美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 納維塔斯半導體公司 [NVTS ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 11/14/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 11/14/2023 | S | 49,150(1) | D | $6.2913(2) | 0 | I | 作者:Live Oak 商業夥伴有限責任公司(3) | ||
A 類普通股 | 2,947,000 | I | 作者:Live Oak 贊助合作伙伴 II, LLC(4) | |||||||
A 類普通股 | 301,593(5) | I | 作者:RJH 管理有限責任公司 | |||||||
A 類普通股 | 63,279(6) | D | ||||||||
A 類普通股 | 50,156(7) | I | 按個人退休賬户劃分 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。此前報告稱,報告的股票由Live Oak Sponsor Partners II, LLC(“Live Oak贊助商”)持有,並因申報人在其中的金錢權益而間接擁有實益所有權。報告的股票隨後由Live Oak贊助商分發給了Live Oak Merchant Partners, LLC,根據1934年《證券交易法》第16條,該交易不可申報。 |
2。報告的證券以多筆交易的價格出售,價格從6.2900美元到6.3050美元(含)不等。上面報告的價格反映了加權平均銷售價格。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供有關股票數量和交易價格的完整信息。 |
3.舉報人是Live Oak Merchant Partners, LLC的管理成員。申報人放棄對申報股份的實益所有權,但其金錢權益除外。 |
4。舉報人是Live Oak贊助商的管理成員。申報人放棄對申報股份的實益所有權,但其金錢權益除外。 |
5。包括138,311股普通股,這些普通股先前報告為Live Oak贊助商持有,申報人憑藉其在普通股中的金錢權益間接擁有這些股權。這138,311股股票隨後由Live Oak贊助商分發給了RJH管理有限公司,根據1934年《證券交易法》第16條,該交易不可申報。 |
6。包括15,021股標的未歸屬限制性股票單位的股票,這些股票將於發行人2024年年度股東大會之日歸屬。RSU的歸屬取決於申報人在歸屬之日繼續在發行人董事會任職。RSU是根據發行人的非僱員董事薪酬計劃和2021年股權激勵計劃(“計劃”)授予的,代表申報人有權根據本計劃和適用的發行人政策,在歸屬日之後獲得一股A類普通股。 |
7。包括先前報告為Live Oak贊助商持有並由申報人憑藉其金錢利益間接擁有的21,761股普通股。這21,761股股票由Live Oak贊助商分配到申報人的個人退休賬户,該交易根據1934年《證券交易法》第16條不可申報。 |
備註: |
/s/ Paul D. Delva,事實上的律師 | 11/16/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |