Exhibit4.85
張克敬
上海新萬企業管理有限公司公司
和
GDS(上海)投資有限公司公司
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關於
上海新萬企業管理有限公司公司
獨家看漲期權協議
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日期:2022年8月1日
獨家看漲期權協議
本獨家看漲期權協議(“協議”)由以下各方於2022年8月1日在上海簽訂,中國:
1. | 張克靜,人民Republic of China(身份證號碼:110105198206231517)(以下簡稱“原股東”); |
2. | GDS(上海)投資有限公司Ltd.(以下簡稱“WFOE”) |
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區西麗路55號1046A室,中國;
3. | 上海新灣企業管理有限公司(以下簡稱“上海新灣”) |
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區中國(上海)試驗區2棟2樓207室,中國。
(In在本協議中,上述各方單獨稱為“一方”,統稱為“雙方”。)
鑑於:
(1) | 現有股東為上海新灣的登記股東,如上海新灣於本協議簽署日期持有上海新灣的股權,則現有股東合法持有20%的股權(上海新灣於本協議簽署日期的基本資料見本協議附件1)。 |
(2) | 現有股東擬在不違反中國法律的情況下,將其持有的上海新灣股權全部轉讓給外商獨資企業及/或外商獨資企業指定的任何其他實體或個人,外商獨資企業擬接受本次轉讓。 |
(3) | 為進行上述股份轉讓,現有股東特此不可撤銷地向外商獨資企業授出購買股份的獨家認購權(“購股權”)。在中國法律允許的範圍內及根據購股權,現有股東應根據外商獨資企業的要求向外商獨資企業及╱或外商獨資企業指定的任何其他個人實體轉讓購股權股份(定義見下文)。 |
(4) | 上海新灣同意現有股東根據本協議授予外商獨資企業購股權。 |
因此,雙方經談判商定如下:
1
第1條術語和定義
1.1 | 除非另有規定或在上下文要求有不同解釋的情況下,本協議中使用的術語應具有以下含義: |
“期權股票” | 就現有股東而言,指現有股東於上海新灣(定義見下文)註冊資本中持有的20%股權。 |
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“上海新灣註冊資本” | 指在本協議簽署日,上海新灣的註冊資本為人民幣1,000,000元,包括未來增資後的任何擴大註冊資本。 |
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“上海新灣現有業務” | 指本協議簽署之日,上海新灣營業執照中規定的經營範圍。 |
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“股份轉讓” | 指外商獨資企業行使其購股權時(“行使”),其有權根據本協議第3.2條要求現有股東轉讓給外商獨資企業或其指定實體或個人的上海新灣股份。該金額可為部分或全部購股權股份。具體金額由外商獨資企業根據中國法律及其當時的業務考慮,全權酌情決定。 |
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“折算價格” | 指在根據本協議第4條的每次行使期間,就收購外商獨資企業或其指定實體或自然人轉讓的股份而支付給現有股東的總代價。 |
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"證書" | 指上海新灣為合法有效管理現有業務和所有其他業務而持有的任何批准、許可、備案和登記。 |
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“上海新灣資產” | “服務”是指上海新萬在本協議期限內擁有或有權使用的所有有形和無形資產,包括但不限於任何不動產、動產、商標、版權、專利、專有技術、域名、軟件使用權和其他知識產權。 |
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2
"主要協議" | 指上海新灣為訂約方並對上海新灣的業務及資產有重大影響的協議,包括但不限於上海新灣與WFOE簽訂的獨家技術許可及服務協議及有關上海新灣業務的其他協議。 |
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《中華人民共和國》: | 就本協議而言,"中華人民共和國"指中華人民共和國,不包括香港、澳門和臺灣。 |
