| * |
本封面的其餘部分應填寫，以供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別的申報，以及隨後任何包含會改變前一封面中提供的披露的信息
的修正案。
|
|
1
|
舉報人姓名
|
|
|
||
|
迪拜投資公司
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
2
|
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
|
(a)
|
|||
|
(b)
|
☐
|
||||
|
|
|
||||
|
3
|
僅限秒鐘使用
|
|
|
||
|
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
4
|
資金來源（見説明）
|
|
|
||
|
不適用
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
5
|
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序，請勾選複選框
|
|
☐
|
||
|
|
|
||||
|
|
|
||||
|
6
|
國籍或組織地點
|
|
|
||
|
阿拉伯聯合酋長國迪拜
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7
|
唯一的投票權
|
|
|
|
|
0(1)
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
8
|
共享投票權
|
|
|
||
|
58,341,545(1)
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
9
|
唯一的處置力
|
|
|
||
|
0(1)
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
10
|
共享的處置權
|
|
|
||
|
58,341,545(1)
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|
|
||
|
58,341,545(1)
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
12
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，請選中複選框（參見説明）
|
|
☐
|
||
|
|
|
||||
|
|
|
||||
|
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
|
|
|
||
|
10.1%(1)(2)
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
14
|
舉報人類型（見説明）
|
|
|
||
|
HC
|
|
|
|||
|
|
|
||||
| (1) |
參見下文第 5 項。迪拜投資公司（“ICD”）的實益所有權報告截至2024年3月22日，其中包括由ICD
全資子公司迪拜證券交易所有限公司（“迪拜證券交易所”）直接持有的58,341,545股普通股，面值每股0.01美元（“股份”）。ICD是迪拜證券交易所的唯一股東。因此，ICD被視為擁有迪拜證券交易所持所有股份的實益所有權。作為迪拜證券交易所的唯一股東，ICD分享迪拜證券交易所對其持有的股票所擁有的任何投票權和處置權。此外，根據發行人
經修訂和重述的公司註冊證書第四條第C.2節，任何股份的受益所有人只能對有權投票的已發行股份的5％進行表決。
|
| (2) |
根據發行人在2024年3月21日向美國證券交易委員會提交的招股説明書補充文件中披露的截至2024年3月15日的發行人已發行的575,758,581股股票計算。
|
|
1
|
舉報人姓名
|
|
|
||
|
迪拜證券交易所有限公司
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
2
|
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框
|
(a)
|
|||
|
(b)
|
☐
|
||||
|
|
|
||||
|
3
|
僅限秒鐘使用
|
|
|
||
|
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
4
|
資金來源（見説明）
|
|
|
||
|
不適用
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
5
|
如果根據第 2 (D) 或 2 (E) 項要求披露法律程序，請勾選複選框
|
|
☐
|
||
|
|
|
||||
|
|
|
||||
|
6
|
國籍或組織地點
|
|
|
||
|
迪拜國際金融中心，迪拜，阿拉伯聯合酋長國
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
每位申報人實益擁有的股份數量
|
7
|
唯一的投票權
|
|
|
|
|
0(1)
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
8
|
共享投票權
|
|
|
||
|
58,341,545(1)
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
9
|
唯一的處置力
|
|
|
||
|
0(1)
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
10
|
共享的處置權
|
|
|
||
|
58,341,545(1)
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
11
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
|
|
||
|
58,341,545(1)
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
12
|
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，請選中複選框（參見説明）
|
|
☐
|
||
|
|
|
||||
|
|
|
||||
|
13
|
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
|
|
|
||
|
10.1%(1)(2)
|
|
|
|||
|
|
|
||||
|
14
|
舉報人類型（見説明）
|
|
|
||
|
CO
|
|
|
|||
|
|
|
||||
| (1) |
參見下文第 5 項。據報道，迪拜證券交易所的受益所有權截至2024年3月22日，反映了其對58,341,545股股票的直接所有權。ICD是迪拜證券交易所和迪拜證券交易所股份
的唯一股東，ICD擁有迪拜證券交易所對其所持股份的投票權和處置權。此外，根據發行人經修訂和重述的公司註冊證書第四條第
C.2 節，任何股份的受益所有人只能對有權投票的已發行股份的5％進行表決。
|
| (2) |
根據發行人在2024年3月21日向美國證券交易委員會提交的招股説明書補充文件中披露的截至2024年3月15日的發行人已發行的575,758,581股股票計算。
|
| 第 4 項。 |
交易目的。
|
| 第 5 項。 |
發行人證券的權益
|
|
舉報
人
|
擁有獨家投票權的股票數量
和/或獨家
處置權
|
的股票數量
共享投票和/或
使用 “共享”
處置權
|
的總數
獲利股份
已擁有
|
的百分比
有益地上課
已擁有
|
||||
|
迪拜投資公司
|
0
|
58,341,545 具有共享投票權
58,341,545，具有共享分配能力
|
58,341,545（全部由迪拜證券交易所直接持有）
|
10.1%（全部是
由迪拜證券交易所舉辦）
|
||||
|
|
||||||||
|
迪拜證券交易所
|
0
|
58,341,545 具有共享投票權
58,341,545，具有共享分配能力
|
58,341,545
|
10.1%
|
| (a) |
根據截至2021年5月19日迪拜證券交易所與美國滙豐銀行（作為證券代理人）簽訂的質押和擔保
協議（“滙豐質押協議”），迪拜證券交易所實益擁有的39,841,545股受第一優先擔保權益的約束，由美國滙豐銀行全國協會（作為證券代理人）簽訂的質押和擔保
協議（“滙豐質押協議”），該協議於2021年5月19日簽訂，其中包括其他，香港上海滙豐銀行有限公司（“滙豐融資協議”）。除非發生違約事件（定義見滙豐融資協議），否則迪拜證券交易所將保留根據滙豐質押協議質押的股票的投票權和領取權或
指示從滙豐質押協議下質押的股票中獲得股息或出售收益的權力。
|
| (b) |
根據截至2023年1月9日迪拜證券交易所與迪拜伊斯蘭銀行公開股份公司（作為抵押代理人）簽訂的質押和擔保協議（“DIB質押協議”），迪拜證券交易所實益擁有的17,500,000股股票受第一優先擔保權益的約束，由迪拜伊斯蘭銀行公開股份公司（作為抵押代理人）簽訂該協議，該協議是與NDB等其他公司簽訂的穆拉巴哈主協議投資有限公司（“DIB Murabaha協議”）。除非發生違約事件（定義見DIB Murabaha協議），否則迪拜證券交易所將保留投票權以及從根據DIB質押協議質押的股票中獲得股息或指示收取股息的權力，或
出售收益的權力。
|
| (c) |
根據截至2023年10月24日迪拜證券交易所與阿布扎比商業銀行公開股份公司（作為證券代理人）之間簽訂的質押和擔保協議
（“ADCB質押協議”），迪拜證券交易所實益擁有的1,000,000股股票受第一優先擔保權益的約束，該協議是與阿布扎比商業銀行等機構簽訂的融資協議
（“ADCB質押協議”），阿布扎比商業銀行公開募股公司（“ADCB融資協議”）。除非發生違約事件（定義見ADCB融資協議），否則迪拜證券交易所將保留投票權以及從根據ADCB質押協議質押的股票中獲得股息
的股息或出售收益的權力。
|
| 第 6 項。 |
與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
|
| 第 7 項。 |
作為證物提交的材料
|
|
展品編號
|
描述
|
|
|
99.1
|
截至2024年3月22日，迪拜投資公司和迪拜證券交易所有限公司之間的聯合申報協議（隨函提交）。
|
|
|
日期：2024 年 3 月 22 日
|
||
|
迪拜投資公司
|
||
|
來自：
|
/s/ Khalifa Al Daboos
|
|
|
姓名：
|
哈利法·阿爾·達布斯
|
|
|
標題：
|
副首席執行官
|
|
|
迪拜證券交易所有限公司
|
||
|
來自：
|
/s/ 艾莎·卡齊姆
|
|
|
姓名：
|
埃薩·卡齊姆
|
|
|
標題：
|
主席
|
|