正如 2024 年 3 月 21 日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
PYXIS ONCOLOGY, INC.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
特拉華 |
83-1160910 |
（州或其他司法管轄區 |
（美國國税局僱主 |
公司或組織） |
識別碼） |
哈里森大道 321 號 |
|
馬薩諸塞州波斯頓 |
02118 |
（主要行政辦公室地址） |
（郵政編碼） |
Pyxis Oncology, Inc. 2021 年股權和激勵計劃
Pyxis Oncology, Inc. 2021 年員工股票購買計劃
Apexigen, Inc. 2022年股權激勵計劃
（計劃的完整標題）
拉拉·沙利文
總裁兼首席執行官
Pyxis Oncology, Inc
哈里森大道 321 號
馬薩諸塞州波士頓 02118
(617) 221-9059
（服務代理人的姓名、地址和電話號碼，包括區號）
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 |
☐ |
加速過濾器 |
☐ |
非加速過濾器 |
規模較小的申報公司 |
||
|
|
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
解釋性説明
在S-8表格上提交本註冊聲明的目的是（a）特拉華州的一家公司Pyxis Oncology, Inc.（“公司” 或 “註冊人”）額外註冊2,237,742股普通股，面值每股0.001美元（“普通股”），該普通股將根據Pyxis Oncology, Inc.2021年股權和激勵計劃（“2021年計劃”）發行，除了在註冊人向美國證券交易委員會（“委員會”）提交的S-8表格註冊聲明中註冊的普通股外，還有哪些普通股2021年10月22日（文件編號333-260441）、2022年3月29日（文件編號333-263950）和2023年3月22日（文件編號333-270753），（b）根據2021年員工股票購買計劃（“2021 ESPP”）可發行的額外75,806股普通股，普通股是註冊人登記註冊的普通股之外的又一股 2021年10月22日（文件編號333-260441）和2023年3月22日（文件編號333-270753）向委員會提交的關於S-8表格的聲明，以及（c）386,010股可供發行的額外普通股根據Apexigen, Inc.2022年股權激勵計劃（“2022年計劃”），該普通股是註冊人於2023年8月23日向委員會提交的S-8表格註冊聲明（文件編號333-274178）（統稱為 “先前的S-8表格”）上註冊的普通股之外的普通股。
本S-8表格的註冊聲明涉及與先前的S-8表格所涉類別相同的證券，是根據表格S-8中關於額外證券註冊的一般指示E提交的。根據表格S-8的一般説明E，先前S-8表格的內容，在與2021年計劃、2021年ESP和2022年計劃下可發行的普通股註冊有關的範圍內，以引用方式納入此處，併成為本S-8表格註冊聲明的一部分，除非經此修訂。
第二部分
註冊聲明中要求的信息
第 3 項。以引用方式納入文件。
註冊人特此以引用方式在本註冊聲明中納入先前向委員會提交的以下文件和信息：
註冊人隨後根據經修訂的1934年《證券交易法》第13（a）、13（c）、14和15（d）條向委員會提交的所有文件均應視為已納入本註冊聲明的生效後修正案，該修正案表明特此發行的所有證券均已出售或註銷了當時仍未出售的所有證券，均應視為已納入本註冊聲明併成為本註冊聲明的一部分自提交此類文件（此類文件）的相應日期起，以及上面列舉的文件，以下稱為 “合併文件”）。
就本註冊聲明而言，此處或合併文件中包含的任何聲明均應被視為已被修改或取代，前提是此處或隨後提交的任何合併文件中包含的聲明修改或取代了該聲明。任何經過如此修改或取代的此類聲明，除非經過如此修改或取代，否則不得被視為構成本註冊聲明的一部分。
儘管有上述規定，除非另有明確的相反規定，否則註冊人根據8-K表格最新報告第2.02或7.01項披露的任何信息，包括第9.01項下的相關證物，均不會以引用方式納入本註冊聲明或以其他方式包含在本註冊聲明中。
第 8 項。展品。
以下展品以引用方式納入此處：
展覽 |
描述 |
|
|
沒有。 |
|
||
4.1 |
|
經修訂和重述的Pyxis Oncology, Inc.公司註冊證書（於2021年11月15日作為10-Q表季度報告附錄3.1提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處） |
|
4.2 |
|
經修訂和重述的《Pyxis Oncology, Inc. 章程》（2021年11月15日作為10-Q表季度報告附錄3.2提交給美國證券交易委員會，並以引用方式納入此處） |
|
4.3 |
|
Pyxis Oncology, Inc. 2021年股權和激勵計劃（此前作為註冊人S-1表格註冊聲明的附錄10.5提交，於2021年10月4日向委員會提交，並以引用方式納入此處） |
|
4.4 |
|
Pyxis Oncology, Inc. 2021 年員工股票購買計劃（之前作為註冊人在 S-1 表格上的註冊人註冊聲明附錄 10.6 提交，於 2021 年 10 月 4 日向委員會提交，並以引用方式納入此處） |
|
4.5 |
|
Apexigen, Inc. 2022年股權激勵計劃（此前作為註冊人S-8表格註冊聲明的附錄4.5提交，於2023年8月23日向委員會提交，並以引用方式納入此處） |
|
5.1* |
|
盛德奧斯汀律師事務所關於證券發行有效性的意見 |
|
23.1* |
|
盛德奧斯汀律師事務所的同意（包含在附錄5.1中） |
|
23.2* |
|
獨立註冊會計師事務所的同意 |
|
24.1* |
|
委託書（包含在註冊聲明的簽名頁上） |
|
107* |
|
申請費表 |
|
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求，註冊人證明其有合理的理由認為其符合提交S-8表格的所有要求，並已正式促成下列簽署人於2024年3月21日在馬薩諸塞州波士頓代表其簽署本註冊聲明，並獲得正式授權。
|
|
|
Pyxis Oncology, Inc. |
||
|
|
|
來自： |
|
/s/ 拉拉·沙利文 |
|
|
拉拉·沙利文，醫學博士 |
|
|
總裁兼首席執行官 |
委託書
通過這些禮物認識所有人，簽名出現在下方的每個人都構成並任命拉拉·沙利文醫學博士和帕梅拉·康尼利以及他們每個人作為該人的真實合法律師和代理人，擁有替換和重新替換的全部權力，並以該人的名字、地點和代替，以任何和所有身份簽署任何和所有修正案（包括生效後的修正案）本註冊聲明，並將該聲明連同其所有證物以及與之相關的其他文件提交給美國證券交易委員會，授予上述事實上的律師和代理人以及他們每個人的全部權力和權力，可以完全按照該人可能或可能親自做的所有意圖和目的去做和執行與該實體和場所有關的所有必要和必要的行為和事情，特此批准並確認所有上述事實上的律師和代理人，或他們中的任何人，或他們或該人的替代者或替代品，可以依據本協議合法地做或促成這樣做。
根據《證券法》的要求，本註冊聲明由以下人員以所示身份和日期簽署。
姓名 |
|
標題 |
|
日期 |
|
|
|
|
|
/s/ 拉拉·沙利文 |
|
總裁、首席執行官兼董事 |
|
2024年3月21日 |
拉拉·沙利文，醫學博士 |
|
（首席執行官） |
|
|
|
|
|
|
|
/s/ 帕梅拉·康納利 |
|
首席財務官兼首席運營官 |
|
2024年3月21日 |
帕梅拉·康尼利 |
|
（首席財務官） |
|
|
|
|
|
|
|
/s/ Jitendra Wadhane |
|
首席會計官 |
|
2024年3月21日 |
Jitendra Wadhane |
|
（首席會計官） |
|
|
|
|
|
|
|
/s/ John Flavin |
|
董事會主席 |
|
2024年3月21日 |
約翰·弗拉文 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
/s/ 託馬斯·西維克 |
|
董事 |
|
2024年3月21日 |
託馬斯·西維克 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
/s/ 達倫·克萊恩 |
|
董事 |
|
2024年3月21日 |
達倫·克萊恩 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
/s/ Freda Lewis-Hall，醫學博士 |
|
董事 |
|
2024年3月21日 |
Freda Lewis-Hall，醫學博士 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
/s/ Rachel Humphrey，醫學博士 |
|
董事 |
|
2024年3月21日 |
Rachel Humphrey，醫學博士 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
/s/ Jakob Dupont，醫學博士 |
|
董事 |
|
2024年3月21日 |
雅各布·杜邦，醫學博士 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
/s/ Santhosh Palani，博士，特許金融分析師 |
|
董事 |
|
2024年3月21日 |
桑託什·帕拉尼博士，特許金融分析師 |
|
|
|
|