美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第6號修正案)*
Alphatec 控股有限公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
02081G102
(CUSIP 號碼)
傑弗裏韋德
c/o LS 電力開發有限責任公司
百老匯 1700 號,35第四地板
紐約,紐約 10019
212-547-2914
附上副本至:
Adam M. Turteltaub
Willkie Farr & Gallagher LLP
第七大道 787 號
new 紐約,紐約 10019
212-728-8129
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2024 年 3 月 20 日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人 之前曾在附表13G中提交過一份聲明,以報告附表13D(本附表13D)中本聲明的主題,並且由於規則 13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1(g)而提交了本附表13D,請選中以下複選框。☐
注:以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲規則 13d-7。
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別的申報人填寫,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為根據1934年《證券 交易法》(以下簡稱 “該法”)第18條的目的提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,請參閲附註)。
附表 13D
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證 編號上述人員(僅限實體)
L-5 醫療保健合作伙伴, LLC | |||||
2 | 如果羣組中有 個成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 資金來源
廁所 | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請選中此複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
11,081,538 | |||||
9 | 唯一的處置能力
0 | |||||
10 | 共享的處置能力
11,081,538 |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
11,081,538 | |||||
12 | 如果行 (11) 中的 總金額不包括某些股票,請選中此複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 行中 金額表示的班級百分比 (11)
8.03% (1) | |||||
14 | 舉報人的類型
OO |
(1) | 計算基於發行人於2024年2月27日提交的 10-K表中報告的137,979,126股已發行普通股。 |
附表 13D
1 |
舉報人姓名 美國國税局身份證 編號上述人員(僅限實體)
保羅·西格爾 | |||||
2 | 如果羣組中有 個成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 資金來源
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律程序,請選中此複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
美國 個州 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
11,081,538 (1) | |||||
9 | 唯一的處置能力
0 | |||||
10 | 共享的處置能力
11,081,538 (1) |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
11,081,538 | |||||
12 | 如果行 (11) 中的 總金額不包括某些股票,請選中此複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 行中 金額表示的班級百分比 (11)
8.03% (2) | |||||
14 | 舉報人的類型
在 |
(1) | 代表L-5 Healthcare Partners, LLC持有的11,081,538股普通股。 |
(2) | 計算基於發行人於2024年2月27日提交的 10-K表中報告的137,979,126股已發行普通股。 |
(i)特拉華州有限責任公司L-5 Healthcare Partners, LLC和 (ii) 具有美國國籍的個人保羅 Segal(合稱 “申報人”)於2018年3月16日向美國證券交易委員會提交的附表13D(如先前經修訂的 ,即附表13D),面值每股0.0001美元(普通股),特此修訂特拉華州 公司(“發行人”)Alphatec Holdings, Inc. 的股份,以提供此處規定的其他信息。此處包含但未另行定義的所有大寫術語應具有附表 13D 中賦予此類術語的含義。
第 5 項。發行人證券的權益。
特此對附表 13D 第 5 項進行修訂和重述如下:
(a) 和 (b) 本附表 13D 和第 3 項封面頁上包含的信息以引用方式納入此處
此處提及的每個人報告的普通股總百分比基於截至2024年2月19日 的137,979,126股已發行普通股,這是2024年2月27日 向美國證券交易委員會提交的發行人10-K表年度報告中報告的已發行普通股總數。
L-5直接持有本附表13D中報告的11,081,538股普通股。由於保羅·西格爾與L-5的關係, 可能被視為所有此類普通股的受益所有人。但是,西格爾先生放棄對此類股份的實益所有權,除非他在這些股票中的間接金錢權益 範圍內。
(c) 根據股票項圈交易確認書(均為項圈確認書),股票項圈交易包括購買的看跌期權和賣出看漲期權(均為 項圈交易),基本上以附錄7(q)的形式進行,摩根大通銀行、全國協會和摩根大通 銀行全國協會作為抵押代理人(合稱 JPM)。Collar交易共涵蓋150萬股A類普通股,將於2025年5月20日到期。Collar交易的看跌行使價 為12.7875美元,看漲行使價為15.0972美元。除非L-5選擇實物結算,否則Collar交易將以現金結算,在這種情況下,它希望將質押單位兑換給摩根大通(定義見下文 ),以履行其在Collar交易下的義務。
在Collar交易方面,L-5收到了17,725,000美元的預付款,並認捐了總共150萬股普通股(質押單位)。
前述對項圈交易的描述並不完整,並參照 項圈確認書的全文進行了全面限定,該確認書的形式作為附錄7(q)提交,並以引用方式納入此處。
(d) 不適用。
(e) 不適用。
第 6 項。與 發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
參見第 5 (c) 項中對項圈交易的描述,這些描述以引用方式納入本第 6 項。
第 7 項。將作為證物歸檔的材料
展品編號 | 描述 | |
7(q) | 股票項圈交易確認表格 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,下列簽署人證明本附表 13D 中列出的信息真實、完整和正確。
日期:2024 年 3 月 22 日
L-5 醫療保健合作伙伴有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 保羅·西格爾 | |
姓名:保羅·西格爾 | ||
標題:總統 | ||
/s/ 保羅·西格爾 | ||
保羅·西格爾 |