公司指定的其他員工和代理人不得進行涉及公司證券的交易。即使你沒有被明確指出受到季度禁售期的約束，你在季度禁售期進行交易時也應該謹慎行事，因為內幕交易風險更高。

季度禁售期從每個財政季度最後一個月的第15天開始(即3月15日、6月15日、9月15日和12月15日)開始，並在該財政季度財務業績公開披露之日後的第三個完整交易日開始結束。從遵守適用的證券法的角度來看，這段時間對於涉及公司證券的交易來説是一個特別敏感的時期，因為在這段時間裏，個人可能經常擁有或能夠獲得與本季度預期財務業績相關的重大非公開信息。術語“交易日”是指納斯達克開市交易的日子。

本公司亦可不時禁止董事、高級管理人員、僱員及代理人從事涉及本公司證券的交易，而合規主任認為有理由禁止交易中斷。當本公司已知並未向公眾披露重大發展時，本公司一般會實施特別封閉期。例如，公司可能會在預期宣佈重大交易或業務發展的情況下實施特殊的封閉期。然而，特殊的停電期可能會因任何原因而宣佈。

本公司將通知受特殊封閉期限制的人員。在合規官員另有指示之前，已被本公司確認並通知的每個人不得從事任何涉及本公司證券的交易，並且不應向他人披露暫停交易的事實。

對於在特定時間進行的交易，沒有無條件的“安全港”，所有受這項政策約束的人都應該在任何時候都做出正確的判斷。即使季度停電期沒有生效，您也可以

除非在題為“有限例外”的章節中討論過，否則首席法務官指定的受這些預審程序約束的每個人，在沒有事先從合規官那裏獲得交易預審的情況下，應避免參與任何涉及公司證券的交易。此外，正如在“附加限制和指導”一節中所討論的，任何個人在沒有事先獲得合規官員的預先批准之前，不得從事涉及外匯基金或質押公司證券作為貸款抵押品的交易。要做到這一點，可以向合規官員提交一份填寫完整並簽署的預審批申請表(通過電子郵件向prelearance@10xgenomics.com索取)，並從合規官員那裏獲得所需的簽名。

這些預先審批程序旨在降低與個人交易相關的內幕交易風險，這些交易是由經常或特殊獲得重大非公開信息的個人進行的。此外，要求董事和高級職員預先清算交易，有助於遵守1933年證券法(經修訂)下的第144條轉售限制，以及經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)下第(16)節的責任和報告條款。然而，交易的預先清算並不是對內幕交易指控的辯護，也不能免除您在其他方面遵守內幕交易法或本政策的責任。

預先批准不應被理解為代表公司對擬議交易是否符合法律的法律建議。本公司、合規官員或本公司的其他員工均不承擔任何與預先審批請求相關的責任。

本節介紹可能使您和公司面臨重大風險的某些類型的交易。您應瞭解，即使本節可能沒有明確禁止某項交易，您也有責任確保該交易在其他方面符合本政策中可能適用於該交易的其他規定，例如，在適用的範圍內，全面禁止內幕交易以及預清關程序和封閉期。

根據本政策，賣空(即，出售必須借入才能進行交割的證券)和“賣空”(即，延遲交割的銷售)是禁止與公司證券有關的。賣空可能向市場發出有關本公司的壞消息或對本公司前景普遍缺乏信心的信號，以及對本公司證券價值將會下降的預期。此外，賣空實際上是對公司成功的押注，可能會降低賣家改善公司業績的動機。賣空也可能造成賣家參與內幕交易的懷疑。此外，交易所法案第16(C)條禁止第16條報告人(即董事、高級管理人員和本公司10%的股東)賣空本公司的股權證券。

您不得參與公開交易的期權交易，如看跌期權和看漲期權，以及與本公司證券有關的其他衍生證券。這一禁令適用於任何旨在降低與持有公司證券相關的風險的對衝或類似交易。這項禁令並不適用於涉及外匯基金的交易，但如涉及外匯基金的交易，你必須按照“交易前結算”一節所述的程序，事先獲得合規主任的預先結算，否則不得參與該交易。根據本公司利益計劃或與本公司的其他補償安排而發行的股票期權、股票增值權及其他證券，亦受本保單一般禁止對衝或類似交易的規限；但除上述預先結算的外匯基金交易外，並不禁止閣下按照本政策“有限例外”一節所述，根據本公司利益計劃或其他補償安排的條款行使根據本公司利益計劃或其他補償安排發行的任何股票期權。

衍生證券的交易可能反映出對本公司證券的短期和投機性興趣，並可能造成不當行為的外觀，即使交易不涉及利用內幕消息進行交易。衍生品交易也可能以犧牲公司長期目標為代價，將注意力集中在短期業績上。此外，證券法對衍生品交易的適用可能很複雜，從事衍生品交易的人可能會增加違反證券法的風險。

您不得將公司證券質押為貸款抵押品，除非您先按照“交易前清算”一節中規定的程序從合規官員那裏獲得交易的預先清算。如果你拖欠貸款，貸款人可能會在止贖出售中將質押證券作為抵押品出售。即使不是應您的要求而進行的出售，仍被視為對您有利的出售，如果在您知道重要的非公開信息或不允許交易公司證券的情況下進行出售，可能會導致無意中違反內幕交易、第16條(針對高級管理人員和董事)、違反本政策以及對您和公司的不利宣傳。

您不得以保證金方式購買公司證券(即借錢購買證券)或在保證金賬户中持有公司證券。在典型的保證金安排下，如果您未能滿足追加保證金的要求，經紀商可能有權在沒有您同意的情況下出售保證金賬户中持有的證券。即使不是應您的要求而發起的出售，仍被視為為您的利益而進行的出售，如果在您知道重要的非公開信息或不允許進行交易的情況下進行，可能會導致無意中違反內幕交易、第16條(針對高級管理人員和董事)、違反本政策以及對您和公司的不利宣傳。

除非按照經批准的交易計劃(如下所述)，否則在向經紀商下達未平倉訂單(如限價訂單或止損單)時應謹慎行事，特別是在訂單可能會在較長時間內未完成的情況下。如果您受到禁止交易窗口的限制，應在進入禁止窗口之前取消未平倉訂單，因為這可能導致在您知道重大非公開信息或不允許交易公司證券的情況下執行交易，這可能會導致無意中違反內幕交易、違反第16條(針對高級管理人員和董事)、違反本政策以及對您和公司不利的宣傳。如果您受到封閉期或預清關要求的限制，您應該在下單時通知任何您未平倉訂單的經紀人。

以下是本公司根據本政策施加的限制的某些有限例外情況，但“附加限制和指導”項下所述的交易除外。請注意，即使交易受本政策的例外約束，您也需要單獨評估交易是否符合適用法律。例如，即使一筆交易被表明不受本政策的約束，您也可能需要在適用的範圍內遵守《交易法》第(16)節規定的“空頭”交易限制。您有責任始終遵守適用的法律。

美國證券交易委員會已經制定了一些規則，針對根據符合某些要求的交易計劃進行的交易涉嫌違反美國聯邦內幕交易法的行為，提供了積極的辯護。一般來説，這些規則如《交易法》下的規則10b5-1所述，規定了在您不知道重大非公開信息的情況下訂立合同、提供指示或採用書面證券交易計劃時的積極抗辯。合同、説明或計劃必須：

·在交易計劃中加入一項聲明，表明您(1)不知道有關公司或其證券的任何重大非公開信息，以及(2)真誠地採用交易計劃，而不是作為規避規則10b-5的計劃或計劃的一部分；

·(1)指定交易計劃下所有交易的金額、價格和日期，或(2)指定確定交易金額、價格和日期的客觀方法，和/或將確定交易金額、價格和日期的任何後續自由裁量權交給在交易時不知道重大非公開信息的另一個人，和(3)禁止您對交易施加任何後續影響；和

根據書面交易計劃進行的交易，如果(I)符合規則10b5-1規定的積極抗辯，(Ii)符合上述交易計劃的要求，以及(Iii)經合規官員批准，則不受本政策對在知曉重大非公開信息的情況下進行的交易的限制，也不受本政策規定的預清關程序或封閉期的限制。在批准一項交易計劃時，合規官員可為促進本政策所表達的目標，在規則10b5-1規定的標準之外附加其他標準。因此，在進入任何交易計劃之前，您應該與合規官員進行磋商。

