美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 布魯姆能源公司 [是 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 12/31/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 03/15/2024 | A(1) | 101,445 | A | $0.00 | 2,753,354(2) | D | |||
A 類普通股 | 03/18/2024 | S(3) | 50,746 | D | $9.74(4) | 2,702,608 | D | |||
A 類普通股 | 72,106(2)(5) | I | 通過信託(6) | |||||||
A 類普通股 | 537,487(2)(5) | I | 通過信託(7) | |||||||
A 類普通股 | 503,052(2) | I | 通過信託(8) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。2021年5月12日,申報人獲得績效股票單位(“PSU”)獎勵,目標股價為60萬股發行人的A類普通股,每股面值0.0001美元(“A類普通股”),前提是業績期內達到某些財務業績標準。申報人部分符合薪酬委員會於2024年3月15日確定的四分之一股票的業績標準,該標準的派息是目標股息的0.6763倍。薪酬委員會作出此類決定後,PSU立即歸屬。作為PSU結算的條件,申報人已同意持有此類股票(扣除任何用於支付預扣税義務的銷售額),直至2026年3月15日及申報人終止對發行人的服務。 |
2。包括根據發行人重述的公司註冊證書自動轉換髮行人的B類普通股,面值每股0.0001美元(“B類普通股”)時收到的A類普通股。 |
3.出售股票以支付根據申報人通過的第10b5-1條交易計劃進行PSU結算時產生的預扣税義務。 |
4。報告的價格代表每股加權平均銷售價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從9.69美元到9.84美元不等。應美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求,申報人將提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
5。反映一項交易,在該交易中,申報人作為受託人的GRAT將A類普通股的股份轉讓給信託,受益者與申報人同住的子女根據GRAT條款終止GRAT。該交易沒有改變申報人間接實益擁有的A類普通股的數量。 |
6。由 GRAT 持有,申報人是其受託人。 |
7。由信託持有,受益人與申報人共享家庭的子女。 |
8。由申報人為受託人的信託持有。 |
/s/ Shawn M. Soderberg,作為事實上的律師 | 03/22/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |