美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年的《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 3 月 22 日(2024 年 3 月 21 日)
WORKHORSE GROUP
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) 公司) |
(委員會檔案編號) | (國税局僱主 識別碼) |
3600 公園 42 號大道,
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(888)
(註冊人的電話號碼,包括區號)
如果 的申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(見一般指示 A.2. 見下文):
☐ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條進行的書面通信
☒ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12) 第 14a-12 條徵集材料
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行啟動前通信
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用 複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計 標準。☐
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
項目 3.01除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉讓
正如先前報道的那樣,2023年9月22日 22日,Workhorse Group Inc.(“公司”)收到納斯達克 股票市場(“納斯達克”)上市資格部門的書面通知,該通知表明,由於公司普通股的收盤價連續30個交易日跌破每股1.00美元,該公司不再遵守1.00美元的最低出價要求 在《納斯達克上市規則》第5550(a)(2)條中,繼續在納斯達克資本市場上市(“投標價格要求”)。
2024 年 3 月 21 日,公司 收到納斯達克上市資格部門的書面通知(“延期通知”),批准了 公司提出的延期 180 天以重新遵守投標價格要求的請求。該公司現在必須在2024年9月16日之前滿足投標價格要求。如果在2024年9月16日之前的任何時候,公司普通股 的出價在至少連續10個交易日內收於每股1.00美元或以上,則公司將恢復對買入價格 要求的遵守。
延期通知對公司普通股在納斯達克資本市場的上市沒有立即 影響,也不影響公司向美國證券交易委員會提交的報告 要求。如果公司在 的額外180天延期期間沒有恢復對投標價格要求的遵守,納斯達克將書面通知公司,其普通股將退市。屆時,公司可以根據適用的納斯達克 上市規則中規定的程序,就除名決定向聽證小組提出上訴。但是,無法保證如果公司確實就納斯達克的除名決定向聽證會 小組提出上訴,則此類上訴會成功。
公司已經評估了各種 選項,以重新遵守投標價格要求,並決定在公司定於2024年5月14日舉行的年度股東大會(“年會”)上尋求股東批准,以1比10和1比20的比率反向 分割普通股(“擬議的反向拆分”) 。無法保證 提議的反向拆分會獲得批准,或者如果獲得批准,擬議的反向拆分將允許公司重新遵守 的投標價格要求。因此,公司將繼續考慮其他替代方案,以恢復對投標價格 要求的合規性。無法保證公司將在截至2024年9月16日的額外180天合規期內恢復遵守投標價格要求,也無法保證遵守任何其他納斯達克上市要求。
前瞻性陳述
本表8-K 最新報告包含聯邦證券法所指的與公司有關的某些前瞻性陳述。前瞻性 陳述是基於當前預期和假設對未來事件的預測、預測和其他陳述,因此 受風險和不確定性的影響。許多因素可能導致未來的實際事件與本通報中的前瞻性 陳述存在重大差異,包括但不限於:我們在遵守投標價格 要求方面糾正任何缺陷或維持對其他納斯達克上市規則的遵守的能力;我們獲得股東批准擬議反向 拆分的能力,以及擬議的反向拆分以使我們重新遵守投標價格要求的能力;我們最終 的能力獲得額外的救濟以恢復合規性納斯達克(如有必要),或滿足納斯達克對任何此類救濟的適用要求; 以及與這些事項導致的鉅額成本以及人員注意力和資源轉移相關的風險。雖然我們 計劃採取行動解決不遵守投標價格要求的問題,並且至少有 180 天才能這樣做,但是 無法保證合規性。這種違規行為或從納斯達克退市將對我們籌集資金的能力以及我們的財務狀況和業務產生重大不利影響。前瞻性陳述僅代表其發表之日。提醒讀者 不要過分依賴前瞻性陳述,而且,除非法律要求,否則公司不承擔任何義務 ,也不打算更新或修改這些前瞻性陳述,無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
重要的附加信息以及在哪裏可以找到
關於定於2024年5月14日舉行的 年會,公司已向美國證券交易委員會(“SEC”) 提交了初步委託書,並打算向美國證券交易委員會提交最終委託書,該委託書將郵寄給其股東。本通信不能取代 公司可能向美國證券交易委員會提交的與年會有關的任何委託書或其他文件。我們敦促公司的投資者和 股東仔細完整地閲讀委託書和向美國證券交易委員會提交或將要提交的與年會有關的 其他相關文件,因為它們將包含有關 提議的反向拆分以及與擬議的反向拆分相關的風險等重要信息。投資者和股東將能夠不收費 從美國證券交易委員會網站 www.sec.gov 獲取向美國證券交易委員會提交的委託書和其他相關文件的副本(視情況而定),或者通過郵寄方式向Workhorse Group Inc.、3600 Park 42 Drive、Suite 160E、俄亥俄州沙倫維爾45241和公司網站ir.work上的 發送請求 horse.com。
招標參與者
此通信既不是徵求 代理人或同意,也不是可能向美國證券交易委員會提交的任何委託書或其他文件的替代品。儘管如此,公司、其 董事和執行官以及其他管理層成員和員工可能被視為參與公司招標的 代理人招標。有關公司董事和執行官以及 他們各自利益的信息包含在公司與年會有關的初步委託書中, 於2024年3月22日向美國證券交易委員會提交了該委託書。您可以從美國證券交易委員會的網站www.sec.gov免費獲取這些文件,或者 通過上述地址向公司提出申請,也可以在公司的投資者關係網站ir.workhorse.com上免費獲取這些文件。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
WORKHORSE GROUP | ||||||||
日期:2024 年 3 月 22 日 | 來自: | /s/ 詹姆斯·哈靈頓 | ||||||
姓名: 標題: |
詹姆斯·D·哈靈頓 總法律顧問、首席合規官兼祕書 |