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《中華人民共和國法律法規》 | 是指當時生效的人民Republic of China的法律、行政法規、行政法規、地方性法規、司法解釋和其他具有約束力的法律文書。 |
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“上限” | 與本協定第3.2條所規定的含義相同。 |
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“行使通知” | 與本協定第3.5條所規定的含義相同。 |
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“委託書” | 與本協定第3.7條規定的含義相同。 |
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“機密信息” | 與本協定第8.1條規定的含義相同。 |
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“違約方” | 與本協定第11.1條規定的含義相同。 |
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“違反合約” | 與本協定第11.1條規定的含義相同。 |
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"説黨的權利" | 與本協定第12.5條規定的含義相同。 |
1.2 | 本協議項下對中國法律和法規的任何引用應被視為: |
(1) | 同時包括對中國法律法規的修改、調整、補充和修改內容的引用,無論生效日期是在本協定締結之前還是之後;以及 |
(2) | 同時包括援引根據中國法律法規作出或生效的其他決定、通知和規則。 |
3
1.3 | 除本協定另有規定外,本協定所指的條款、款是指本協定的有關內容。 |
第二條股票期權獎勵
2.1 | 現有股東在此不可撤銷地授予WFOE獨有的股票期權,不附帶任何附加條款,據此,WFOE有權要求現有股東按照本協議規定的程序,在中華人民共和國法律法規允許的範圍內,將期權股票轉讓給WFOE或其指定的實體或個人。WFOE也同意接受該股票期權。 |
2.2 | 上海新灣特此同意,現有股東根據上述第2.1條和本協議其他規定授予WFOE該股票期權。 |
第三條行使程序
3.1 | WFOE有權在中國法律法規允許的範圍內,絕對酌情決定行使的具體時間、程序和次數。 |
3.2 | 如果在行使時,中國法律法規允許外商獨資企業和/或其指定的實體或個人持有上海新灣的全部股份,外商獨資企業有權行使所有股票期權;若於行使時,中國法律法規只允許外商獨資企業及/或其指定實體或個人持有上海新灣部分股份,則外商獨資企業及/或其指定實體或個人有權在中國法律法規規定的股份比例上限(“上限”)內決定受讓股份的金額,而該等受讓股份應由外商獨資企業及/或其指定實體或個人從現有股東處收取。在後一種情況下,WFOE有權根據中國法律法規允許的逐步放寬上限的規定分期行使購股權,直至行使全部購股權為止。 |
3.3 | 在每一次行使中,外商獨資企業有權酌情決定向其自身或其指定的實體或個人轉讓的股份數量,現有股東應按照外商獨資企業的要求將轉讓的股份分別轉讓給外商獨資企業和/或其指定的實體或個人。外商獨資企業和/或其指定的實體或個人應在每次行使時就轉讓的股份向現有股東支付換股價格。 |
4
3.4 | 在每一次行使中,外商獨資企業可以自行購買轉讓的股份,也可以指定任何第三方購買全部或部分轉讓的股份。 |
3.5 | 外商獨資企業在決定行使購股權時,應向現有股東發出行使購股權的書面通知(“行使通知”,格式見附件2)。現有股東應於收到行權通知後三十(30)日內,根據行權通知及本協議第3.3條的規定,向外商獨資企業及/或其指定的實體或個人一次性轉讓全部受讓股份。 |
3.6 | 現有股東特此聲明並保證,一旦WFOE發出行使通知: |
(1) | 應迅速通過股東決議,並採取一切必要行動,同意以換股價格將轉讓的股份全部轉讓給WFOE和/或其指定的實體或個人; |
(2) | 應立即與外商獨資企業和/或其指定的實體或個人簽署股權轉讓協議,以換股價格將轉讓的股份全部轉讓給外商獨資企業和/或其指定的實體或個人;以及 |
(3) | 應根據外商獨資企業的要求和適用的法律法規向外商獨資企業提供必要的支持(包括提供和執行所有相關法律文件,履行所有政府審批、登記、備案程序,並承擔所有相關義務),使外商獨資企業和/或其指定的實體或個人能夠在沒有法律缺陷的情況下獲得轉讓的股份。 |
3.7 | 應WFOE的要求,現有股東應簽署授權書(“授權書”,格式見附件3),以書面授權WFOE指定的任何人(“受託人”)代表現有股東簽署任何和所有必要的法律文件,使WFOE和/或其指定的實體或個人能夠獲得轉讓的股份,而不存在法律缺陷。授權書在簽署時由WFOE保存,必要時,WFOE可隨時要求現有股東簽署多份授權書副本,並將其提交相關政府部門。當且僅當WFOE向現有股東發出辭退和更換受託人的書面通知時,現有股東應立即撤銷現有受託人在本協議項下的委託,並委託當時WFOE指定的另一名受託人按照本協議的規定代表現有股東簽署任何和所有必要的法律文件;新的授權書一旦作出,將取代原有的授權書。在其他情況下,現有股東不得撤銷對受託人的授權書。 |
5
第四條折算價格
於每次行使期間,外商獨資企業或其指定實體或個人須向現有股東支付人民幣一(1)元整或股東書面同意的任何價格。倘於行使時,任何中國監管法律及法規對換股價有強制性規定,外商獨資企業或其指定實體或個人有權根據適用中國法律及法規按監管最低價格行使購股權。
第五條陳述和保證
5.1 | 現有股東特此作出下列陳述及保證,該等陳述及保證在任何時間均與轉讓期權股份時作出時一樣有效。 |
5.1.1 | 現有股東為中國公民,具有完全的訴訟能力、完全獨立的法律地位以及簽署、交付和履行本協議的法律行為能力,並能夠作為訴訟主體獨立行事。 |
5.1.2 | 上海鑫灣是一家根據中國法律正式註冊成立並有效存在的有限責任公司,作為獨立的司法人員,並具有作為獨立訴訟主體簽署、交付和履行本協議的完整、獨立的法律地位和法律能力。 |
5.1.3 | 現有股東擁有就本協議所指交易簽署及交付本協議及將由其簽署的所有其他文件的全部能力及權力,並有完全能力及權力完成本協議所指的交易。 |
5.1.4 | 本協議由現有股東合法、適當地執行和交付。本協定構成對其具有法律約束力的義務,可根據協定的條款對其強制執行。 |
5.1.5 | 在本協議簽訂之日,現有股東為期權股票的登記法定擁有人。除本協議規定的權利、現有股東與WFOE之間簽訂的股權質押協議以及現有股東、WFOE與上海新灣之間簽訂的股東投票代理協議外,期權股票不受任何留置權、質押、債權、其他擔保權益和其他第三方權利的影響; |
6
和/或其指定的實體或個人在根據本協議行使權利後,有權享有轉讓股份的所有權,而不受任何留置權、質押、債權、其他擔保物權和其他第三方權利的影響。
5.2 | 上海新灣特此聲明並保證: |
5.2.1 | 上海鑫灣是一家根據中國法律法規註冊成立並有效存在的有限責任公司,作為獨立的司法人員。上海新灣擁有簽署、交付和履行本協議的完全和獨立的法律地位和法律行為能力,並具有作為獨立訴訟主體的能力。 |
5.2.2 | 它被賦予完全的內部權力和權力,以簽署和交付本協議以及將由其簽署的與本協議所指交易有關的所有其他文件,並完成本協議所指的交易。 |
5.2.3 | 本協議由上海新灣合法、適當地執行和交付。本協議對上海新灣構成具有法律約束力的義務。 |
5.2.4 | 於本協議日期,現有股東為期權股票的登記法定擁有人。WFOE和/或其指定的實體或個人在根據本協議行使權利後,應有權獲得轉讓股票的所有權,而不受任何留置權、質押、債權、其他擔保物權和其他第三方權利的影響。 |
5.2.5 | 在本協議簽訂之日,上海新灣已具備運營所需的所有證書。上海新灣有足夠的權利和資格在中國境內經營業務。上海新灣自成立以來一直合法經營,沒有或可能違反工商局、税務局、電信管理局、質量監督檢驗檢疫總局、勞動和社會保障局等政府部門的規定或要求。上海鑫萬並未捲入任何違約糾紛。 |
第六條現有股東的承諾
現有股東特此承諾,他/她將:
6.1 | 在本協議期限內,採取一切必要措施,確保上海新灣及時取得各項經營證書 |
7
並時刻保持證書的持續效力;
6.2 | 在協議期限內,未經WFOE事先書面同意: |
6.2.1 | 現有股東不得轉讓或以任何其他方式處置任何期權股票,或在期權股票上設立任何擔保權益或第三方權利; |
6.2.2 | 現有股東不得增加或減少上海新灣的註冊資本; |
6.2.3 | 現有股東不得處置或安排上海新灣管理層處置上海新灣的任何資產(正常經營過程除外); |
6.2.4 | 現有股東不得終止或促使上海新灣管理層終止主要協議或簽訂任何與主要協議相牴觸的合同; |
6.2.5 | 由原股東任免的上海新灣董事、監事及其他管理人員,原股東不得任免; |
6.2.6 | 現有股東不得宣佈分配或實際支付任何可分配的利潤、利息或股息; |
6.2.7 | 現有股東應保證上海新灣繼續存在,上海新灣不被終止、清算或解散; |
