美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
（公司的電話號碼，包括區號）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊的 | ||
| 沒有 | 不適用 | 不適用 |
用複選標記表明註冊人是否是《證券法》（17 CFR 230.405）第405條或《交易法》（17 CFR）第12b-2條所定義的新興成長型公司 240.12b-2).
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目 7.01。 | 法規 FD 披露。 |
正如先前報道的那樣，2023年3月17日，SVB Financial Group（“公司”）向美國紐約南區破產法院（“破產法院”）提交了自願申請，要求根據美國法典第11章（“破產法”）第11章的規定提供救濟。該公司的案件的標題是SVB金融集團案號：23-10367（“第11章案件”）。該公司將繼續按照《破產法》的適用條款和破產法院的命令作為債務人經營其剩餘業務，包括SVB Capital，這是其投資諮詢業務，為私人風險投資和信貸基金提供贊助和諮詢。
備審案件目錄表上提交的文件和其他與第11章案件有關的信息可在線免費獲得，網址為 https://restructuring.ra.kroll.com/SVBFG/。此類網站上提供的文件和其他信息不屬於本表格8-K最新報告（這份 “表格” 8-K”)並且不應被視為以提及方式納入本表格8-K。公司已將網站地址包含在此表格中 8-K僅作為不活躍的文本參考。
2024年3月21日，公司向破產法院提交了自2024年2月1日起至2024年2月29日止期間的月度運營報告（“月度運營報告”）。本月運營報告作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。本表格8-K第7.01項中列出的信息不應被視為承認FD法規僅要求披露的任何信息的重要性。《月度運營報告》和向破產法院提交的與第11章案件相關的其他文件可通過電子方式查閲，網址為 https://restructuring.ra.kroll.com/SVBFG/。此類網站上提供的文件和其他信息不屬於本表格的一部分 8-K並且不應被視為以提及方式納入本表格8-K。公司已將網站地址包含在此表格中 8-K僅作為不活躍的文本參考。
就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本第7.01項中包含的信息是 “提供的”，不應被視為 “歸檔”，也不得以其他方式受該節的責任約束，也不得被視為以提及方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）提交的任何文件中《交易法》，無論是在本協議發佈之日之前還是之後制定，無論此類申報中使用何種通用公司語言，但以下情況除外此類文件中以具體提及方式明確規定的範圍。
關於月度經營報告的警示聲明
公司提醒投資者和潛在投資者不要過分依賴月度運營報告中包含的信息，該報告並不是為了為與公司任何證券相關的投資決策提供依據而編制的。《月度運營報告》的範圍有限，涵蓋的時間有限，編制該報告的目的完全是為了遵守破產法院的月度報告要求。月度運營報告未經獨立會計師審計或審查，未根據美國公認的會計原則編寫，採用適用的破產法或規則規定的格式，並有待未來的調整和對賬。月度運營報告還包含更短期限的信息，這些信息與公司根據《證券法》或《交易法》要求提交的報告中包含的信息在其他方面有所不同。從公司證券的投資者或潛在投資者的角度來看，無法保證月度運營報告是完整的。不應將《月度經營報告》中列出的業績視為未來業績的指標。
正如先前在2023年5月9日提交的12b-25表格中所報告的那樣，該公司沒有在表格上提交季度報告 10-Q截至2023年3月31日的期間，不打算提交以後各期的任何定期報告。相反，公司將在8-K表格上提交最新報告，其中包含 (i) 第11章案件中所有重大事件的披露以及表格説明所要求的任何其他信息 8-K以及 (ii) 作為證物，經營報告和任何其他文件，包括公司向破產法院提交的未經審計的財務信息。
前瞻性陳述
本表格8-K中的各種陳述或此處提及的文件，包括表達信念、期望、目標或意圖的陳述，以及非歷史事實陳述和/或月度運營報告的陳述，均為《證券法》第27A條和《交易法》第21E條和/或1995年《私人證券訴訟改革法》（如適用）所指的 “前瞻性陳述”。本文件中包含的所有陳述，除歷史事實陳述外，涉及公司預期、相信、目標或預期未來將或可能發生的活動、事件或發展，均為前瞻性陳述。前瞻性陳述受已知和未知的風險和不確定性的影響，其中許多風險和不確定性可能超出公司的控制範圍。由於某些風險和其他因素，公司的實際業績可能與這些前瞻性陳述中的預期存在重大差異，其中包括以下因素：與第11章案件相關的風險和不確定性，包括但不限於第11章案件對公司和各組成部分利益的影響、破產法院對第11章案件的裁決以及第11章案件的總體結果、第11章案件的持續時間、公司成功實施重組的能力計劃、與第11章案件中第三方動議相關的風險、與在場外粉紅市場交易公司證券相關的風險、第11章案件可能轉為《破產法》第7章規定的案件的風險、第11章案件對公司流動性或經營業績的潛在不利影響、執行公司重組所需的法律和其他專業成本的增加，以及其他風險因素。因此，公司提醒讀者不要依賴這些前瞻性陳述。所有歸因於公司或代表公司行事的人員的前瞻性陳述均受上述警示性陳述的全部明確限制。所有此類陳述僅代表截至發表之日，除非法律要求，否則公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
| 項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
| 展覽 數字 |
描述 | |
| 99.1 | 向美國紐約南區破產法院提交的截至2024年2月29日的月度運營報告 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） | |
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，公司已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| SVB 金融集團 （公司） | ||||||
| 日期：2024 年 3 月 22 日 | 來自： | /s/ 尼古拉斯·格羅西 | ||||
| 姓名： | 尼古拉斯·格羅西 | |||||
| 標題： | 臨時首席財務官 | |||||