附件4.3

根據以下條款註冊的證券説明

1934年《證券交易法》第12節

以下是HOOKIPA Pharma Inc.註冊資本的描述。(“我們”,“我們的”,“我們”或“公司”)並不聲稱是完整的,並受我們修訂和重列的公司註冊證書(“公司註冊證書”)和我們修訂和重列的章程(“章程”)的約束和資格,該等資料以引用的方式併入我們最近提交給美國證券交易委員會的10—K表格年度報告中,以及特拉華州普通公司法(“DGCL”)的適用條款。我們的普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”)是本公司唯一根據1934年證券交易法(經修訂)第12條註冊的證券。以下摘要並不意味着我們的公司註冊證書、我們的章程或DGCL的相關條款的完整陳述。

我們的法定股本包括200,000,000股普通股,3,900,000股A類普通股,每股面值0.0001美元(“A類普通股”)及10,000,000股非指定優先股,每股面值0.0001美元(“優先股”),其中2,978股被指定為A系列可轉換優先股(“A系列優先股”),15,800股被指定為A—1系列可轉換優先股15,268股股份被指定為A—2系列可轉換優先股(“A—2系列優先股”)。

普通股

年會.本公司股東周年大會於本公司章程指定的日期舉行。書面通知必須在會議召開前不少於十(10)日至六十(60)日郵寄給每位有表決權的股東。本公司大部分已發行及發行在外股份的記錄持有人親自出席或委派代表出席會議,構成股東會議處理事務的法定人數。董事會應當按照董事會過半數通過的決議,召開股東特別會議。除適用法律、公司註冊證書或公司章程另有規定外,所有董事選舉應由有權在正式召開的股東大會上投票表決的股東的多數票決定,所有其他問題應由過半數票決定。

投票權.普通股持有人有權就股東表決的所有事項對記錄在案的每一股股份投一票,並且沒有累積投票權。

分紅.在我們未來可能指定和發行的任何未發行優先股的權利、權力和優先權的前提下,除非法律或我們的公司註冊證書另有規定,當我們董事會宣佈時,股息可以從合法可用的資產或資金中宣佈和支付或預留用於支付普通股。

清盤、解散及清盤.在我們未來可能指定和發行的任何未發行優先股的權利、權力和優先權的情況下,在我們清算、解散或清盤的情況下,我們的淨資產將按比例分配給普通股持有人。


其他權利.我們的普通股沒有優先購買權、轉換權或其他認購權或贖回或償債基金條款。普通股持有人的權利、優先權和特權受我們將來可能指定和發行的任何系列優先股股份持有人的權利的限制,並可能受到不利影響。普通股持有人不需要額外出資。

我們的普通股在納斯達克全球精選市場上市,交易代碼為“HOOK”。

我們普通股的轉讓代理和登記人是Equiniti Trust Company,LLC。

A類普通股

本公司普通股和A類普通股持有人的權利是相同的,除了投票和轉換。A類普通股股份不具有相關投票權,且A類普通股股份可隨時根據持有人的選擇轉換為一股普通股股份。

優先股

我們的董事會有權在一個或多個系列中指定和發行最多一千萬(10,000,000)股優先股。本公司優先股的授權股份可供發行,無需股東採取進一步行動,除非適用法律或本公司證券可能上市的任何證券交易所的規則要求採取此類行動。本公司董事會亦可指定各系列優先股股份的權利、權力、優先權及相關、參與權、選擇權或其他特別權利以及任何資格、限制及限制。

截至我們的10—K表格年度報告之日,共有32,820股優先股尚未發行,其中包括1,752股A系列優先股、15,800股A—1系列優先股和15,268股A—2系列優先股。

A系列優先股

等級。 A系列優先股將排名:

與我們的普通股、A類普通股、A—1系列優先股和A—2系列優先股同等;
與任何類別或系列的股本相等,此後根據其與A系列優先股相等的條款而專門設立;
優先於任何類別或系列的我們的股本,其後根據其條款特別創建,排名低於A系列優先股;及
低於此後設立的任何類別或系列資本股,按其條款特別排名高於A系列優先股;

