2024年3月22日

 

 

Adicet Bio, Inc.

達特茅斯街 131 號,3 樓

馬薩諸塞州波士頓 02116

 

回覆:根據表格S-3上的註冊聲明註冊的證券

 

我們曾就您根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)於2022年3月15日向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的S-3表格(經修訂或補充,“註冊聲明”)的註冊聲明中擔任您的法律顧問,該聲明涉及特拉華州的一家公司Adicet Bio, Inc.(“公司”)的發行登記,其中規定的任何類型的證券組合的最高500,000,000美元。註冊聲明於2022年5月9日由委員會宣佈生效。請參閲我們於2022年3月15日發出的意見書,並作為註冊聲明附錄5.1收錄。我們正在就公司根據《證券法》第424(b)條於2024年3月22日向委員會提交的銷售協議招股説明書補充文件(“招股説明書補充文件”)提交本補充意見書。招股説明書補充文件涉及公司發行不超過1億美元的公司普通股(“股份”),面值每股0.0001美元(“普通股”),由註冊聲明所涵蓋。股票由公司與該銷售代理商之間的銷售協議中提及的銷售代理進行發行和出售。

 

我們已經審查了此類文件並對法律進行了我們認為適當的審查,以提出下述意見。在未經獨立核實的情況下,我們依賴公職人員證書,對於與下述意見有關的事實事項,我們依賴公司高管的證書。

 

出於下述觀點的目的,我們假設股票的發行價格等於或高於公司董事會或經正式授權的董事會委員會在本文發佈之日之前批准的最低價格(“最低價格”),並且不會發生任何導致公司可供發行的授權普通股數量少於當時未發行的股票數量的事件可以按最低價格發行。

出於下述意見的目的,我們將以下內容稱為 “未來的批准和發行”:(a) 公司董事會(或經正式授權的董事會委員會)批准股票的發行(“批准”),以及(b)根據批准發行股票以及公司收到的對價(不得低於此類對價)的面值股份)將根據批准書支付。

以下提出的意見僅限於《特拉華州通用公司法》。

 

 

 

 


 

 

Adicet Bio, Inc.

2024年3月22日

第 2 頁

 

 

 

基於上述情況,我們認為這些股票已獲得正式授權,在未來獲得批准和發行後,將有效發行、全額支付且不可估税。

 

本意見將作為公司有關股票的8-K表最新報告(“當前報告”)的附錄提交給委員會,該報告以引用方式納入註冊聲明。我們特此同意將本意見書作為本報告的附錄提交,並以引用方式納入該報告,並在報告中提及我們的公司。在給予我們的同意時,我們不承認我們屬於《證券法》第7條或其相關規則和條例要求獲得同意的人員類別。

 

真的是你的,

 

//古德温·普羅克特律師事務所

 

GOODWIN PROCTER LL