6.2.8 | 現有股東不得修改上海新灣公司章程; |
6.2.9 | 現有股東應保證上海新灣不借出或借入任何貸款,或以其他方式提供擔保或提供證券,或對正常業務經營以外的其他人承擔任何重大責任; |
6.3 | 在本協議有效期內,盡最大努力促進上海新灣的業務,確保上海新灣的合法運營,不得有任何可能損害上海新灣的資產、聲譽或證書效力的行為或不作為。 |
第七條上海新灣的經營活動
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7.1 | 如果本協議的簽署和履行以及授予本協議項下的股票期權需要獲得或辦理任何第三方的同意、許可、放棄或授權,或任何政府機關的任何批准、許可或豁免,或任何政府機關的登記或備案手續(如法律要求),上海鑫灣應努力協助滿足上述條件。 |
7.2 | 未經外商獨資企業事先書面同意,上海鑫萬不得協助或允許現有股東轉讓或以其他方式處置任何期權股票,或就任何期權股票設立任何擔保權益或其他第三方權利。 |
7.3 | 上海新灣不得做出或允許做出任何可能對本協議項下的外商獨資企業的利益產生不利影響的行為或行動。 |
第八條保密
8.1 | 無論本協議是否終止,現有股東都有義務對以下信息嚴格保密(統稱為“機密信息”): |
(i) | 本協議的簽署、履行和內容; |
(Ii) | 現有股東可能知悉或收到的與本協議的簽署和履行有關的外商獨資企業的商業祕密、專有信息和客户信息;以及 |
(Iii) | 上海新灣的商業祕密、專有信息和客户信息,現有股東作為上海新灣的股東可能知悉或收到該等信息。 |
現有股東只能在履行其在本協議項下的義務時使用保密信息。未經WFOE書面同意,現有股東不得向任何第三方披露此類保密信息,否則,現有股東將對其違反本協議承擔責任,並應賠償WFOE的一切損失。
8.2 | 本協議終止後,現有股東應返還、銷燬或以其他方式妥善處置所有文件、數據或軟件,並應外商獨資企業的要求停止使用此類機密信息。 |
8.3 | 儘管本協議有任何其他規定,本條款的效力應在本協議暫停或終止後繼續有效。 |
第九條協議期限
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本協議自其簽署日起生效,並應終止,直至本協議項下的所有期權股票已轉讓給外商獨資企業或其指定實體或個人。
第十條通知
10.1 | 雙方就履行本協議項下的權利和義務而發出的所有通知均應以書面形式發出,並以掛號信、郵資預付郵件、認可特快專遞或傳真的方式親自送達有關方。 |
10.2 | 如任何此類通知或其他函件以傳真或電傳方式傳送,應視為在傳送後立即送達;如親自送達,應視為在交付時送達;如以郵遞方式發送,應視為在發出後五(5)天送達。. |
第11條違反協議
11.1 | 雙方同意並承認,任何一方(“違約方”)對本協議任何條款的任何實質性違反或實質性不履行本協議均構成對本協議的違約(“違約”)。任何非違約方(“非違約方”)有權要求違約方在合理時間內糾正或採取補救措施。違約方未在合理時間內或在非違約方發出書面要求補救措施的書面通知後10天內採取補救措施的,違約方為現有股東或上海新萬,則非違約方有權酌情:(1)終止本協議並要求違約方全額賠償;或(2)要求違約方強制履行本協議項下的義務,並要求違約方根據本協議項下的全部賠償;如果違約方是WFOE,然後,非。違約方有權要求違約方強制履行本協議項下的義務,並要求違約方根據本協議項下的全部賠償。協議 |
11.2 | 雙方同意並確認,現有股東或上海新萬在任何情況下均不得因任何原因提前終止本協議。 |
11.3 | 本協議規定的權利和救濟是累積的,不排除法律法規規定的其他權利或救濟。 |
11.4 | 儘管有任何其他規定,本條的效力應繼續有效。 |
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本協議的中止或終止。
第十二條其他
12.1本協議一式三份(3份),雙方各執一份。
12.2本協議的訂立、有效性、履行、修訂、解釋和終止均受中華人民共和國法律法規的管轄。
12.3雙方應通過友好協商解決因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議。如有爭議不能在三十(30)天內通過協商解決,爭議應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會按照其仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為上海。仲裁裁決為最終裁決,對雙方均有約束力。現有股東特此授權仲裁員就上海新灣股權的股權進行救濟、發佈禁令或要求上海新灣清算的仲裁裁決。仲裁裁決生效後,任何一方均有權向有管轄權的法院申請執行仲裁裁決。主管法院應有權根據爭議一方的請求給予臨時補救,例如判決或命令扣押或凍結違約方的財產或股權。