在每種情況下,有關本公司清盤、解散或清盤時的資產分配,不論是自願或非自願。

轉換。A系列優先股的每股可轉換為1000股普通股,(受相關優先權和限制指定證書中規定的調整)在持有人的選擇權的任何時候,前提是持有人將被禁止,除某些例外情況外,在以下情況下,由於這種轉換,持有人及其附屬公司將擁有超過總數的9.99%的股份,


本公司當時已發行及發行在外的普通股股份,該百分比可在收到61天通知後,由持有人選擇更改為低於或等於19.99%的任何其他數字。

清算優先權。 在我們清算、解散或清盤的情況下,A系列優先股持有人將收到相當於每股A系列優先股0.001美元的付款, 平價通行證普通股、A類普通股、A—1系列優先股和A—2系列優先股。

基本面交易.在完成基本交易時(定義如下)根據該條款,本公司普通股股份持有人有權收取證券、現金或財產,然後在隨後轉換A系列優先股時,其持有人應有權收取,而不是收取A系列優先股基礎的本公司普通股股份的權利,對於在緊接該基本交易發生之前,它本來有權在該基本交易發生時收到的每股普通股,其本來有權在該基本交易發生時收到的相同種類和數量的證券、現金或財產,在此基礎交易之前,持有一股我們普通股的人。如果我們的普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得的證券、現金或財產,則A系列優先股持有人應享有與在基本交易後行使A系列優先股時獲得的對價相同的選擇。

“基本交易”是指:

我們與他人進行任何合併或合併,或向他人出售任何股票,或進行其他業務合併。(包括但不限於重組、資本重組、分拆、股份交換或安排計劃)與他人或向他人(除非我們是存續或持續的實體,且我們的普通股不被交換或轉換為其他證券的交易,現金或財產);
我們在一項交易或一系列相關交易中出售我們的全部或絕大部分資產;
完成任何要約收購或交換收購(無論是由我們或其他人),據此,超過50%的非我們或該人持有的普通股被交換或轉換為其他證券、現金或財產;或
我們對我們的普通股進行任何重新分類或任何強制性的股份交換(除指定股息、細分或合併外),我們的普通股實際上轉換為或交換其他證券、現金或財產。

投票權。A系列優先股的股份一般沒有投票權,除非法律規定,以及修改A系列優先股的條款需要獲得A系列優先股多數已發行股份持有人的同意。

紅利。A系列優先股的股票將有權以等於(如果轉換為普通股的基礎)的利率,並以與普通股股票實際支付的股息相同的形式和方式獲得股息。

救贖。我們沒有義務贖回或回購任何A系列優先股的股份。A系列優先股股份無權享有任何贖回權或強制償債基金或類似基金規定。

交易所上市。我們不打算申請在納斯達克全球精選市場、任何國家證券交易所或其他國家認可的交易系統上市A系列優先股。我們預計,A系列優先股轉換後可發行的普通股將在納斯達克全球精選市場上市。


我們A系列優先股(及普通股相關股份)股份的轉讓代理和登記處為Equiniti Trust Company,LLC。

A系列-1優先股

等級。 A—1系列優先股將排名:

與我們的普通股、A類普通股、A系列優先股和A—2系列優先股同等;
與此後根據與A—1系列優先股同等的條款專門設立的任何類別或系列股本同等;
優先於我們的任何類別或系列的股本,其後根據其條款特別創建,排名低於A—1系列優先股;及
低於任何類別或系列的資本股票,此後根據其條款專門設立的優先股排名高於A—1系列優先股;

在每種情況下,有關本公司清盤、解散或清盤時的資產分配,不論是自願或非自願。

轉換。A—1系列優先股的每股可轉換為1000股普通股,(受相關優先權和限制指定證書中規定的調整)在持有人的選擇權的任何時候,但持有人將被禁止,除某些例外情況外,在以下情況下,由於該等轉換,持有人及其關聯公司將擁有本公司當時已發行及發行在外的普通股股份總數的9.99%以上,該百分比可在收到61天通知後由持有人選擇更改為任何其他少於或等於19.99%的數字。

