美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
|
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 戴爾科技公司 [戴爾 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3。最早交易日期
(月/日/年) 03/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
|
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
C 類普通股 | 03/20/2024 | M(1)(2) | 729,536 | A | (1)(2) | 822,668 | I | 通過 SL SPV-2,L.P.(3)(13) | ||
C 類普通股 | 03/20/2024 | M(1)(2) | 748,906 | A | (1)(2) | 818,759 | I | 通過 Silver Lake Partners IV、L.P.(4)(13) | ||
C 類普通股 | 03/20/2024 | M(1)(2) | 405,382 | A | (1)(2) | 448,519 | I | 由 Silver Lake Partners V DE (AIV)、L.P.(5)(13) | ||
C 類普通股 | 03/20/2024 | M(2) | 11,019 | A | (2) | 11,019 | I | 通過 Silver Lake 科技投資者 IV, L.P.(6)(13) | ||
C 類普通股 | 03/20/2024 | M(2) | 4,968 | A | (2) | 4,968 | I | 通過 Silver Lake Technology Investors(7)(13) | ||
C 類普通股 | 03/20/2024 | S | 502,596 | D | $106.18 | 320,072 | I | 通過 SL SPV-2,L.P.(3)(13) | ||
C 類普通股 | 03/20/2024 | S | 580,105 | D | $106.18 | 238,654 | I | 通過 Silver Lake Partners IV、L.P.(4)(13) | ||
C 類普通股 | 03/20/2024 | S | 301,312 | D | $106.18 | 147,207 | I | 由 Silver Lake Partners V DE (AIV)、L.P.(5)(13) | ||
C 類普通股 | 03/20/2024 | S | 11,019 | D | $106.18 | 0 | I | 通過 Silver Lake 科技投資者 IV, L.P.(6)(13) | ||
C 類普通股 | 03/20/2024 | S | 4,968 | D | $106.18 | 0 | I | 通過 Silver Lake Technology Investors(7)(13) | ||
C 類普通股 | 03/21/2024 | M(1)(2) | 521,381 | A | (1)(2) | 841,453 | I | 通過 SL SPV-2,L.P.(3)(13) | ||
C 類普通股 | 03/21/2024 | M(1)(2) | 535,223 | A | (1)(2) | 773,877 | I | 通過 Silver Lake Partners IV、L.P.(4)(13) | ||
C 類普通股 | 03/21/2024 | M(1)(2) | 289,715 | A | (1)(2) | 436,922 | I | 由 Silver Lake Partners V DE (AIV)、L.P.(5)(13) | ||
C 類普通股 | 03/21/2024 | M(2) | 7,875 | A | (2) | 7,875 | I | 通過 Silver Lake 科技投資者 IV, L.P.(6)(13) | ||
C 類普通股 | 03/21/2024 | M(2) | 3,552 | A | (2) | 3,552 | I | 通過 Silver Lake Technology Investors(7)(13) | ||
C 類普通股 | 03/21/2024 | S | 358,957 | D | $110 | 482,496 | I | 通過 SL SPV-2,L.P.(3)(13) | ||
C 類普通股 | 03/21/2024 | S | 414,684 | D | $110 | 359,193 | I | 通過 Silver Lake Partners IV、L.P.(4)(13) | ||
C 類普通股 | 03/21/2024 | S | 214,932 | D | $110 | 221,990 | I | 由 Silver Lake Partners V DE (AIV)、L.P.(5)(13) | ||
C 類普通股 | 03/21/2024 | S | 7,875 | D | $110 | 0 | I | 通過 Silver Lake 科技投資者 IV, L.P.(6)(13) | ||
C 類普通股 | 03/21/2024 | S | 3,552 | D | $110 | 0 | I | 通過 Silver Lake Technology Investors(7)(13) | ||
C 類普通股 | 03/21/2024 | S | 15,739 | D | $113.33(16) | 317,039(11) | I | 通過 Silver Lake Group 舉辦,L.L.C.(11)(13) | ||
C 類普通股 | 03/21/2024 | S | 1,415 | D | $113.33(16) | 596(12) | I | 見腳註(12) | ||
C 類普通股 | 03/21/2024 | S | 1,880 | D | $114(17) | 315,159(11) | I | 通過 Silver Lake Group 舉辦,L.L.C.(11)(13) | ||
C 類普通股 | 03/21/2024 | S | 169 | D | $114(17) | 427(12) | I | 見腳註(12) | ||
C 類普通股 | 77,503(8) | I | 通過 SLTA SPV-2,L.P.(8)(13) | |||||||
C 類普通股 | 45,752(9) | I | 由 Silver Lake 科技協會 V, L.P.(9)(13) | |||||||
C 類普通股 | 2,507(10) | I | 通過 Silver Lake 技術協會 IV, L.P. 舉辦(10)(13) | |||||||
C 類普通股 | 535,816(14) | D(14) | ||||||||
C 類普通股 | 15,385(15) | I | 見腳註(15) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
B 類普通股 | (2) | 03/20/2024 | M(1)(2) | 729,536 | (2) | (2) | C 類普通股 | 729,536 | $0.00 | 29,818,414 | I | 通過 SL SPV-2,L.P.(3)(13) | |||
B 類普通股 | (2) | 03/20/2024 | M(1)(2) | 748,906 | (2) | (2) | C 類普通股 | 748,906 | $0.00 | 30,610,099 | I | 通過 Silver Lake Partners IV、L.P.(4)(13) | |||
B 類普通股 | (2) | 03/20/2024 | M(1)(2) | 405,382 | (2) | (2) | C 類普通股 | 405,382 | $0.00 | 16,569,206 | I | 由 Silver Lake Partners V DE (AIV)、L.P.(5)(13) | |||
B 類普通股 | (2) | 03/20/2024 | M(2) | 11,019 | (2) | (2) | C 類普通股 | 11,019 | $0.00 | 450,377 | I | 通過 Silver Lake 科技投資者 IV, L.P.(6)(13) | |||
B 類普通股 | (2) | 03/20/2024 | M(2) | 4,968 | (2) | (2) | C 類普通股 | 4,968 | $0.00 | 203,095 | I | 通過 Silver Lake Technology Investors(7)(13) | |||
B 類普通股 | (2) | 03/21/2024 | M(1)(2) | 521,381 | (2) | (2) | C 類普通股 | 521,381 | $0.00 | 29,297,033 | I | 通過 SL SPV-2,L.P.(3)(13) | |||
B 類普通股 | (2) | 03/21/2024 | M(1)(2) | 535,223 | (2) | (2) | C 類普通股 | 535,223 | $0.00 | 30,074,876 | I | 通過 Silver Lake Partners IV、L.P.(4)(13) | |||
B 類普通股 | (2) | 03/21/2024 | M(1)(2) | 289,715 | (2) | (2) | C 類普通股 | 289,715 | $0.00 | 16,279,491 | I | 由 Silver Lake Partners V DE (AIV)、L.P.(5)(13) | |||
B 類普通股 | (2) | 03/21/2024 | M(2) | 7,875 | (2) | (2) | C 類普通股 | 7,875 | $0.00 | 442,502 | I | 通過 Silver Lake 科技投資者 IV, L.P.(6)(13) | |||
B 類普通股 | (2) | 03/21/2024 | M(2) | 3,552 | (2) | (2) | C 類普通股 | 3,552 | $0.00 | 199,543 | I | 通過 Silver Lake Technology Investors(7)(13) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
|
回覆解釋: |
1。SL SPV-2,L.P.(“SPV-2”)、Silver Lake Partners IV, L.P.(“SLP IV”)和Silver Lake Partners V DE(AIV),L.P.(“SLP V”)及其某些關聯公司於2024年3月20日和2024年3月21日出售了某些股票,並於2024年3月22日啟動了面值每股0.01美元的C類普通股的實物分配(“C類普通股”)戴爾科技公司(“發行人”)的股票”)歸其各自的合作伙伴和成員所有。根據《交易法》第16a-13條,每位申報人收到的C類普通股均免於申報。 |
2。發行人每股面值0.01美元的B類普通股(“B類普通股”)的每股可隨時轉換為一股C類普通股,可由持有人選擇或在某些轉讓後自動轉換為一股C類普通股,並且沒有到期日。2024年3月20日和2024年3月21日,某些申報人將B類普通股的股份轉換為與上述腳註(1)所述的分配和銷售相關的等數量的C類普通股。 |
3.這些證券由 SPV-2 直接持有。SPV-2 的普通合夥人是 SLTA SPV-2, L.P.(“SLTA SPV”),SLTA SPV 的普通合夥人是 SLTA SPV-2 (GP),L.L.C.(“SLTA SPV GP”)。 |
4.這些證券由SLP IV直接持有。SLP IV 的普通合夥人是 Silver Lake Technology Associates IV, L.P.(“SLTA IV”),SLTA IV 的普通合夥人是 SLTA IV (GP),L.L.C.(“SLTA IV GP”)。 |
5.這些證券由SLP V直接持有。SLP V的普通合夥人是Silver Lake Technology Associates V, L.P.(“SLTA V”),SLTA V的普通合夥人是SLTA V(GP),L.L.C.(“SLTA V GP”)。 |
6.這些證券由 Silver Lake Technology Investors IV, L.P. 直接持有。Silver Lake Technology Investors IV, L.P. 的普通合夥人是 SLTA IV GP。 |
7。這些證券由 Silver Lake Technology Investors V, L.P. 直接持有。Silver Lake Technology Investors V, L.P. 的普通合夥人是 SLTA V GP。 |
8。反映了SLTA SPV持有的股份,包括與上述 SPV-2 按比例分配相關的股份,該股票將在本文發佈之日提交的另一份表格4中報告。根據《交易法》第16a-13條,此類C類普通股的收據免於申報。 |
9。反映了SLTA V持有的股份,包括與上述SLP V按比例分配相關的股份,該股票將在本文發佈之日提交的另一份表格4中報告。根據《交易法》第16a-13條,此類C類普通股的收據免於申報。 |
10。反映了SLTA IV持有的股份,包括與上述SLP IV按比例分配相關的股份,該股票將在本文發佈之日提交的另一份表格4中報告。根據《交易法》第16a-13條,此類C類普通股的收據免於申報。 |
11。反映銀湖集團有限責任公司(“SLG”)持有的股份。持有的股份包括與2024年3月22日SPV-2、SLP IV和SLP V按比例分配相關的額外C類普通股,這些股票將在本文發佈之日提交的另一份表格4中報告。根據《交易法》第16a-13條,此類C類普通股的收據免於申報。 |
12。這些普通股由埃貢·德班先生可能被視為擁有間接金錢權益的實體持有,包括與 SPV-2、SLP IV和SLP V及其各自關聯公司於2024年3月22日按比例分配而獲得的股份,這些股票將在本文發佈之日提交的另一份表格4中報告。根據《交易法》第16a-13條,德班先生間接收到的此類普通股免於申報。 |
13。SLG 是 SLTA SPV GP、SLTA IV GP 和 SLTA V GP 的管理成員。擔任發行人董事的埃貢·德班還擔任SLG的聯席首席執行官兼管理成員。發行人的委託可以將每位申報人視為董事。 |
14。代表埃貢·德班先生在收到與2024年3月22日C類普通股分配相關的股份後立即持有的C類普通股股份,這些股票將在本文發佈之日提交的另一份表格4中報告。根據《交易法》第16a-13條,此類C類普通股的收據免於申報。 |
15。代表德班先生為某些家庭成員的利益通過信託間接擁有的C類普通股股份,包括2024年3月22日收到的與C類普通股分配相關的股份,這些股票將在本文發佈之日提交的另一份表格4中報告。根據《交易法》第16a-13條,德班先生間接收到的此類C類普通股免於申報。 |
16。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從112.92美元到113.82美元(含)不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
17。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從113.95美元到114.04美元(含)不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
備註: |
申報人根據《交易法》第16a-3(j)條共同提交本表格4。就交易法第16條或其他條款而言,本申報人不應被視為承認申報人是本申報文件所涵蓋的所有證券的受益所有人,並且每位申報人均宣佈放棄對這些證券的實益所有權,除非該申報人在其中的金錢權益(如果有)。由於不超過10名申報人可以通過美國證券交易委員會的EDGAR系統提交任何一份表格4,因此申報人的某些關聯公司已單獨提交了表格4。由於表格4申報表中列出的交易不超過30筆,因此申報人已單獨提交了表格4,報告了其他交易。 |
作者:/s/ Silver Lake Group, L.L.C. 董事總經理兼總法律顧問 Andrew J. Schader | 03/22/2024 | |
作者:/s/ Andrew J. Schader,Silver Lake Group, L.L.C. 董事總經理兼總法律顧問,SLTA IV (GP), L.L.C. 的管理成員 | 03/22/2024 | |
作者:/s/ Andrew J. Schader,Silver Lake Group, L.L.C. 董事總經理兼總法律顧問,SLTA IV (GP) 的管理成員,Silver Lake Technology Associates IV, L.P. 的普通合夥人 | 03/22/2024 | |
作者:/s/ Andrew J. Schader,Silver Lake Group, L.L.C. 董事總經理兼總法律顧問,SLTA IV (GP) L.L.C. 的管理成員,Silver Lake Technology Associates IV, L.P. 的普通合夥人,Silver Lake Partners IV, L.P. 的普通合夥人 | 03/22/2024 | |
作者:/s/ Andrew J. Schader,Silver Lake Group, L.L.C. 董事總經理兼總法律顧問,SLTA IV (GP) L.L.C. 的管理成員,Silver Lake Technology Associates IV, L.P. 的普通合夥人,Silver Lake Partners IV, L.P. 的普通合夥人 | 03/22/2024 | |
作者:/s/ Andrew J. Schader,Silver Lake Group, L.L.C. 董事總經理兼總法律顧問,SLTA SPV-2 (GP), L.L.C. 的管理成員 | 03/22/2024 | |
作者:/s/ Andrew J. Schader,Silver Lake Group, L.L.C. 董事總經理兼總法律顧問,SLTA SPV-2 (GP) 的管理成員,L.C.,SLTA SPV-2,L.P. 的普通合夥人 | 03/22/2024 | |
作者:/s/ Andrew J. Schader,Silver Lake Group, L.L.C. 董事總經理兼總法律顧問,SLTA SPV-2 (GP) L.L.C. 的管理成員,SLTA SPV-2 的普通合夥人,L.P. 的普通合夥人 SPV-2 | 03/22/2024 | |
/s/ Egon Durban | 03/22/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |