美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
Sukhtian Ghiath M.
（最後） （第一） （中間）
第 7 個圓圈，扎赫蘭街
扎蘭廣場大樓，四樓
（街）
安曼 M2 11844
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Outlook 治療公司 [OTLK ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/18/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 03/18/2024 A(1) 2,305,714 A (1) 5,808,074(2) I 見腳註(3)(4)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
認股權證（購買權） $7.7 03/18/2024 A(1) 3,458,571 03/18/2024 03/18/2029 普通股 3,458,571 (1) 3,458,571 I 見腳註(3)(4)
1。舉報人的姓名和地址*
Sukhtian Ghiath M.
（最後） （第一） （中間）
第 7 個圓圈，扎赫蘭街
扎蘭廣場大樓，四樓
（街）
安曼 M2 11844
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
GMS 風險投資與投資
（最後） （第一） （中間）
C/O INTERTRUST CORP.SVCS。（開曼）有限公司
喬治敦埃爾金大道 190 號
（街）
大開曼島 E9 KY1-9007
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。根據截至2024年1月22日的Outlook Therapeutics, Inc.（“發行人”）與某些機構和合格投資者，包括GMS Ventures and Investments（“GMS Ventures”）之間的證券購買協議（“SPA”）的條款在私募交易中收購，發行人根據該協議出售普通股，以及每股此類普通股的附帶認股權證，最多購買一股和一股半股普通股，每股收購價為7.00美元，並附有認股權證。根據最高協議，GMS Ventures購買2,305,714股普通股和認股權證以收購3,458,571股普通股的交易已於2024年3月18日結束。
2。自2024年3月14日起，發行人普通股的每20股已發行和流通股自動合併為發行人普通股的一股已發行和流通股份（“反向股票拆分”）。在反向股票拆分之前，GMS Ventures持有70,047,204股普通股，由於反向股票拆分，此類普通股變成了3,502,360股普通股。
3.這些證券由GMS Ventures記錄在案。自然人吉亞斯·蘇赫蒂安（“Ghiath Sukhtian”）持有GMS Ventures的控股權。GMS Ventures已指定兩名代表在發行人董事會任職。因此，GMS Ventures和Ghiath Sukhtian都可能被代理人視為董事。
4。根據腳註3中描述的關係，Ghiath Sukhtian可能被視為對上述GMS Ventures持有的證券擁有投票權和投資權，因此，根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13d-3條的規定，吉亞斯·蘇赫蒂安可能被視為對此類證券具有受益所有權。根據《交易法》第16a-1（a）條的規定，申報人放棄此處申報的證券的受益所有權，但其金錢權益（如果有）除外。就交易法第16條或任何其他目的而言，本報告不應被視為承認任何申報人是此類證券的受益所有人。
/s/ Ghiath M. Sukhtian，作者：Lawrence Kenyon，事實上是律師 03/20/2024
/s/ GMS Ventures and Investments，作者：勞倫斯·凱尼恩，事實律師 03/20/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。