清算優先權。 在我們清算、解散或清盤的情況下,A—1系列優先股持有人將收到相當於每股A—1系列優先股0.001美元的付款, 平價通行證普通股、A類普通股、A系列優先股和A—2系列優先股。

基本面交易.在完成基本交易時(定義如下)根據該條款,我們普通股股份持有人有權接收證券、現金或財產,然後在A—1系列優先股的任何後續轉換時,其持有人應有權接收,而不是接收A—1系列優先股基礎的我們普通股股份的權利,對於在緊接該基本交易發生之前,在該基本交易發生時,它本來有權收到的每一股普通股,其在緊接該基本交易發生時有權收到的證券、現金或財產的種類和數額與其在緊接該基本交易發生之前,持有我們普通股一股的人如果我們的普通股持有人可以選擇在基本交易中收到的證券、現金或財產,則A—1系列優先股持有人應享有與在基本交易後行使A—1系列優先股時收到的對價相同的選擇。

“基本交易”是指:

我們與他人進行任何合併或合併,或向他人出售任何股票,或進行其他業務合併。(包括但不限於重組、資本重組、分拆、股份交換或安排計劃)與他人或向他人(除非我們是存續或持續的實體,且我們的普通股不被交換或轉換為其他證券的交易,現金或財產);


我們在一項交易或一系列相關交易中出售我們的全部或絕大部分資產;
完成任何要約收購或交換收購(無論是由我們或其他人),據此,超過50%的非我們或該人持有的普通股被交換或轉換為其他證券、現金或財產;或
我們對我們的普通股進行任何重新分類或任何強制性的股份交換(除指定股息、細分或合併外),我們的普通股實際上轉換為或交換其他證券、現金或財產。

投票權。A—1系列優先股的股份一般沒有投票權,除非法律規定,以及修改A—1系列優先股的條款需要獲得A—1系列優先股多數已發行股份持有人的同意。

紅利。A—1系列優先股的股份將有權以等於(如果轉換為普通股的基礎)的比率,並以與普通股股份實際支付的股息相同的形式和方式獲得股息。

救贖。我們沒有義務贖回或回購A—1系列優先股的任何股份。A—1系列優先股股份無權享有任何贖回權或強制償債基金或類似基金規定。

交易所上市。我們不打算申請在納斯達克全球精選市場、任何國家證券交易所或其他國家認可的交易系統上市A—1系列優先股。我們預計轉換A—1系列優先股後可發行的普通股將在納斯達克全球精選市場上市。

我們的A—1系列優先股(以及普通股的相關股份)的轉讓代理和登記處是Equiniti Trust Company,LLC,

A-2系列優先股

等級。 A—2系列優先股將排名:

與我們的普通股、A類普通股、A系列優先股和A—1系列優先股同等;
與此後根據與A—2系列優先股同等的條款專門設立的任何類別或系列股本同等;
優先於我們的任何類別或系列的股本,其後根據其條款特別創建,排名低於A—2系列優先股;及
低於任何類別或系列的資本股票,此後根據其條款專門設立的優先級高於A—2系列優先股;

在每種情況下,有關本公司清盤、解散或清盤時的資產分配,不論是自願或非自願。

轉換。A—2系列優先股的每股可轉換為1000股普通股,(受相關優先權和限制指定證書中規定的調整)在持有人的選擇權的任何時候,前提是持有人將被禁止,除某些例外情況外,在以下情況下,由於這種轉換,持有人及其附屬公司將擁有超過9.99%的股份,


本公司當時已發行及發行在外的普通股股份數量,該百分比可在61天通知本公司後,由持有人選擇更改為任何其他低於或等於19.99%的數字。

清算優先權。 在我們清算、解散或清盤的情況下,A—2系列優先股持有人將收到相當於每股A—2系列優先股0.001美元的付款, 平價通行證普通股、A類普通股、A系列優先股和A—1系列優先股。