合規官員可對交易計劃的實施和運作施加被認為必要或適宜的其他條件。個人不得一次採用一個以上的交易計劃，除非在規則10b5-1允許的有限情況下，並須經合規官員預先批准。

有關交易計劃的美國證券交易委員會規則很複雜，必須完全遵守才能生效。以上提供的描述僅為摘要，公司強烈建議您如果打算採用交易計劃，請諮詢您的法律顧問。雖然交易計劃須經本公司審批，但採用交易計劃的個人須最終負責遵守規則第10b5-1條，並確保交易計劃符合本政策。本公司、其合規官員或本公司的其他員工均不承擔任何與提交審批的交易計劃有關的責任，也不承擔任何與某人進入、通知本公司或在交易計劃下進行交易相關的合法性或後果。個人只能在封鎖期之外修改交易計劃，在任何情況下，個人都不能擁有重大的非公開信息。交易計劃的修改和終止須事先獲得合規官員的批准，而更改交易計劃所涉及的證券的購買或出售的金額、價格或時間將觸發新的冷靜期。

本公司保留公開披露、宣佈或答覆媒體關於採用、修改或終止交易計劃和非規則10b5-1交易安排，或根據交易計劃執行交易的詢問的權利。本公司亦保留不時根據交易計劃暫停、中止或以其他方式禁止交易的權利，前提是合規人員或董事會酌情決定暫停、中止或以其他方式禁止交易符合本公司的最佳利益。

本政策下的交易限制不適用於根據本公司的股票期權計劃行使股票期權以換取現金。同樣，本政策下的交易限制不適用於在與公司進行的股票換股票交易中行使股票期權，也不適用於選擇讓公司預扣證券以支付與期權行使有關的納税義務，只要該選擇是不可撤銷，且是在沒有交易管制且個人不擁有重大非公開信息的情況下以書面形式作出的，信息.但是，本政策下的交易限制確實適用於（i）出售因行使股票期權而發行的任何證券，（ii）通過經紀人以非現金方式行使股票期權，因為這涉及出售一部分相關股份以支付行使成本，以及（iii）為產生支付期權行使價所需現金而進行的任何其他市場銷售。

本政策中的交易限制不適用於參與公司員工股票購買計劃或根據該計劃購買證券的選擇。然而，交易限制確實適用於任何此類證券的任何後續銷售。

本政策中的交易限制不適用於根據您的工資繳款選擇定期向計劃繳款而購買401（k）計劃中的公司股票。但是，交易限制確實適用於您根據401（k）計劃做出的以下選擇：（i）增加或減少分配給公司股票基金的供款百分比，（ii）將餘額轉入或轉出公司股票基金，（iii）如果貸款將導致您的部分或全部公司股票基金餘額清算，則向您的401（k）計劃賬户借款，及（iv）若預先支付將導致將貸款收益分配至公司股票基金，則預先支付計劃貸款。

本政策下的交易限制不適用於因股票分割或股票股息而導致的證券持有數量的變化，該股票分割或股票股息同樣適用於同一類別的所有證券或類似交易。

《交易法》第16節及有關規則和條例規定了（一）報告義務，（二）對“短線”交易的限制，以及（三）對賣空和適用於董事、高級職員、大股東和某些其他人的其他交易的限制。

為了便於根據第16條的要求及時報告交易，每個受第16條報告要求約束的人必須向公司提供或必須確保其經紀人向公司提供詳細信息（例如，交易日期、股票數量、確切價格等）關於他或她涉及公司證券的交易，包括根據交易計劃進行的贈與、轉讓、質押和交易，無論是在執行之前（以確認是否符合預先許可程序，如適用）還是在執行之後。

本政策將在公司所有董事、高級職員、僱員和代理人開始為公司服務時交付給他們。此外，本政策（或本政策的摘要）將定期分發。本政策生效後，本政策對公司的每位董事、高級職員、僱員和代理人具有約束力。

我們致力於不斷審查和更新我們的政策和程序。因此，本公司保留在任何時候以任何理由修改、變更或終止本政策的權利，但須遵守適用法律。