12.4本協議任何條款授予一方的任何權利、權力或救濟不妨礙該方享有法律或本協議其他條款授予的任何權利、權力或救濟;任何一方行使其權利、權力和救濟不妨礙該方行使其其他權利、權力和救濟。
12.5任何一方未能或延遲行使法律或本協議項下規定的任何權利、權力或補救措施(“上述一方權利”),均不構成上述一方權利的波動,任何上述一方權利的單一或部分放棄均不妨礙上述一方以其他方式行使上述一方權利或行使上述任何其他權利。
12.6本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。
12.7本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。如果本協議的一個或多個條款在任何時候被視為無效、非法或不可執行,本協議其他條款的有效性、合法性或可執行性不受影響。
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12.8本協議一經簽署,將取代本協議雙方就同一主題訂立的任何其他法律文件。對本協議的任何修改或補充均應以書面形式作出,並由本協議各方在生效前正式簽署。
12.9未經WFOE事先書面同意,現有股東不得將本協議項下的任何權利和/或義務轉讓給任何第三方,而WFOE可在通知現有股東和上海新灣後將本協議項下的任何權利和/或義務轉讓給其指定的第三方。
12.10本協議對雙方的合法繼承人和受讓人具有約束力。
[本頁的其餘部分特意留空]
12
[簽名頁]
本獨家認購期權協議於上述日期及地點由下列各方簽署,特此證明。
張克敬 | | | |
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簽署: | /s/張克敬 | | |
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GDS(上海)投資有限公司公司 | | | |
(蓋章) | | | |
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簽署: | /s/黃偉 | | |
姓名: | 黃偉 | | |
標題: | 法定代表人 | | |
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上海新萬企業管理有限公司公司 | | | |
(蓋章) | | | |
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簽署: | /s/陳怡琳 | | |
姓名: | 辰易林 | | |
標題: | 法定代表人 | | |
獨家看漲期權協議簽字頁
圖表1:
上海新灣基本情況
公司名稱:上海新萬企業管理有限公司公司
註冊地址: | 中國(上海)自由貿易試驗區中國片區梅盛路255號2棟2樓207室中國 |
註冊資本:人民幣100萬元
法定代表人:陳伊琳
股份結構:
姓名或股東 | 註冊資本份額 | 出資比例 |
李文峯 | 20萬元人民幣 | 20% |
辰易林 | 20萬元人民幣 | 20% |
樑燕 | 20萬元人民幣 | 20% |
張克敬 | 20萬元人民幣 | 20% |
王琦 | 20萬元人民幣 | 20% |
財政年度:1月1日至12月31日
獨家看漲期權協議附件1
圖表2:
行使通知的格式
致:
鑑於我公司與貴公司及上海新灣企業管理有限公司簽訂了獨家認購期權協議(“認購期權協議”),(“上海新灣”) [插入日期]第2022號法律公告規定,在中國法律法規允許的情況下,貴公司應根據本公司的要求,將貴公司在上海新灣的股權轉讓給本公司或本公司指定的任何第三方。
現通知如下:
本公司特此要求行使認購期權協議項下的購股權,並要求貴公司將貴公司持有的上海新灣股權(“上海新灣股份”)的_%轉讓給本公司/[插入實體或個人名稱]由我們公司指定。請立即將所有股份轉讓給本公司/[插入實體或個人名稱]根據認購期權協議, [插入天數]在收到本通知後的幾天。
真誠地
GDS(上海)投資有限公司公司 | |
| (蓋章) |
| |
| 法定代表人: |
| |
| 日期 |
獨家看漲期權協議附件2
圖表3:
授權書的格式
I, 在此, [身份證號碼: ]作為其委託代理人,執行上海新萬企業管理有限公司之間的法律文件,有限公司,GDS(上海)投資有限公司上海新灣企業管理有限公司股權轉讓事宜,公司
| 簽署: | |
| | |
| 日期 | |
獨家看漲期權協議附件3