基本面交易。在一項基本交易(定義如下)完成後,根據該基本交易,我們普通股的持有者有權獲得證券、現金或財產,則在A-2系列優先股隨後的任何轉換時,其持有人有權獲得相同種類和數額的證券,以取代獲得A-2系列優先股相關的我們普通股的權利,而不是獲得在緊接該基本交易發生之前在轉換時本應有權獲得的普通股。現金或財產,在該基本交易發生時,如果在緊接該基本交易之前,持有我們普通股的一股,它將有權獲得。如果我們普通股的持有者有權選擇在基本面交易中獲得的證券、現金或財產,那麼A-2系列優先股的持有者應獲得與在此類基本面交易後行使A-2系列優先股時獲得的對價相同的選擇。

“基本交易”是指:

我們與他人進行任何合併或合併,或向他人出售任何股票,或進行其他業務合併。(包括但不限於重組、資本重組、分拆、股份交換或安排計劃)與他人或向他人(除非我們是存續或持續的實體,且我們的普通股不被交換或轉換為其他證券的交易,現金或財產);
我們在一項交易或一系列相關交易中出售我們的全部或絕大部分資產;
完成任何要約收購或交換收購(無論是由我們或其他人),據此,超過50%的非我們或該人持有的普通股被交換或轉換為其他證券、現金或財產;或
我們對我們的普通股進行任何重新分類或任何強制性的股份交換(除指定股息、細分或合併外),我們的普通股實際上轉換為或交換其他證券、現金或財產。

投票權。A-2系列優先股的股份一般沒有投票權,除非法律要求,而且修改A-2系列優先股的條款需要得到A-2系列優先股的大多數流通股持有人的同意。

紅利。A-2系列優先股的股票將有權獲得與普通股實際支付的股息相同的股息率(在假設轉換為普通股的基礎上),並以相同的形式和方式獲得股息。

救贖。我們沒有義務贖回或回購任何A-2系列優先股的股份。A-2系列優先股的股份無權獲得任何贖回權或強制性償債基金或類似的基金規定。

交易所上市。我們不打算申請將A-2系列優先股在納斯達克全球精選市場、任何國家的證券交易所或其他國家認可的交易系統上市。我們預計A-2系列優先股轉換後可發行的普通股將在納斯達克全球精選市場上市。


我們A-2系列優先股(以及普通股的標的股票)的轉讓代理和登記人是Equiniti Trust Company,LLC。

註冊權

根據我們截至2019年2月15日的股東協議條款,我們的某些股東有權根據修訂後的1933年證券法(“證券法”)登記其股份的權利。

要求註冊權。根據我們股東協議的條款,我們普通股的某些持有者有權要求登記權利。

簡寫登記權。根據本公司股東協議的條款,本公司普通股股份的若干持有人有權享有簡稱註冊權。如果我們有資格以表格S—3提交登記聲明,在我們的大多數股東書面要求以預期總價至少為1000萬美元出售證券時,我們將被要求作出商業上合理的努力來實現該等股份的登記。

搭載登記權。根據本公司股東協議的條款,本公司普通股股份的若干持有人有權附帶註冊權。倘吾等為吾等本身或其他證券持有人登記任何證券,則該等股份持有人有權將其股份納入登記。

註冊權的有效期屆滿.要求登記權和簡稱登記權將終止,因為規則144或證券法下的其他類似豁免是可用於出售所有這些股東的股份的三個月期間內沒有登記。

我們的公司註冊證書、章程和特拉華州法律可能具有反收購效力的條款

特拉華州法律和我們的公司註冊證書和章程的規定可能會阻礙或增加完成代理權競爭或我們管理層的其他變動或獲得大量有投票權股票的持有人的控制權。這些條款可能會使股東可能認為符合他們或我們的最佳利益的交易更難完成或可能阻止。這些規定旨在提高董事會組成和董事會制定的政策的連續性和穩定性,並阻止可能涉及實際或威脅改變我們控制權的某些類型的交易。這些條款旨在減少我們對未經請求收購建議的脆弱性,並阻止可能用於代理權爭奪的某些策略。該等規定也可能會對我們管理層的變動產生影響。

