美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 VACCINEX, INC. [VCNX ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 03/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 46 | D | ||||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $1,491 | (1) | 12/22/2025 | 普通股 | 45 | 45 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $1,491 | (1) | 12/23/2025 | 普通股 | 40 | 40 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $819 | (1) | 03/14/2029 | 普通股 | 59 | 59 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $802.2 | (2) | 04/04/2030 | 普通股 | 47 | 47 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $615.3 | (3) | 04/03/2031 | 普通股 | 38 | 38 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $270.9 | (4) | 04/01/2032 | 普通股 | 95 | 95 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $83.9 | (5) | 03/30/2033 | 普通股 | 190 | 190 | D | ||||||||
| 股票期權（買入權） | $8.32 | 03/20/2024 | A | 1,341 | (6) | 03/20/2034 | 普通股 | 1,341 | $0 | 1,341 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。自本報告發布之日起，該選項已完全行使。 |
| 2。除非獎勵通知中另有規定，否則該期權在2020年4月3日撥款日的前四個週年紀念日各授予四分之一。 |
| 3.除非獎勵通知中另有規定，否則該期權在2021年4月2日撥款日的前四個週年紀念日各授予四分之一。 |
| 4。除非獎勵通知中另有規定，否則該期權在2022年4月1日撥款日的前四個週年紀念日各授予四分之一。 |
| 5。除非獎勵通知中另有規定，否則該期權在2023年3月31日撥款日的前四個週年紀念日各授予四分之一。 |
| 6。該期權是根據公司的2018年綜合激勵計劃通過一項不受第16b-3條豁免的交易授予的，除非授予通知中另有規定，否則該期權在2024年3月20日授予日的前四個週年紀念日分別授予四分之一。 |
| 備註： |
| 本表格4中的所有數據均反映了發行人於2023年9月25日實行的以1比15的比例進行反向股票拆分以及2024年2月19日生效的14股反向股票拆分。 |
| /s/ 莫里斯·扎德勒，伊麗莎白·埃文斯的代理律師 | 03/22/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||