董事會.我們的公司註冊證書和章程規定董事會分為三類。每一類別的選舉任期至選舉年度後第三年舉行的股東周年大會屆滿。本公司董事會的董事人數由董事會不時釐定。

股東罷免董事.公司章程規定,董事會成員只有在擁有至少三分之二(2/3)有權就董事選舉投票權的已發行股份的持有人投票的情況下方可被罷免。


發行優先股.本公司董事會獲授權,無需股東採取進一步行動,在一個或多個系列中發行最多10,000,000股優先股,並確定指定、權力、優先權和相關、參與權、選擇權或其他特別權利,以及每個系列優先股的股份的任何資格、限制和限制。優先股的發行可能阻礙合併、要約收購或其他收購企圖的完成。

股東提名董事.本公司的章程規定,股東必須以書面形式通知本公司任何股東提名董事,不得早於上一年的週年大會第120天的營業時間結束,且不得遲於上一年的週年大會第一週年前的第90天的營業時間結束;但如果週年大會的日期提前超過週年日30天,在週年日後延遲超過60天,或如果上一年度沒有舉行年會,股東應及時發出通知,不得遲於(x)(以較晚者為準)的營業時間結束前送達。(y)吾等首次公佈週年大會日期當日後的第10天。

未經書面同意不得采取任何行動.我們的公司註冊證書規定,我們的股東不得經書面同意行事,只能在正式召開的股東大會上行事。

獨家論壇評選.我們的章程規定,除非我們書面同意選擇替代法院,特拉華州法院應是州法律索賠的唯一和專屬法院,(1)代表公司提起的任何衍生訴訟或程序,(2)聲稱我們任何現任或前任董事,高級管理人員,(3)根據DGCL或我們的公司註冊證書或章程的任何條款,對公司或我們的任何現任或前任董事、高級職員或其他僱員提出索賠的任何訴訟,(4)解釋、應用、執行或確定我們的公司註冊證書或章程的有效性的任何訴訟,或(5)對本公司或我們任何現任或前任董事、高級職員或其他僱員提出申索的任何訴訟,而該等訴訟受內部事務原則管轄。此外,我們的章程規定,任何購買或以其他方式獲得我們普通股股份的任何權益的個人或實體被視為已通知並同意上述規定。

《特拉華州普通公司法》第203條。

我們受制於DGCL第203節的規定。一般而言,第203條禁止特拉華州上市公司在股東成為利益股東後的三年內與該“利益股東”進行“業務合併”,除非該業務合併以規定的方式獲得批准。根據第203條,公司和有利害關係的股東之間的商業合併是被禁止的,除非它滿足下列條件之一:

在股東產生利益之前,我們的董事會批准了導致股東成為利益股東的企業合併或交易;
在導致該股東成為有利害關係的股東的交易完成後,該有利害關係的股東在交易開始時至少擁有該公司尚未發行的有表決權股票的85%,但不包括為確定已發行的有表決權股票、董事和高級管理人員所擁有的股份,以及僱員股票計劃,在某些情況下,但不包括該有利害關係的股東所擁有的未發行有表決權股票;或


在股東開始感興趣時或之後,企業合併由我們的董事會批准,並在股東年度會議或特別會議上以至少三分之二的已發行有表決權股票的贊成票批准,而該已發行的有表決權股票並非由感興趣的股東擁有。

第203條定義了企業合併,包括:

涉及公司和利益相關股東的任何合併或合併;
任何涉及公司10%或以上資產的有利害關係的股東的出售、轉讓、租賃、質押或其他處置
除例外情況外,導致公司向有利害關係的股東發行或轉讓公司任何股票的任何交易;
除例外情況外,任何涉及該公司的交易,而該交易的效果是增加由有利害關係的股東實益擁有的該公司任何類別或系列的股份的比例份額;及
有利害關係的股東從公司提供或通過公司提供的任何貸款、墊款、擔保、質押或其他財務利益中獲得利益。

一般而言,第203條將利益股東定義為實益擁有公司15%或以上已發行有表決權股票的任何實體或個人,以及與該實體或個人有關聯或控制或控制該實體或個人的任何實體或個人。