本 初步招股説明書補充文件和隨附的招股説明書與1933年《證券 法》下的有效註冊聲明有關，但本初步招股説明書補充文件中的信息不完整，可能會更改。本初步招股説明書 補充文件和隨附的招股説明書不是出售證券的要約，我們也不會在任何不允許要約或出售的司法管轄區徵求購買這些證券的要約 。

根據第 424 (b) (5) 條提交

註冊 編號 333-274951

待完成，日期為 2024 年 3 月 22 日

初步 招股説明書補充文件

（至 2023 年 11 月 27 日的 招股説明書）

普通股

根據本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書，我們 正在向某些投資者發行面值為每股0.01美元的普通股（“普通股”），公開發行價為每股 美元。

我們的 普通股在納斯達克股票市場有限責任公司的納斯達克資本市場層面上交易，股票代碼為 “SINT”。 於2024年3月21日在納斯達克資本市場公佈的最後一次普通股銷售價格為每股0.136美元。

截至2024年3月22日 ，非關聯公司持有的普通股的總市值為7,096,373美元，基於非關聯公司持有的22,679,365股已發行普通股，每股價格為0.3129美元，即我們在納斯達克資本市場的收盤銷售價格。根據S-3表格的I.B.6號一般指令，只要我們的公開持股量保持在7,500萬美元以下，在任何12個日曆月內，我們都不會通過公開發行出售價值超過我們 “公開持有量”（即非關聯公司持有的 普通股的總市值）三分之一以上的證券 。 在本招股説明書補充文件（但不包括本次發行）之前和之後的12個日曆月內，我們根據S-3表格I.B.6的一般指令出售了 1,030,519美元的證券。因此，根據S-3表格第I.B.6號一般指令，我們有資格發行和出售總額不超過1,334,938美元 的證券。

我們 已聘請Maxim Group LLC（“配售代理” 或 “Maxim”）作為我們與本次發行有關的 獨家配售代理。配售代理商已同意盡其合理努力安排出售本次發行中提供的 證券。配售代理人不購買或出售我們提供的任何證券，配售代理人 無需安排任何特定數量的證券或美元金額的購買或出售。沒有規定必須出售的最低數量的證券，以此作為完成本次發行的條件，也沒有將資金存入 託管、信託或類似賬户的安排。有關這些安排的更多信息，請參閲本招股説明書 補充文件第 S-20 頁開頭的 “分配計劃”。

投資 我們的證券涉及高度的風險。請參閲本招股説明書補充文件第 S-9 頁上的 “風險因素” 下以及隨附的招股説明書的相關章節以及此處以引用方式納入 的文件中的相關章節。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准這些證券，也未確定 本招股説明書補充文件或隨附的招股説明書是真實還是完整。任何相反的陳述均屬犯罪 。

此處發行的普通股的 預計將在2024年3月左右交付，但須滿足慣例收盤條件 。

Maxim Group LLC

本招股説明書補充文件的 日期為 2024 年 3 月

目錄

招股説明書 補充文件

招股説明書

關於 本招股説明書補充文件

本 招股説明書補充文件和隨附的招股説明書是S-3表格（文件編號 333-274951)，我們最初於 2023 年 10 月 12 日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交， 於 2023 年 11 月 27 日生效。

此 文檔分為兩部分。第一部分是本招股説明書補充文件，它描述了 普通股發行的具體條款，還補充和更新了隨附的招股説明書以及本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書中以 引用方式納入的文件中包含的信息。第二部分，即隨附的招股説明書，提供了更多 一般信息，其中一些可能不適用於本次發行。通常，當我們提及本招股説明書補充文件時，我們指的是 本文檔的兩個部分的總和。如果本招股説明書補充文件 中包含的信息與隨附的招股説明書或我們在本招股説明書 補充文件之日之前向美國證券交易委員會提交的任何引用性文件之間存在衝突，則您應依賴本招股説明書補充文件中的信息，前提是其中一份 中的任何陳述與另一份以後日期的文件（例如文件）中的陳述不一致以引用方式納入隨附的 招股説明書——文件中的聲明使用較晚的日期會修改或取代先前的聲明。

我們 進一步指出，我們在以引用方式納入的任何文件 的附錄提交的任何協議中做出的陳述、擔保和承諾僅為該協議各方的利益而作出，在某些情況下，包括 用於在協議各方之間分配風險，不應被視為陳述、擔保或 的契約你。此外，此類陳述、擔保或承諾僅在作出之日時才是準確的。因此，不應將此類 陳述、擔保和承諾視為準確地代表了我們當前的事務狀況。

我們 沒有，配售代理也未授權任何人向您提供除本招股説明書補充文件、隨附的招股説明書和任何相關的自由寫作 招股説明書中包含或以引用方式納入的陳述以外的任何信息或作出任何陳述。如果您收到任何未經我們授權的信息，我們和投放代理對此類信息的可靠性不承擔任何責任，也無法保證 的可靠性。我們不會在任何不允許 要約或出售證券的司法管轄區提出出售證券的要約。您不應假設本招股説明書 補充文件或隨附的招股説明書或任何相關的免費書面招股説明書中包含或以引用方式納入的信息在各自的 日期以外的任何日期都是準確的。

我們 僅在允許要約和銷售的司法管轄區出售證券並尋求買入要約。法律可能會限制本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書的分發 以及在某些司法管轄區的證券發行。持有本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書的美國境外人員必須 告知自己並遵守與證券發行、本招股説明書 補充文件及隨附的招股説明書在美國境外的分發相關的任何限制。本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書不構成 本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書中任何人在 非法提出此類要約或招股説明書的任何司法管轄區提供的任何證券的出售要約或購買要約，也不得與 本招股説明書和隨附的招股説明書一起使用。

除非 上下文另有要求，否則本招股説明書中提及的 “SINTX”、“公司”、“我們” 和 “我們的” 是指SINTX Technologies, Inc.及其子公司。

我們 在我們的業務中使用各種商標和商品名稱，包括但不限於我們的公司名稱和徽標。本招股説明書中提及的所有其他商標 或商品名稱均為其各自所有者的財產。僅為方便起見，本招股説明書中提及的商標和 商品名稱可以不帶® 和™ 符號，但不應將此類提法 解釋為表明其各自所有者不會在適用法律的最大範圍內主張其相關權利。本 招股説明書和此處以引用方式納入的文件還包含有關我們的 行業、業務和某些疾病市場的估計、預測和其他信息，包括有關這些市場的估計規模以及某些疾病的發病率 和患病率的數據。基於估計、預測、預測、市場研究或類似 方法的信息本質上會受到不確定性的影響，實際事件或情況可能與這些信息中反映的事件和情況 存在重大差異。除非另有明確説明，否則我們從市場研究公司和其他第三方編制的報告、 研究調查、研究和類似數據、行業、醫學和一般出版物、 政府數據和類似來源獲得該行業、業務、市場和其他數據。

風險 因素

投資 我們的證券涉及高度的風險。在就我們的證券做出投資決策之前，我們敦促您 仔細考慮本文的 “風險因素” 部分以及我們截至2022年12月31日的 財年10-K表年度報告中在 “第1A項” 標題下描述的風險。風險因素”，如 隨後在 10-Q 表格的任何 季度報告中描述或可能描述的那樣，標題為 “第 1A 項”。風險因素”，以及任何適用的招股説明書 補充文件中，包含或將包含在我們向美國證券交易委員會提交的文件中，並以引用方式納入本招股説明書，以及 本招股説明書或任何適用的招股説明書補充文件中包含的所有其他信息。有關這些報告 和文檔的描述以及有關在哪裏可以找到它們的信息，請參閲 “在哪裏可以找到更多信息” 和 “通過引用註冊公司 ”。這些風險因素與我們的業務、知識產權、監管事項和普通股 股票的所有權有關。此外，以下風險因素存在與本次發行相關的重大風險和不確定性。本招股説明書中引用或下文描述的風險和不確定性 並不是我們面臨的唯一風險和不確定性。目前尚不為人知或截至本文發佈之日我們認為不重要的其他風險和不確定性也可能對我們的業務產生不利影響。如果發生以下風險因素中討論的任何 事項，我們的業務、財務狀況、經營業績、現金流或 前景可能受到重大不利影響，我們普通股的市場價格可能會下跌，您可能會損失對我們證券的全部或部分 投資。

與我們的資本資源和減值相關的風險

我們 將需要額外的融資，而我們未能獲得額外資金將迫使我們推遲、減少或取消我們的產品 開發計劃或商業化工作。

我們 目前的承諾資本來源有限，流動性有限。截至2023年12月31日，我們的現金及現金等價物為330萬美元。2024年2月，我們完成了400萬美元單位的公開發行，包括普通股、預先注資 認股權證、E類認股權證和F類認股權證，淨收益約為370萬美元。我們預計，到2024年第二季度，我們目前的 現金和現金等價物將足以為我們的運營提供資金。

我們 估計，扣除配售代理費和我們應付的預計 發行費用後，此次發行給我們的淨收益約為美元。我們預計，在本次發行之後，我們目前的現金和現金等價物將足以為 我們的運營提供資金。

我們 未來將需要大量資金，以便繼續經營我們的業務，開展必要的研發 和監管審批活動，以將我們的產品推向市場，並建立有效的營銷和 銷售能力。我們現有的資本資源不足以讓我們為完成所有候選產品的開發和商業化 提供資金。

我們 無法確定我們用於脊柱融合、關節置換和塗層金屬的候選產品 當前或未來的開發和商業化的期限和完成成本，也無法確定我們是否、何時或在多大程度上將通過商業化 以及我們獲得監管部門批准的任何候選產品的銷售產生收入。對於某些或全部候選產品，我們可能永遠無法成功獲得監管部門的批准 。我們的脊柱融合術、 關節置換術和塗層金屬候選產品的臨牀試驗和開發的持續時間、成本和時間將取決於多種因素，包括：

與脊柱融合術、關節置換術或塗層金屬製品 候選產品的開發相關的任何變量的結果如果 發生變化，都可能意味着與開發這些候選產品相關的成本和時間發生重大變化。

此外，如果沒有足夠的資金來開發我們的候選產品，我們可能會終止或推遲一個或多個候選產品的開發 ，或者推遲將我們的候選產品商業化所必需的活動。根據可接受的條款，我們可能無法獲得額外資金 ，或者根本無法獲得額外資金。任何額外的股權融資（如果有）可能無法以優惠的 條件提供，並且很可能會稀釋我們目前的股東，而債務融資（如果有的話）可能涉及更嚴格的協議。 我們在需要時獲得資本的能力得不到保證，如果不及時實現，將對我們的業務、財務 狀況和經營業績造成重大損害，或者可能導致我們停止運營。

我們未來資本要求的時間和金額將取決於許多因素，包括：

通過發行證券或通過債務融資或許可安排籌集 額外資本可能會稀釋現有 股東，限制我們的運營或要求我們放棄所有權。

如果我們通過出售股權或可轉換債務證券籌集額外資金，您的所有權權益 可能會被稀釋，條款可能包括清算或其他對您作為股東的權利產生不利影響的優惠。債務融資（如果有）可能涉及協議，其中包括限制或限制我們採取具體行動能力的協議，例如承擔 額外債務、進行資本支出或申報分紅。如果我們通過與第三方的合作和許可 安排籌集額外資金，我們可能必須放棄對我們的技術或產品的寶貴權利，或者根據對我們不利的 條款授予許可。這些事件中的任何一個都可能對我們實現產品開發和商業化 目標的能力產生不利影響，並對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。

與我們的業務和戰略相關的風險

我們 自成立以來就蒙受了淨虧損，並預計在可預見的 將來我們將繼續蒙受鉅額淨虧損。我們可能永遠無法實現或維持盈利能力。

自成立以來，我們 已經蒙受了可觀的淨虧損。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中，我們的淨虧損分別為830萬美元和1,200萬美元，使用的運營現金分別為1,410萬美元和1,030萬美元。截至2023年12月31日和2022年12月31日，我們的累計 赤字分別為2.707億美元和2.625億美元。我們的損失主要來自與我們的銷售和營銷活動、研發活動、製造活動、與我們的運營有關的一般和管理 費用、無形資產、財產和設備的減值、利息支出、債務的清償損失和發行成本 所產生的成本。即使我們成功地向市場推出新產品，隨着我們繼續為CTL Medical和其他OEM客户生產產品，研究和開發 併為我們的候選產品尋求監管部門的批准，我們預計在可預見的將來將繼續蒙受鉅額的 損失。

如果獲得 FDA 或其他監管機構上市許可的任何產品或候選產品的 銷售收入不足，如果我們無法開發和商業化任何候選產品，或者我們的產品開發被延遲， 我們可能永遠無法盈利。即使我們確實實現了盈利，我們也可能無法維持或增加每季度 或每年的盈利能力。

我們 已經經歷過，將來可能會遇到設備故障和其他製造故障，這些故障已經並且可能在 將來限制我們的產品供應或對我們的運營造成不利影響.

製造我們產品的過程很複雜，監管嚴格，並且存在多種風險。例如，由於設備故障或故障、 設備的安裝或操作不當或供應商或操作員的錯誤，我們的產品的製造過程極易遭受產品損失。即使我們的任何產品與正常製造流程略有偏差，也可能導致 產量降低、產品缺陷和其他供應中斷。此外，生產我們的產品 的製造設施可能會受到設備故障、勞動力短缺、自然災害、停電和許多其他因素的不利影響。

2023 年 10 月 6 日，用於我們 SINTX Armor 製造業務的熔爐過熱，無法再運行。此後，我們得知 ，我們的保險公司已確定發生了承保損失，並且公司就2023年10月過熱的燒結爐提交的 索賠提供了保障。該公司將更換損壞的熔爐 ，並預計修復後的熔爐將在2024年第四季度啟動並運行。公司管理層繼續與第三方 合作，暫時外包燒結工藝。無法保證熔爐會及時更換 並投入運行。即使對熔爐進行了維修或更換，我們也無法保證將來不會發生由於其他此類設備故障而導致的產品或運營損失。

影響我們產品製造運營的任何 不利事態發展都可能導致發貨延遲、庫存短缺、產品 故障、撤回或召回或其他產品供應中斷。我們還可能需要註銷庫存 ，並對不符合規格、採取昂貴補救措施或 尋求更昂貴的製造替代方案的候選產品產生其他費用和支出。

我們 可能需要承擔財務報表費用，例如資產或商譽減值費用，這反過來又可能對我們的經營業績和財務狀況產生進一步的不利影響。

如果 我們的業務、經營業績或財務狀況受到一種或多種情況的不利影響，例如 未能及時或根本沒有按照上述方式維修或更換我們的熔爐，或者受到本招股説明書 和公開文件中其他地方描述的其他風險因素的不利影響，則根據適用的會計規則，我們可能需要承擔與減少財務報表賬面價值相關的 減值費用某些資產，例如商譽、無形資產或有形資產。 我們無法向您保證，我們的資產（包括熔爐或其他製造設備）在未來一段時間內不會產生重大減值費用。任何減值費用都可能對我們在確認期內的財務狀況和經營業績 產生重大不利影響。

與本次發行相關的風險 以及我們證券的所有權

由於本次發行，我們的股東在公開市場上轉售我們的普通股 股可能會導致我們 普通股的市場價格下跌。

我們 正在註冊根據本招股説明書補充文件發行的普通股。我們在公開市場上出售大量普通股 股，或認為可能發生此類出售，可能會對我們普通股 股票的市場價格產生不利影響。普通股新股的發行可能會導致我們目前的股東轉售我們的普通股， 擔心其持有的所有權可能被稀釋。此外，將來，我們可能會發行額外的普通股 或其他可行使或可轉換為普通股的股權或債務證券。任何此類發行都可能導致我們現有股東大幅稀釋 ，並可能導致我們的股價下跌。

目前 我們的證券市場有限，我們證券中存在的任何交易市場都可能高度缺乏流動性，並且 可能無法反映我們淨資產或業務前景的標的價值。

儘管 我們的普通股在納斯達克資本市場上交易，但目前我們的普通股市場有限，活躍的市場 可能永遠不會發展。提醒投資者不要依賴活躍交易市場可能形成的可能性。

此次發行的 盡最大努力結構可能會對我們的商業計劃產生不利影響。

配售代理正在盡最大努力發行本次發行中的證券。配售代理無需購買 任何證券，但會盡最大努力出售所發行的證券。作為 “盡力而為” 的發行， 無法保證此處考慮的發行最終會完成或將導致向我們提供任何收益 。此次發行的成功將影響我們使用所得款項執行業務計劃的能力。我們可能沒有足夠的 資本來實施我們的商業計劃，除非我們能夠從其他來源籌集所需的資金 ，否則可能會導致更大的營業虧損。無法保證在需要時會以我們或根本無法接受的條件提供替代資本。

如果我們發行更多股本，我們的 股東的投資價值可能會大幅稀釋。

我們的 章程允許我們發行多達2.5億股普通股和最多1.3億股優先股。為了籌集額外的 資本，我們將來可能會以低於現有股東支付的價格出售額外的普通股或其他可兑換成我們的 普通股的證券，而未來購買股票或其他證券 的投資者可能擁有優於現有股東的權利，這可能會導致現有 股東的利益大幅削弱。

我們的可轉換優先股和認股權證的已發行股中有某些 包含全面的反稀釋保護，這可能會導致 股東大幅稀釋。

我們 目前有26股已發行的B系列可轉換優先股可轉換為總計114,400股普通股 股，以及2022年10月發行的認股權證，可行使的普通股共計616,641股。B系列可轉換 優先股和2022年10月認股權證包含全面的反稀釋條款，除有限的例外情況外，這些條款將降低 B系列優先股的轉換價格（並增加B系列優先股下可發行的股票數量） 並降低2022年10月認股權證的行使價，以防我們將來發行普通股或可行使的證券 以低於轉換價或行使價的每股價格購買普通股實際上。 視此類條款的解釋方式而定，C類認股權證和 D類認股權證中包含的替代性無現金行使條款可能會導致B系列可轉換 優先股和2022年10月認股權證的轉換或行使價格大幅下降。在本次發行之前，我們已發行的26股B系列優先股可將 轉換為114,400股普通股，轉換價格為每股0.25美元。2022年10月的認股權證可按每股0.25美元的行使價 行使。這些全面的反稀釋條款很可能會由本次發行中的單位的發行觸發。

我們的 管理層將對本次發行淨收益的使用擁有廣泛的自由裁量權，您可能不同意我們如何使用所得款項 ，所得款項可能無法成功投資。

我們的 管理層將對本次發行的淨收益的使用擁有廣泛的自由裁量權，可以將其用於本次發行開始時考慮的目的以外的 目的。因此，對於這些淨收益的用途，您將依賴我們管理層對 的判斷，並且作為投資決策的一部分，您將沒有機會評估 所得款項是否得到適當使用。在使用淨收益之前，我們可能以 不會給我們帶來有利或任何回報的方式投資淨收益。我們的管理層未能有效使用此類資金可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流產生重大的不利影響 。

您對我們公司的 權益可能會因本次發行而被稀釋。

根據本次發行發行的 股普通股將稀釋未參與 本次發行的股東的所有權權益。

此 發行可能會導致我們普通股的交易價格下降。

每股價格，加上特此發行的普通股數量，可能會導致我們股票的 市場價格立即下跌。本次發行完成後，這種下降可能會繼續。

我們 可能會從納斯達克資本市場退市，這可能會嚴重損害我們股票的流動性和籌集資金的能力。

2023年10月20日，我們收到了納斯達克股票 市場有限責任公司（“納斯達克”）的納斯達克上市資格部門（“員工”）的通知，稱我們過去連續30個交易日的普通股出價收盤價 低於上市規則5550（a）（2）繼續上市所需的最低每股1.00美元。我們最初有 180 個日曆日，或直到 2024 年 4 月 17 日，才能恢復對此類規則的遵守。如果我們在 2024 年 4 月 17 日 之前沒有恢復對第 5550 (a) (2) 條的遵守，我們可能會有第二個 180 個日曆日的時間來恢復合規。要獲得資格，我們將需要滿足公開發行股票市值的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準， 的最低出價要求除外。此外，我們將需要通知納斯達克我們打算在 第二個合規期內彌補缺陷，必要時可能包括實施反向股票拆分。無法保證我們 能夠重新遵守納斯達克資本市場的要求或以其他方式遵守納斯達克 資本市場的其他上市標準。

如果 我們不再有資格在納斯達克資本市場進行交易：

如果 我們實施反向股票拆分以恢復對納斯達克持續上市要求的遵守，則這種反向股票拆分可能 對我們的業務產生重大不利影響。

如上所述 ，在獲得股東批准的前提下，我們預計我們將實施反向股票拆分，以 重新遵守納斯達克上市規則5550 (a) (2)。實施反向股票拆分會帶來許多風險， 包括但不限於：

無法保證反向股票拆分的實施將使我們能夠阻止普通股從 納斯達克資本市場退市，並可能對我們的業務產生重大不利影響。

我們的普通股的 價格波動不定，由於我們無法控制的原因，可能會繼續波動。

上市公司股票（包括我們的普通股）的 波動率通常與此類股票所代表公司的經營業績 或我們的經營業績無關。可能導致我們 普通股市場價格波動的一些因素包括：

這些 和其他外部因素可能會導致我們普通股的市場價格和需求大幅波動，這可能會限制或 阻止我們的股東輕易出售普通股，並可能對我們 普通股的流動性產生負面影響。此外，過去，當股票的市場價格波動時，該股票的持有人有時會對發行該股票的公司提起 證券集體訴訟。如果我們的股東對我們提起訴訟，無論案情或最終結果如何，我們都可能承擔鉅額的訴訟辯護費用。這樣的訴訟還將 轉移我們管理層經營公司的時間和注意力。

證券 分析師可能不會繼續報道我們的普通股，也可能發佈負面報告，這可能會對我們普通股的市場價格產生負面影響。

自 於2014年2月完成普通股的首次公開募股以來，有限數量的證券分析師一直在 為我們的普通股提供研究報道。如果證券分析師不繼續報道我們的普通股，那麼缺乏研究 報道可能會導致我們普通股的市場價格下跌。 行業或金融分析師發佈的有關我們業務的研究和報告可能會部分影響我們的普通股交易市場。如果選擇 的一位或多位分析師為我們下調股票評級，我們的股價可能會迅速下跌。如果其中一位或多位分析師停止對我們的報道，我們 可能會失去市場知名度，這反過來又可能導致我們的股價下跌。此外，根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》 以及美國證券交易委員會、其他監管機構和多家投資銀行在2003年達成的全球和解協議， 許多投資銀行公司必須與獨立金融分析師簽訂股票研究合同。 對於像我們這樣市值較小的公司來説，可能很難吸引涵蓋我們普通 股票的獨立金融分析師。這可能會對我們股票的市場價格產生負面影響。

我們的組織文件和特拉華州法律中的反收購 條款可能會阻礙或阻止控制權的變更，即使收購 對我們的股東有利，這可能會對我們的股價產生不利影響，並阻止我們的股東試圖更換或 罷免我們現任管理層。

我們經修訂的 重述公司註冊證書（“重述公司註冊證書”）以及經修訂和重述的 章程（“重述章程”）包含可能阻止、推遲或阻止合併、收購或其他 變更公司控制權或股東可能認為有利的董事會變更的條款，包括您可能會獲得溢價的交易 用於您的股票。這些條款還可能限制投資者未來可能願意 為我們的普通股支付的價格，從而壓低我們普通股的市場價格。希望參與 這些交易的股東可能沒有機會這樣做。此外，這些規定可能會阻止或阻礙我們的 股東更換或罷免管理層的嘗試。這些規定：

此外， 我們還受《特拉華州通用公司法》第 203 條的規定約束，該條款可能禁止某些企業 與股東擁有我們 15% 或以上的已發行有表決權股票進行合併。任何延遲或阻止控制權交易 或董事會變更都可能導致我們普通股的市場價格下跌。

我們 不打算支付現金分紅。

我們 從未申報或支付過股本的現金分紅，我們預計在可預見的將來 也不會支付任何現金分紅。我們目前打算保留所有可用資金和任何未來收益用於還本付息，並用於業務的運營和擴張 。此外，任何未來債務或信貸額度的條款都可能使我們無法支付任何股息。

我們的 B系列可轉換優先股、C系列可轉換優先股、D系列可轉換優先股 和我們已發行的普通股認股權證可轉換和行使為我們的普通股， 在轉換或行使時， 額外發行普通股可能會給我們的普通股交易價格帶來下行壓力。

我們 擁有B系列可轉換優先股、C系列可轉換優先股和D系列可轉換優先股 的已發行股份，這些股票均可轉換為普通股。我們認為，當這些持有人將其優先股轉換為普通股 股時，他們將立即出售普通股。出售此類普通股可能會給我們的普通股交易價格帶來下行壓力 ，從而導致股價下跌。此外，我們還有購買普通股 股的未償認股權證。這些認股權證中有許多都有無現金行使條款，如果行使該條款，還可能導致 我們普通股的交易價格面臨下行壓力，並導致該價格下跌。

前瞻性 陳述

本 招股説明書補充文件、隨附的招股説明書和以引用方式納入的文件包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述” 。這些前瞻性陳述涉及許多風險 和不確定性。我們提醒讀者，任何前瞻性陳述都不能保證未來的表現，實際業績 可能與前瞻性陳述中包含的結果存在重大差異。這些陳述基於當前對 未來事件的預期。此類陳述包括但不限於關於未來財務和經營業績、計劃、目標、 預期和意圖、成本和支出、利率、突發事件結果、財務狀況、經營業績、 流動性、成本節約、管理目標、業務戰略、債務融資、臨牀試驗時機和計劃、臨牀和商業里程碑的實現、我們的技術和候選產品的進步以及其他的陳述 不是歷史事實的陳述。你可以通過在本 招股説明書或本招股説明書中引用的文件中查找 “相信”、“期望”、“預期”、“估計”、“可能”、“應該”、“可能”、“可以”、“計劃”、“打算”、“項目”、“尋求” 等詞語來找到其中許多陳述。我們打算讓此類前瞻性陳述 受由此建立的安全港的約束。

這些 前瞻性陳述基於我們管理層當前的信念和預期，存在重大風險和 不確定性。如果基本假設證明存在不準確或未知的風險或不確定性，則實際結果可能與當前的預期和預測存在重大差異。可能造成這種差異的因素包括 “風險 因素” 標題中討論的因素，這些因素包含在我們最新的10-K表年度報告中，經我們隨後向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告 或我們向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告，以及本招股説明書補充文件、 隨附的招股説明書和以引用方式納入的文件中討論的因素。提醒您不要過分依賴這些前瞻性 陳述，這些陳述僅代表截至本招股説明書補充文件發佈之日，如果是 引用引用或納入的文件，則代表這些文件的發佈日期。

本節中包含或提及的警示性陳述， 隨後歸因於我們或任何代表我們行事的人的書面或口頭前瞻性陳述在 中均有明確的限定。我們的前瞻性陳述不反映我們未來可能進行的任何收購、合併、處置、合資企業或投資的 潛在影響。任何前瞻性陳述 都不能保證未來的表現。除非適用的美國證券法要求 ，否則我們沒有義務公開發布對這些前瞻性陳述 的任何修訂，以反映本招股説明書發佈之日之後的事件或情況或反映意外事件的發生。如果我們確實更新了一個或多個前瞻性陳述，則不應推斷我們將對這些或其他前瞻性陳述進行更多更新。

您 應閲讀本招股説明書補充文件、隨附的招股説明書以及我們在本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書中引用並納入 並作為註冊聲明的證物提交的文件，本 招股説明書是註冊聲明的一部分，前提是我們未來的實際業績可能與我們的預期存在重大差異。

在哪裏可以找到更多信息

我們 向美國證券交易委員會提交年度、季度和其他報告、委託書和其他信息。我們在美國證券交易委員會的網站上通過互聯網向公眾公開 ，網址為 http://www.sec.gov。我們的 10-K 表年度報告、10-Q 表季度報告和 8-K 表的 最新報告，包括對這些報告的任何修改，以及我們根據經修訂的 1934 年《證券交易法》（“交易法”）第 13 (a) 或 15 (d) 條向美國證券交易委員會 提交或提供的其他信息，也可以通過互聯網免費訪問 。在我們以電子方式向美國證券交易委員會提交這類 材料或將其提供給美國證券交易委員會之後，這些文件將在合理可行的情況下儘快公佈。您也可以通過我們的網站www.sintx.com訪問這些文件。但是，我們網站上的信息 不是本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書的一部分，也未以引用方式納入本 招股説明書補充文件或隨附的招股説明書中。

本 招股説明書補充文件只是我們根據經修訂的1933年 《證券法》（“證券法”）向美國證券交易委員會提交的S-3表格註冊聲明的一部分，因此省略了註冊聲明中包含的某些信息。 我們還在註冊聲明中提交了本招股説明書補充文件中未包含的證物和附表，您 應參閲適用的附錄或附表，以全面瞭解涉及任何合同或其他文件的任何聲明。 您可以在美國證券交易委員會的網站上免費查看註冊聲明的副本，包括證物和時間表。

以引用方式納入 文件

SEC 允許我們 “以引用方式納入” 我們向美國證券交易委員會提交的信息，這意味着我們可以通過向您推薦這些文件向您披露重要的 信息，而不必重複本招股説明書補充文件和 隨附的招股説明書中的信息。以引用方式納入的信息被視為本招股説明書補充文件和隨附的 招股説明書的一部分，我們隨後向美國證券交易委員會提交的信息將自動更新並取代這些信息。本招股説明書補充文件 以引用方式納入了以下文件（除非另有特別説明，否則根據8-K表格第2.02項或第7.01項 提供的當前報告以及在該表格上提交的與此類項目相關的證物除外）：

我們 還以引用方式在本招股説明書中納入了我們可能根據《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 條向美國證券交易委員會提交的其他文件（不包括任何未被視為 向美國證券交易委員會 “提交” 的信息）。就本招股説明書補充文件的 而言，先前提交的文件中包含的任何聲明均被視為已修改或取代，前提是本招股説明書補充文件或隨後提交的以引用方式納入的 文件中包含的聲明修改或取代了該聲明，並且就本招股説明書補充文件而言，本招股説明書補充文件 中包含的任何聲明均被視為已修改或取代隨後提交的 文件中包含的聲明以引用方式納入的程度此處修改或取代該聲明。

應 的書面或口頭請求，我們將免費向本招股説明書補充文件 所收受的每一個人，包括任何受益所有人，提供本招股説明書補充文件或隨附的 招股説明書所包含的文件中的任何或全部此類信息的副本（此類文件除外 的證物）。索取副本的書面或口頭請求應發送至：SINTX Technologies, Inc.，收件人：投資者關係部， 1885 West 2100 South，猶他州鹽湖城 84119，我們的電話號碼是 (801) 839-3500。有關如何閲讀和獲取我們在美國證券交易委員會公共辦公室向美國證券交易委員會提交的 材料副本的信息，請參閲本招股説明書補充文件 中標題為 “在哪裏可以找到更多信息” 的部分。

在 下，除非 表格 8-K 的當前 2.02 或 7.01 項下提交的任何信息均不被視為以引用方式納入此處，除非 此類表格 8-K 明確作出相反的規定。

使用 的收益

我們 估計，扣除 配售代理費和我們應付的預計發行費用後，此次發行的淨收益約為美元。我們目前打算將本次發行的淨收益 用作一般公司用途的營運資金。我們尚未確定專門用於任何 此類目的的淨收益金額。

我們 打算將本次發行的淨收益用於一般公司用途，其中可能包括研發費用、 資本支出、營運資金和一般及管理費用，以及對補充我們業務的企業、 產品和技術的潛在收購或投資，儘管截至本招股説明書發佈之日我們目前沒有進行任何此類收購 或投資的承諾或協議。我們期望將通過行使認股權證獲得的任何收益用於基本相同的目的和基本相同的方式。在這些用途之前，我們打算將資金投資於短期、投資級的 計息證券。在使用淨收益之前，我們可能會以不會給我們帶來有利的 或任何回報的方式投資淨收益。

我們的 管理層將對本次發行淨收益的分配擁有廣泛的自由裁量權，並且可以將其用於本次發行開始時設想的目的以外的 用途。

分配計劃

我們 在扣除 配售代理佣金和發行費用之前，最多發行普通股，總收益不超過美元，這是盡最大努力發行。

根據截至2024年3月的配售代理協議，我們已聘請Maxim Group LLC作為我們的獨家配售代理人（“Maxim” 或 “配售代理人”），徵求購買本招股説明書補充文件所提供的證券的要約。配售 代理不購買或出售任何證券，也不需要安排購買和出售任何特定數量或 美元金額的證券，除非盡其 “合理的最大努力” 安排 我們出售證券。沒有最低收益金額作為本次發行結束的條件。我們將根據投資者的選擇直接與在本次發行中購買我們的證券的投資者簽訂證券購買 協議。 未簽訂證券購買協議的投資者在本次發行中購買我們的 證券時應完全依賴本招股説明書補充文件。配售代理可以聘請一個或多個子代理商或選定的經銷商參與本次發行。

配售代理協議規定，配售代理人的義務受配售 代理協議中包含的條件的約束。

我們 將在收到投資者資金後向投資者交付發行的證券，用於購買根據本招股説明書補充文件 發行的證券。我們預計將在2024年3月左右 交付根據本招股説明書發行的證券。

安置 代理費、佣金和開支

本次發行結束後，我們將向配售代理人支付現金交易費，相當於本次發行中出售證券給我們的總現金收益 的8.0％。根據配售機構協議，我們將同意向配售 代理人償還我們應付的配售代理的某些應付費用，總金額不超過90,000美元。但是，配售 代理協議將規定，如果本次發行終止，根據金融業監管局有限公司（“FINRA”） 規則5110（g）（5）（A），配售代理人將僅有權獲得 實際產生的應計費用報銷，前提是此類費用總額不超過15,000美元。

下表顯示了我們的公開發行價格、配售代理費用和扣除開支前的收益。

我們 估計，本次發行的總費用，包括註冊、備案和上市費、印刷費以及法律和會計 費用，但不包括配售代理佣金，將約為美元，所有這些費用均由我們支付。除其他外，這個數字不包括配售代理人的費用和開支（包括律師費、配售 代理人法律顧問的成本和開支），最高不超過90,000美元。

封鎖 協議

除某些有限的例外情況外，我們已同意在截止日期後的10天內不發行、簽訂任何協議 發行或宣佈發行或擬議發行任何普通股或其他可轉換為或可行使 或可兑換成我們普通股的證券，或 (ii) 提交任何註冊聲明或修正或補充， 本招股説明書除外或者在S-8表格上提交與任何員工福利計劃相關的註冊聲明，每種情況下均無需事先 配售代理人的書面同意。我們的每位高管和董事均同意，在本次發行結束後的90天內，未經配售代理人事先書面同意，不得出售、出售、簽訂銷售合同、抵押、授予任何出售期權或以其他方式 處置我們的普通股或其他證券，或以其他方式處置我們的普通股或其他證券，或可行使或交換為我們的普通 股票。

配售代理人可以在封鎖期到期之前隨時自行決定發行受鎖定協議約束的部分或全部股票 ，恕不另行通知。在決定是否從封鎖協議中釋放股票時，配售 代理人將考慮證券持有人要求發行的原因、要求發行的股票數量以及當時的市場狀況等因素。

賠償

我們 已同意向配售代理人賠償某些負債，包括《證券法》規定的負債，並向配售代理人可能需要為這些負債支付的款項繳款 。

法規 M

配售代理人可被視為《證券法》第2 (a) (11) 條所指的承銷商，其收到的任何佣金 以及其在充當委託人期間出售的證券的轉售中實現的任何利潤都可能被視為承保 折扣或佣金。作為承銷商，配售代理人必須遵守《證券法》和《交易法》的要求 ，包括但不限於《交易法》的第10b-5條和M條例。這些 規章制度可能會限制配售代理人作為委託人購買和出售我們證券的時間。根據 這些規章制度，配售代理人 (i) 不得參與與我們的證券有關的任何穩定活動， (ii) 在完成分銷之前，不得競標或購買我們的任何證券，也不得試圖誘使任何人購買我們的任何證券，但《交易法》允許的 除外。

發行價格的確定

我們所發行證券的 實際發行價格是我們、配售代理人和發行投資者根據發行前普通股的交易情況等議定的 。在確定 我們所發行證券的公開發行價格時考慮的其他因素包括我們的歷史和前景、我們業務的發展階段、 我們未來的業務計劃及其實施程度、對我們管理層的評估、發行時證券市場的總體狀況 以及其他被認為相關的因素。

電子 分發

電子格式的 招股説明書可在配售代理維護的網站上公佈。就發行而言， 配售代理人或選定的交易商可以以電子方式分發招股説明書。除可打印為 Adobe® PDF 的招股説明書 外，不得使用與本次發行相關的電子招股説明書。

除電子格式的招股説明書外，配售代理人網站上的信息以及配售代理維護的任何 其他網站上包含的任何信息均不屬於招股説明書或本招股説明書 所包含的註冊聲明，未經我們或配售代理人以配售代理人的身份批准和/或認可，投資者不應依賴 。

某些 關係

配售代理人及其關聯公司已經並將來可能會在正常業務過程中不時向我們提供投資銀行和財務諮詢服務 ，他們可能會為此收取慣常的費用和佣金。

轉讓 代理人和註冊商

我們普通股的 過户代理人和註冊機構是Equiniti信託公司。過户代理人的主要營業地址是 華爾街 48 號，22^和樓層，紐約，紐約 10005。他們的電話號碼是 1-347-554-1818。

清單

我們的 普通股在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “SINT”。

銷售 限制

加拿大。 證券只能在加拿大出售給以委託人身份購買或被視為購買的購買者，他們是合格投資者， ，定義見國家儀器 45-106 招股説明書豁免或《證券法》（安大略省）第 73.3 (1) 分節，並且是允許的 客户，定義見國家儀器 31 103 註冊要求、豁免和持續註冊人義務。證券的任何轉售 都必須根據適用證券法的招股説明書要求 的豁免或不受其約束的交易中進行。

如果本招股説明書 補充文件（包括其任何修正案）包含虛假陳述，加拿大某些省份或地區的證券 立法可能會為買方提供撤銷或損害賠償的補救措施，前提是買方在買方所在省份或地區的證券立法規定的時限內行使撤銷或損害賠償的補救措施。買方 應參考買方所在省份或地區的證券立法的任何適用條款，瞭解這些權利的細節 ，或諮詢法律顧問。

根據National Instrument 33 105承保衝突（NI 33 105）第3A.3節，承銷商無需遵守NI 33-105關於承銷商與本次發行相關的利益衝突的 披露要求。

歐洲 經濟區。對於已實施招股説明書指令 的歐洲經濟區的每個成員國（均為 “相關成員國”），不得在該相關成員國向公眾提出任何證券的要約， 除外，如果招股説明書指令中已實施，則可以根據招股説明書指令下的以下豁免 隨時向該相關成員國的公眾提出任何證券的要約相關成員國：

就本條款而言，與任何相關成員國 州的任何證券有關的 “向公眾發售” 一詞是指以任何形式和任何手段就要約條款以及向 提供的任何證券的充分信息進行溝通，以使投資者能夠決定購買任何證券，因為該成員國的情況可能因實施招股説明書的任何措施而有所不同 該成員國，“招股説明書指令” 一詞是指第 2003/71/EC 號指令（及其修正案），包括 2010 年 PD 修正指令，以相關成員國為限），幷包括 相關成員國的任何相關實施措施，而 “2010 年 PD 修正指令” 一詞是指 2010/73/EU 指令。

英國 王國。每位承銷商均已陳述並同意：

瑞士。 這些證券不得在瑞士公開發行，也不會在瑞士證券交易所（SIX）或瑞士任何其他 證券交易所或受監管的交易機構上市。本文件的編寫沒有考慮《瑞士債務守則》第652a條或第1156條規定的發行招股説明書的披露標準 ，也沒有考慮SIX上市規則第27條ff規定的上市招股説明書的披露標準 或瑞士任何其他證券交易所或受監管交易機構的上市規則。 本文件以及與證券或發行相關的任何其他發行或營銷材料均不得在瑞士公開發行 或以其他方式公開發布。

本文件以及與本次發行或證券有關的任何其他發行或營銷材料都沒有或將要向 提交，也沒有得到任何瑞士監管機構的批准。特別是，本文件不會提交給瑞士金融市場監管局（FINMA），證券的發行 也不會受到瑞士金融市場監管局（FINMA）的監督，而且證券的發行過去和將來都不會獲得瑞士聯邦集體投資計劃法（CISA）的授權。因此，不得在瑞士境內或從瑞士進行CISA、其實施條例和通知中定義的 的公開發行、發行或廣告，也不得向CISA、其 實施法令和通知所定義的任何不合格投資者進行分配，CISA向集體投資計劃 權益的收購者提供的投資者保護不適用於證券的收購者。

澳大利亞。 尚未向澳大利亞證券 和投資委員會（ASIC）提交與本次發行有關的配售文件、招股説明書、產品披露聲明或其他披露文件。

本 招股説明書不構成2001年《公司法》（《公司法》）下的招股説明書、產品披露聲明或其他披露文件，也不打算包括《公司法》規定的招股説明書、產品披露聲明或其他 披露文件所需的信息。

澳大利亞的任何 證券要約只能向 “經驗豐富的投資者” （根據《公司法》第708（8）條的含義）、“專業投資者”（符合《公司法》第708 (11) 條的含義）或根據《公司法》第708條中包含的一項或多項豁免以其他方式提出，因此 是合法的根據《公司法》第6D章，在不向投資者披露的情況下提供證券。

澳大利亞豁免投資者申請的 證券不得在本次發行配發之日後的12個月內在澳大利亞發售，除非根據《公司法》第708條或其他方面的豁免不需要根據公司法第6D章向投資者披露，或者該要約是根據符合第6D章的披露文件進行的 《公司法》。任何購買證券的人都必須遵守澳大利亞的此類銷售限制。

本 招股説明書僅包含一般信息，未考慮任何特定人員的投資目標、財務狀況或特定 需求。它不包含任何證券建議或金融產品建議。在做出投資 決定之前，投資者需要考慮本招股説明書中的信息是否適合他們的需求、目標和情況， ，並在必要時就這些問題尋求專家的建議。

致開曼羣島潛在投資者的通知 。不得直接或間接邀請 開曼羣島的公眾訂閲我們的證券。

臺灣。 這些證券過去和將來都不會根據相關證券法律和法規在臺灣金融監督管理委員會註冊，也不得通過公開發行或在構成 臺灣《證券交易法》所指的要約且需要臺灣金融監管 委員會註冊或批准的情況下在臺灣出售、發行或發行。臺灣沒有任何個人或實體獲準在臺灣發行、出售、就證券的發行和出售提供建議或以其他方式中介 。

致香港潛在投資者的通知 。本招股説明書的內容尚未經過香港 任何監管機構的審查。建議您謹慎對待該報價。如果您對本招股説明書的任何內容有任何疑問， 您應該獲得獨立的專業建議。請注意，(i) 不得通過本招股説明書或 《證券及期貨條例》（香港法例第571章）（《證券及期貨條例》）附表1第一部分及根據該條例制定的任何規則所指的 “專業投資者” 以外的任何文件在香港發行或出售我們的股票，或者在其他不導致該文件成為 “招股” 的情況下《公司條例》（香港法例第32章） (CO) 所指的 “tus”，或者不構成《公司條例》的目的向公眾提出的要約或邀請或《證券及期貨條例》，以及 (ii) 任何人不得發佈或持有與我們的股票有關的廣告、 邀請函或文件（在每個 個案中，無論是在香港還是在其他地方），其內容都可能被香港公眾 訪問或閲讀（除非香港證券法允許這樣做）除非是或 只打算出售給香港以外的人士或僅出售給香港境內 “專業投資者” 的股份 《證券及期貨條例》的含義以及根據該條例制定的任何規則。

致中華人民共和國潛在投資者的通知 。除非根據中國適用的法律、規章和法規，否則本招股説明書不得在 中國流通或分發，也不得向任何人要約或出售給任何人，以便直接或間接向中國任何居民重新發行或轉售 。僅就本段而言， 中華人民共和國不包括臺灣以及香港和澳門特別行政區。

以色列。 本文件不構成《以色列證券法》（5728-1968）或《證券法》下的招股説明書，也未向以色列證券管理局提交或批准。在以色列國，本文件僅分發給《以色列證券法》第一附錄或附錄中列出的投資者，而且任何股票要約僅針對這些投資者，主要包括對信託基金、公積金、保險公司、銀行、投資組合經理、投資 顧問、特拉維夫證券交易所成員、承銷商、風險投資基金的共同投資，股權超過5000萬新謝克爾的實體 和 “合格個人”，各自定義見附錄（可能會不時修改），統稱為 合格投資者（在每種情況下，均為自己的賬户購買，或者在附錄允許的情況下，為附錄中列出的投資者 客户的賬户進行購買）。合格投資者將被要求提交書面確認，證明他們 屬於附錄的範圍，知道附錄的含義並同意。

我們提供的證券的描述

普通股票

我們 將在本次發行中發行普通股。我們普通股的實質性條款和規定在隨附的招股説明書中， 標題 “股本描述” 下進行了描述，該説明書從第7頁開始。

清單

我們的 普通股在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “SINT”。

轉讓 代理人和註冊商

我們普通股的 過户代理人和註冊機構是Equiniti信託公司。過户代理人的主要營業地址是 華爾街 48 號，22^和樓層，紐約，紐約 10005。他們的電話號碼是 1-347-554-1818。

法律 事項

猶他州鹽湖城的Dorsey & Whitney LLP將把與本次發行相關的某些 法律事務以及本招股説明書中提供的證券的有效性移交給 我們。某些法律事務將由位於紐約州的埃倫諾夫·格羅斯曼 & Schole LLP 移交給配售代理人。

專家

SINTX Technologies, Inc. 截至2022年12月31日和2021年12月31日的合併財務報表以及截至2022年12月31日的兩年期 期間每年的合併財務報表均以引用方式納入此處，這是根據獨立註冊會計師事務所 會計師事務所Tanner LLC根據該公司作為審計和會計專家的授權提交的報告。此類財務報表是根據該公司作為會計和審計專家授權提交的報告以提及方式納入此處的。

招股説明書

SINTX 科技股份有限公司

$75,000,000

普通 股票、優先股、

債務 證券，

認股權證、 權利和單位

，我們可能會不時地單獨發行和出售本招股説明書中描述的任意證券組合，最高可達7,500萬美元，可以單獨出售 ，也可以組合出售。我們還可能在轉換債務證券時發行普通股或優先股，在轉換優先股時發行 普通股，或在 行使認股權證時發行普通股、優先股或債務證券。

本 招股説明書概述了我們可能提供的證券。每次我們出售證券時，我們都將在本招股説明書的補充文件中提供所提供證券的具體條款 。我們還可能授權向您提供一份或多份與這些產品相關的免費寫作招股説明書 。招股説明書補充文件和任何相關的免費寫作招股説明書也可以添加、更新或更改本招股説明書中包含的 信息。在投資任何證券之前，您應仔細閲讀本招股説明書、適用的招股説明書補充文件和任何相關的 免費書面招股説明書，以及本招股説明書中以引用方式納入的任何文件。除非附有適用的招股説明書補充文件，否則本 招股説明書不得用於完成證券的銷售。

我們的 普通股在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “SINT”。2023年11月17日，我們上次公佈的普通股出售價格 為每股0.4354美元。截至2023年11月21日，非關聯公司持有的已發行普通股 的總市值約為3,437,003美元，這是根據非關聯公司持有的4,207,374股已發行普通股和每股0.8169美元，即我們在納斯達克資本 市場普通股的收盤價計算得出的。在本招股説明書發佈之日之前的12個日曆月中，根據S-3表格I.B.6號一般指令，我們已經出售了大約 38,183美元的普通股。根據S-3表格的I.B.6號一般指令， 在 我們的公開持股量保持在7,500萬美元以下，在任何12個月內，我們都不會在公開募股中出售在本註冊聲明中註冊的證券，其價值超過 我們公開持有量（非關聯公司持有的普通股的市場價值）的三分之一。截至2023年11月21日，我們三分之一的公眾持股量相當於約1,145,667美元。 適用的招股説明書補充文件將包含招股説明書補充文件所涵蓋的納斯達克資本市場 或任何證券市場或其他證券交易所（如果有）的任何其他上市的信息（如果有）。

投資 我們的證券涉及風險。您應仔細閲讀第 6 頁 “風險 因素” 標題下描述的風險和不確定性，這些風險和不確定性包含在適用的招股説明書補充文件和任何相關的自由寫作招股説明書中，以及以引用方式納入本招股説明書的其他文件中 類似標題下的風險和不確定性。

證券可以通過不時指定的代理人直接出售給投資者，也可以向或通過承銷商或交易商出售。有關 有關銷售方法的更多信息，您應參閲本招股説明書中標題為 “分配計劃” 的部分。 如果有任何承銷商或代理人蔘與出售本招股説明書所涉及的任何證券，則此類承銷商或代理人的 名稱以及任何適用的佣金或折扣以及超額配股權將在招股説明書 補充文件中列出。此類證券的公眾價格以及我們預計從此類出售中獲得的淨收益也將在招股説明書補充文件中列出 。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有確定 本招股説明書是否真實或完整。任何相反的陳述都是刑事犯罪。

本招股説明書的 日期為 2023 年

目錄

關於 這份招股説明書

在本招股説明書中，提及的 “SINTX”、“公司”、“我們” 和 “我們的” 是指 SINTX Technologies, Inc.

本 招股説明書是我們使用 “貨架” 註冊流程向美國證券交易委員會（SEC）提交的註冊聲明的一部分。在此貨架註冊程序下，我們可以通過一次或多次發行出售本招股説明書 中描述的證券的任意組合，總金額不超過7,500萬美元。本招股説明書向您概述了我們可能提供的 證券。每次我們根據此貨架登記出售證券時，我們將提供一份招股説明書補充文件，其中將 包含有關該發行條款的具體信息。我們還可能授權向您提供一份或多份免費撰寫的招股説明書 ，其中可能包含與這些產品相關的重要信息。招股説明書補充文件以及我們可能授權向您提供的任何相關免費寫作招股説明書 也可以添加、更新或更改本招股説明書或我們以引用方式納入本招股説明書的任何文件 中包含的信息。您應閲讀本招股説明書、任何適用的招股説明書補充文件和 任何相關的免費寫作招股説明書，以及此處以 “引用方式成立 ” 標題下所述的以引用方式納入的信息。

您 應僅依賴我們在本招股説明書、任何適用的招股説明書 補充文件以及我們可能授權向您提供的任何相關免費寫作招股説明書中提供或以引用方式納入的信息。除了本 招股説明書、任何適用的招股説明書補充文件或我們可能授權向您提供的任何相關自由寫作招股説明書中包含或以引用方式納入的內容外，我們未授權任何經銷商、銷售員 或其他人員提供任何信息或作出任何陳述。 您不得依賴本招股説明書或隨附的 招股説明書補充文件中未以引用方式包含或納入的任何信息或陳述。本招股説明書及隨附的本招股説明書的補充文件不構成出售要約或邀請 購買除與其相關的註冊證券以外的任何證券的要約，本招股説明書及隨附的本招股説明書的 補充文件也不構成在任何司法管轄區向非法提出此類要約的任何 人出售證券的要約或徵集購買要約或在該司法管轄區進行招標。您不應假設本招股説明書、任何適用的招股説明書補充文件或任何相關的免費寫作招股説明書中包含的 信息在文件正面規定的日期 之後的任何日期都是準確的，也不應假設我們在以引用方式納入文件之日的 之後的任何日期都是正確的，即使本招股説明書、任何適用的招股説明書補充文件或任何相關信息 免費撰寫的招股説明書已交付或稍後出售證券。

關於前瞻性陳述的特別説明

本 招股説明書和以引用方式納入的文件包含經修訂的1933年《證券 法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述，涉及風險和不確定性。前瞻性 陳述基於某些假設提供當前對未來事件的預期，幷包括與任何歷史或當前事實不直接相關的任何陳述。前瞻性陳述基於我們管理層當前的信念、預期 和對未來事件、狀況和結果的假設以及我們目前獲得的信息。包含這些 前瞻性陳述的討論可以在本招股説明書中標題為 “招股説明書摘要” 和 “風險因素” 的章節中找到。

除歷史事實陳述外，此處包含或納入的關於我們的戰略、未來運營、財務 狀況、未來收入、預計成本、計劃、前景和目標的所有 陳述，均為前瞻性陳述。在某些情況下，您可以通過諸如 “預期”、“相信”、“可能”、“估計”、 “預期”、“打算”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“應該”、“將”、“將” 和類似的表達方式來識別 前瞻性陳述。這些陳述涉及風險、不確定性 和其他因素，這些因素可能導致我們的實際業績、業績、時間框架或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來 業績、業績、時間框架或成就存在重大差異。可能導致或促成此類差異的風險、不確定性及其他 因素包括但不限於我們最新的10-K表年度報告和10-Q表季度報告中題為 “風險 因素” 的部分中討論的因素。鑑於這些風險、不確定性和 其他因素（其中許多是我們無法控制的），您不應過分依賴這些前瞻性陳述。

此外， ，過去的財務和/或經營業績不一定是未來業績的可靠指標，您不應 使用我們的歷史業績來預測業績或未來時期的趨勢。我們無法保證前瞻性陳述所預期 的任何事件都會發生，也無法保證這些事件會對我們的經營業績和財務 狀況產生什麼影響（如果有）。除非法律要求，否則我們沒有義務公開更新這些前瞻性陳述，也沒有義務修改任何前瞻性 陳述以反映本招股説明書發佈之日之後發生的事件或發展，即使 未來有新的信息。

招股説明書 摘要

此 摘要重點介紹了本招股説明書中的精選信息，並不包含您在做出投資決策時需要考慮的所有信息。您應仔細閲讀整個招股説明書，包括本招股説明書第6頁開頭的 “風險 因素” 下討論的投資風險，以及我們最新的10-K表年度報告和隨後的任何10-Q表季度 報告或8-K表最新報告，以及隨後向美國證券交易委員會提交的文件中反映的任何修正案， 均以引用方式納入本招股説明書，以及我們的合併財務報表和這些合併 財務報表的附註以及其他信息在做出投資決定之前，以引用方式納入本招股説明書。

公司 概述

SINTX Technologies是一家擁有27年曆史的先進陶瓷公司，成立於1996年12月，專注於為各種生物醫學、 技術和抗致病應用提供解決方案。我們已經從主要專注於氮化硅製造的醫療器械的研究、開發和商業化 發展成為一家從事生物醫學、 技術和抗致病應用等不同領域的先進陶瓷公司。這種多元化使我們能夠專注於我們的核心競爭力，即為外部合作伙伴製造、 研究和開發由先進陶瓷材料製成的產品。我們尋求與新客户、 合作伙伴和製造商建立聯繫，幫助他們實現利用我們在先進陶瓷領域的專業知識在這些領域創造新的創新產品 的目標。

生物醫學 應用：自成立以來，SINTX 一直專注於醫用級氮化硅。SINTX 生物醫學產品已被證明具有生物相容性、生物活性、抗致病性，並且具有極好的骨親和力。自 2008 年以來，由 SINTX 氮化硅製成的脊柱植入物已在美國、歐洲、巴西和臺灣成功植入人體。這種既定用途，加上其固有的 抗細菌粘附和骨親和力，表明它也可能適用於其他融合設備應用，例如 關節置換植入物、腳楔和牙科植入物。任何生物材料植入物的細菌感染始終是一個問題。SINTX 氮化硅 已被證明對細菌定植和生物膜形成具有抗性，因此具有抗菌作用。SINTX 氮化硅 產品可以拋光成光滑耐磨的表面，用於鉸接應用，例如用於髖關節和膝關節置換的軸承。

我們 認為，氮化硅具有極好的特性組合，適合長期的人體植入。其他生物材料 以骨移植、金屬合金和聚合物為基礎——所有這些都有眾所周知的實際侷限性和缺點。相比之下， 氮化硅在最苛刻和極端的工業環境中具有成功的傳統。作為一種人體植入材料，氮化硅 具有骨向內生長、抗細菌和病毒感染能力、易於診斷成像、耐腐蝕以及卓越的 強度和抗斷裂性，所有這些説法在我們大量且不斷增長的同行評審和發表的文獻 報告中得到了證實。我們相信，我們多才多藝的氮化硅製造專業知識使我們能夠在醫療和非醫療領域推出新的創新型 設備。

2022年6月，我們收購了技術評估與轉讓公司（TA＆T），這是一家擁有近40年曆史的企業，其使命是將 先進材料和工藝技術從實驗室環境過渡到商業產品和服務。TA&T 提供了 陶瓷用於多種生物醫學應用。這些產品通過 3D 打印製成，包括手術器械 以及概念和原型牙科植入物的組件。

技術 應用：我們相信，我們的氮化硅具有所有技術陶瓷材料中力學、熱和電氣性能的最佳組合 。它是一種高性能技術陶瓷，具有很高的強度、韌性和硬度，並且非常耐熱衝擊和衝擊。它也是一種電絕緣陶瓷材料。通常，它用於需要高承載能力、熱穩定性和耐磨性的應用 。我們獲得了 AS9100D 認證和 ITAR 註冊，以促進進入航空航天和防護裝甲市場。

我們 最近通過收購B4C, LLC的資產以及與美國精密陶瓷 建立技術合作夥伴關係，進入了陶瓷盔甲市場。我們將開發和製造用於人員、飛機和車輛裝甲的高性能陶瓷，包括 100% 碳化硼 材料，可在彈道應用中實現極致的輕質性能，以及一種由碳化硼和碳化硅 製成的複合材料，具有出色的多重打擊性能，可抵禦彈道威脅。我們已經在猶他州 鹽湖城總部附近的一棟大樓簽署了為期10年的租約，用於容納SINTX Armor的開發和製造活動。

TA&T 的主要專業領域是各種單片陶瓷、陶瓷複合材料、 和塗層材料的材料加工和製造專業知識。主要技術包括陶瓷和金屬的增材製造（3D 打印）、纖維增強陶瓷基複合材料 (CMC) 和耐火化學氣相沉積 (CVD) 塗層的低成本製造 、用於 防彈裝甲和光學應用的透明陶瓷以及用於潤滑、耐磨和環境屏障 塗層的磁控濺射 (PVD) 塗層。TA&T 還提供一系列服務，包括 3D 打印、PVD-CVD 塗層、材料加工 CMC、CIP、 PS、HP、HIP 以及粉末和成品部件的材料表徵——TGA/dsc、PSD。SA、膨脹測量、紫外可見光和 FTIR 傳輸、 霧度和清晰度。

抗致病性 應用：今天，全球需要改善日常生活中對病原體的防護。SINTX 認為，通過將 其獨特的氮化硅抗致病粉末成分納入口罩、過濾器和傷口護理設備等產品中， 可以製造出使病原體失活的表面，從而限制感染和疾病的傳播。 2020 年發現，SINTX 氮化硅會使導致 COVID-19 疾病的病毒 SARS-CoV-2 失活，這為我們的材料開闢了新的市場和應用 ，我們將許多資源集中在這些機會上。

我們 目前在我們位於猶他州鹽湖城的製造設施中生產先進的陶瓷粉末和組件。

最近的事態發展

2023 年 10 月 6 日，用於我們 SINTX Armor 製造業務的熔爐過熱，無法再運行。我們將繼續 評估熔爐損壞的程度。此外，我們正在與保險公司進行協調，並已提出索賠 ，以支付維修或更換熔爐的費用，估計約為100萬美元。此外，我們正在與第三方合作 暫時外包由不起作用的熔爐執行的工藝，預計長期生產能力不會顯著下降 。無法保證我們的保險公司會承擔維修或更換 熔爐的費用，也無法保證我們將成功地暫時外包該流程。未能獲得保險收益來支付索賠 或外包流程可能會對我們的SINTX Armor業務的運營和經營業績產生不利影響。

企業 信息

我們的 總部位於猶他州鹽湖城西 2100 號南 1885 號 84119，我們的電話號碼是 (801) 839-3500。我們在 維護一個網站，網址為 https://www.sintx.com。網站上的信息不是以引用方式納入的，也不是本招股説明書的一部分。

其他 信息

有關 與我們的業務和運營相關的其他信息，請參閲此處以引用方式納入的報告，如本招股説明書第36頁 “以引用方式註冊” 標題下的 所述。

我們可能提供的 證券

我們 可能會不時發行普通股和優先股、各種系列的債務證券、購買任何此類證券的認股權證、 以及單獨或單位購買普通股、優先股或認股權證的權利，總價值 不超過7,500萬澳元，同時附帶任何適用的招股説明書補充文件和相關的免費寫作 招股説明書，價格和條款將由發行時的市場狀況決定。本招股説明書向您概述了我們可能提供的證券。每次我們提供某種類型或系列的證券時，我們將提供一份招股説明書補充文件 ，其中將描述證券的具體金額、價格和其他重要條款，在適用範圍內，包括：

我們可能授權向您提供的 招股説明書補充文件和任何相關的免費寫作招股説明書也可以添加、更新或更改本招股説明書或我們以引用方式納入的文件中包含的 信息。但是，任何招股説明書補充文件或免費的 書面招股説明書都不會提供在本招股説明書所含註冊聲明生效時未在本招股説明書中註冊和描述的證券。

我們 可能會直接或通過承銷商、交易商或代理人出售證券。我們以及我們的承銷商或代理人保留 接受或拒絕任何擬議證券購買的全部或部分的權利。如果我們確實通過承銷商或代理人發行證券，我們 將在適用的招股説明書補充文件中包括：

普通股票

根據我們重述的公司註冊證書，我們的 董事會有權在不採取進一步行動的情況下， 發行最多2.5億股普通股（包括截至本文發佈之日已發行的普通股）。我們可能會不時發行普通股 股。

我們普通股的持有人 有權就所有提交股東投票的事項記錄在案的每股獲得一票，而且 沒有累積投票權。因此，有權投票的大多數普通股的持有人可以選出 所有參選董事。根據可能適用於任何已發行優先股的優先股的優惠， 我們的普通股持有人有權從合法的股息支付資金中獲得我們的董事會 可能不時宣佈的按比例分配的股息（如果有）。我們普通股的所有已發行股票均已全額支付且不可估税， ，根據本招股説明書出售的任何普通股將全額支付且不可估税。普通股 的持有人沒有轉換、交換、預購或其他認購權的優先權或權利。沒有適用於我們的普通股的贖回或償還 基金條款。如果我們的業務發生任何清算、解散或清盤， 我們普通股的持有人將有權按比例分享我們的剩餘資產，這些資產是在償還或準備償還我們的所有 債務和義務之後以及清算後向已發行優先股持有人（如果有）付款後的剩餘資產。

首選 股票

根據我們重述的公司註冊證書，我們的 董事會有權在股東不採取進一步行動的情況下， 在一個或多個系列中發行最多1.3億股優先股，不時確定每個此類系列中應包括 的股票數量，確定每個完全未發行系列的股票的權利、優惠、特權和限制，包括 股息轉換，權利、投票權、贖回條款、清算優先權和償債基金條款，以及增加 或減少任何此類系列的股票數量（但不低於該系列當時已發行的股票數量）。我們的優先股 在本招股説明書中 “股本描述——優先股” 中有更詳細的描述。

我們 將在與該系列相關的 重述公司註冊證書修正案中，確定我們 根據本招股説明書和適用的招股説明書補充文件出售的每個系列優先股的權利、優惠、特權、資格和限制。我們將以引用方式將我們重述的公司註冊證書的任何修正案 的形式納入註冊聲明，該修正案描述了我們在相關係列優先股發行 之前發行的一系列優先股的條款。我們敦促您閲讀招股説明書補充文件和我們可能 授權向您提供的與所發行系列優先股相關的任何免費書面招股説明書，以及我們對包含適用系列優先股條款的重述 公司註冊證書的完整修正案。

債務 證券

我們 可能會以一個或多個優先或次級債務的形式提供有擔保或無抵押債務。在本招股説明書中，優先債務證券 和次級債務證券共同稱為 “債務證券”。通常，次級 債務證券只有在償還我們的優先債務後才有權付款。優先債務通常包括我們借款的所有債務 ，但管理該債務條款的文書中規定的不優先於次級債務證券的債務除外， 的還款權等級與次級債務證券相同，或者明確次於次級債務證券。我們可能會發行 可轉換為普通股的債務證券。

優先和次級債務證券將根據我們與受託人之間的單獨契約發行。我們總結了受契約管理的債務證券的一般 特徵。這些契約已作為註冊聲明 的證物提交，本招股説明書是該聲明的一部分。我們鼓勵您閲讀這些契約。標題為 “在哪裏可以找到更多信息” 的部分提供了有關如何獲取這些文檔 副本的説明。

認股證

我們 可能會不時提供認股權證，用於購買一個或多個系列的普通股、優先股和/或債務證券。 我們可以獨立發行認股權證，也可以與普通股、優先股和/或債務證券一起發行認股權證， 認股權證可能附屬於這些證券或與這些證券分開。

在 本招股説明書中，我們在 “認股權證描述” 下總結了認股權證的某些一般特徵。但是， 我們敦促您閲讀招股説明書補充文件和我們可能授權向您提供的與 特定認股權證相關的任何免費書面招股説明書，以及包含認股權證條款的完整認股權證文件或協議。特定的 認股權證文件或協議將包含其他重要條款和條款，並將作為註冊 聲明的證物提交，本招股説明書是其中的一部分，或以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的關於表格8-K的最新報告。

權利

我們 可能會向普通股或其他證券的持有人分配權利，以購買截至董事會設定的記錄日期持有人擁有的指定數量的普通股 或其他證券。在招股説明書補充文件中，我們將告知 您行使價和其他具體權利條款。

單位

我們 可能會提供由普通股、優先股、債務證券認股權證和/或在一個或多個系列中購買任何 此類證券的權利組成的單位。在本招股説明書中，我們在 “單位描述 ” 下總結了這些單位的某些一般特徵。但是，我們強烈建議您閲讀招股説明書補充文件和我們可能授權向您提供的與提供的特定單位相關的任何免費書面招股説明書，以及包含單位條款的單位協議。我們 將作為本招股説明書一部分的註冊聲明作為證物提交，或者將以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的當前 表格8-K報告、單位協議形式以及描述我們在相關單位發行之前提供的 單位條款的任何補充協議。

除非附有招股説明書補充文件，否則本 招股説明書不得用於發行或出售任何證券。

納斯達克 資本市場上市

我們的 普通股在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “SINT”。適用的招股説明書補充文件將包含適用招股説明書補充文件所涵蓋證券 在納斯達克資本市場或其他證券交易所上市（如果有）的 信息（如適用）。

風險 因素

對我們證券的投資涉及高度的風險。適用於我們每次發行的證券 的招股説明書補充文件將包含對適用於我們證券投資的風險的討論。在做出投資我們的 證券的決定之前，您應仔細考慮適用的 招股説明書補充文件中 “風險因素” 標題下討論的具體因素，以及招股説明書補充文件 中包含或以引用方式納入或納入本招股説明書的所有其他信息。您還應考慮我們截至2022年12月31日財政年度的10-K表年度報告第1A項 “風險因素” 下討論的風險、不確定性和假設，該報告以引用方式納入 ，未來我們向證券和 交易委員會提交的其他報告可能會不時修改、補充或取代。我們所描述的風險和不確定性並不是我們面臨的唯一風險和不確定性。我們目前不知道或我們目前認為不重要的其他風險和 不確定性也可能影響我們的運營。

與我們的業務和戰略相關的風險

我們 已經經歷過，將來可能會遇到設備故障和其他製造故障，這些故障已經並且可能在 將來限制我們的產品供應或對我們的運營造成不利影響.

製造我們產品的過程很複雜，監管嚴格，並且存在多種風險。例如，由於設備故障或故障、 設備的安裝或操作不當或供應商或操作員的錯誤，我們的產品的製造過程極易遭受產品損失。即使我們的任何產品與正常製造流程略有偏差，也可能導致 產量降低、產品缺陷和其他供應中斷。此外，生產我們的產品 的製造設施可能會受到設備故障、勞動力短缺、自然災害、停電和許多其他因素的不利影響。

從 2023 年 10 月開始，我們 SINTX Armor 製造過程中使用的熔爐過熱，目前無法運行。我們已就熔爐的維修或更換向保險公司提出 索賠，目前正在與第三方合作，協調 該部分製造過程的外包。但是，無法保證我們的保險公司會承擔 維修或更換熔爐的費用，也無法保證我們將成功外包該流程。未能獲得保險 所得款項以支付熔爐維修費用或將流程外包，可能會對我們的 SINTX Armor 業務的運營產生不利影響。即使對熔爐進行了維修或更換，我們也無法保證將來不會發生由於其他此類設備 故障而導致的產品或運營損失。

影響我們產品製造運營的任何 不利事態發展都可能導致發貨延遲、庫存短缺、產品 故障、撤回或召回或其他產品供應中斷。我們還可能需要註銷庫存 ，並對不符合規格、採取昂貴補救措施或 尋求更昂貴的製造替代方案的候選產品產生其他費用和支出。

我們 可能需要承擔財務報表費用，例如資產或商譽減值費用，這反過來又可能對我們的經營業績和財務狀況產生進一步的不利影響。

如果 我們的業務、經營業績或財務狀況受到一種或多種情況的不利影響，例如未能按上述 維修或更換我們的熔爐，或者受到本招股説明書和其他公開 文件中描述的其他風險因素的不利影響，則根據適用的會計規則，我們可能需要承擔與降低某些資產（例如商譽）財務報表賬面價值 相關的減值費用、無形資產或有形資產。我們無法向您保證 我們的資產（包括熔爐或其他製造設備）在未來一段時間內不會產生重大減值費用。 任何減值費用都可能對我們在確認期內的財務狀況和經營業績產生重大不利影響。

使用 的收益

除任何適用的招股説明書、招股説明書補充文件以及與特定發行相關的任何免費書面招股説明書中描述的 外， 我們目前打算將本次發行的淨收益主要用於一般公司用途，包括資本支出、 營運資金、為可能的收購融資和其他商業機會。

股本描述

截至本招股説明書發佈之日的 ，我們的重述公司註冊證書授權我們發行2.5億股普通股， 面值每股0.01美元，以及1.3億股優先股，面值每股0.01美元。以下是我們普通股和優先股的權利 的摘要，以及我們重述的公司註冊證書和經修訂和重述的章程、 我們未履行的認股權證、我們的註冊權協議和《特拉華州通用公司法》的一些條款。由於它只是一份摘要， 它並不包含所有可能對您重要的信息，並且完全受我們重述的 公司註冊證書以及我們的修訂和重述章程的約束和限定，每份章程的副本已作為附錄併入本招股説明書構成 註冊聲明的附件。

我們的 重述公司註冊證書以及經修訂和重述的章程包含某些條款，旨在提高 董事會組成的連續性和穩定性，除非此類收購或控制權變更獲得董事會批准，否則可能會推遲、推遲 或阻止公司未來收購或控制權變更。

普通股票

截至2023年11月8日 ，共有4,259,758股已發行普通股。普通股的每股已發行股份的持有人 有權在所有事項上獲得每股一票。我們經修訂和重述的章程規定，董事會 出現的任何空缺均可由其餘董事的多數贊成票填補。股東沒有優先權在我們未來發行的任何普通股中購買 股票。如果我們進行清算、解散或清盤，我們的普通股 的持有人有權按比例獲得向所有債權人付款後可供股東使用的淨資產。

我們普通股的持有人 有權就所有提交股東投票的事項記錄在案的每股獲得一票，而且 沒有累積投票權。因此，有權投票的大多數普通股的持有人可以選出 所有參選董事。根據可能適用於任何已發行優先股的優惠，我們普通股的持有人 有權從合法的股息支付資金中獲得我們董事會 可能不時宣佈的按比例分配的股息（如果有）。我們普通股的所有已發行股票均已全額支付且不可估税， 根據本招股説明書出售的任何普通股將全額支付且不可估税。普通股 的持有人沒有轉換、交換、優先購買或其他認購權的優先權或權利。沒有適用於我們的普通股的贖回或償還 基金條款。如果我們的業務發生任何清算、解散或清盤， 我們普通股的持有人將有權按比例分享我們的剩餘資產，這些資產是在償還或準備償還我們的所有 債務和義務以及清算後向已發行優先股持有人（如果有）付款後剩餘的資產。

我們普通股的 過户代理人和註冊機構是美國股票轉讓和信託公司。過户代理人和註冊商的 地址是 59 Maiden Lane, New York, New York 10038。他們的電話號碼是 1-800-937-5449。我們的普通股在納斯達克 資本市場上市，股票代碼為 “SINT”。

首選 股票

根據我們重述的公司註冊證書，我們的 董事會有權在股東不採取進一步行動的情況下， 在一個或多個系列中發行最多1.3億股優先股，不時確定每個此類系列中應包括 的股票數量，確定每個完全未發行系列的股票的權利、優惠、特權和限制，包括 股息轉換，權利、投票權、贖回條款、清算優先權和償債基金條款，以及增加 或減少任何此類系列的股票數量（但不低於該系列當時已發行的股票數量）。

我們的 董事會可能會授權發行具有投票權或轉換權的優先股，這可能會限制我們普通股的 股息，稀釋我們普通股的投票權，損害我們普通股的清算權，或者 以其他方式對我們普通股持有人的權利產生不利影響。優先股的發行雖然為可能的收購和其他公司目的提供了靈活性 ，但除其他外，可能會推遲、推遲 或防止控制權變更，並可能對我們普通股的市場價格產生不利影響。

B 系列優先股.

我們的 董事會將15,000股優先股指定為B系列優先股。目前有26股已發行的 B系列優先股可轉換為48,706股普通股。

轉換

B系列優先股的每股 股均可隨時按下述轉換 價格由持有人選擇轉換為我們的普通股。除某些例外情況外，我們不得對B系列優先股進行任何轉換，因為在 使嘗試轉換生效後，B系列優先股的持有人（以及該持有人的關聯公司，以及與該持有人或任何此類持有人的關聯公司共同行事的任何 個人）將實益地擁有超過4.99％的普通股（或者，當選時在 生效後流通的普通股的持有人，9.99%），稱為優先股實益所有權限制；但是，在向公司發出通知 後，持有人可以增加或減少優先股實益所有權限額，前提是 優先股實益所有權限額在任何情況下都不得超過9.99％，並且優先股實益所有權限制 的任何增加要等到持有人向我們發出提高通知後的61天后才能生效。

如果在連續30個交易日內， 普通股的交易量加權平均價格超過13,060.80美元，並且在此期間的每日美元交易量超過每個交易日的50萬美元，則我們有權強制將B系列優先股轉換為普通股，但須遵守下文所述的某些所有權限制並滿足某些股權條件。

轉換 價格。

B系列優先股的規定價值（1,100美元） 除以0.5872美元（“轉換價格”），可將B系列優先股轉換為普通股。轉換價格可能會根據股票分割、股票分紅以及 普通股或可轉換、行使或可交換為普通股、細分、組合和 重新分類的 分配進行調整。

如果公司以任何方式授予或出售任何權利、認股權證 或在行使任何此類期權 或轉換 行使 時可發行的任何普通股等價物（定義見指定證書）時，以及任何時候可以發行一股普通股的最低每股價格，則對 的指定證書中包含的某些例外情況的限制此類期權、行使或交換任何在行使該期權時可發行的普通股等價物或其他方式 根據其條款，低於轉換價格，則此類普通股將被視為流通股票， 在授予或出售該期權時公司以該每股價格發行和出售。僅出於本段的目的 ，“行使任何此類 期權或在行使任何此類期權或以其他方式 根據其條款轉換、行使或交換任何可發行的普通股等價物時，可發行一股普通股的最低價格” 將等於 (x) 最低對價總和（如果 有）中較低者公司在授予或出售此類期權時，在 行使該期權時收到或應收的任何一股普通股期權以及在轉換、行使或交換行使該期權 或根據其條款以其他方式發行的任何普通股等價物時，以及 (y) 該期權中規定的最低行使價，在行使任何此類期權時，或在轉換、行使或交換在 行使任何此類期權時可發行的任何普通股等價物或依據 以其他方式發行的任何普通股等價物時其條款。除非指定證書條款另有規定，否則在實際發行此類普通股或此類可轉換 證券時，在行使此類期權時或根據此類普通股等價物的條款或實際發行後， 不會對轉換價格進行進一步調整。

除指定證書中包含的某些例外情況外，如果公司以任何方式發行或出售任何普通股等價物 ，並且在轉換、行使或交換 或根據其條款以其他方式隨時可發行一股普通股的最低每股價格低於轉換價格，則此類普通股將被視為 已流通並必須在發行或出售此類可轉換證券 時由公司發行和出售這樣的每股價格。僅就本段而言，“在轉換、行使或交換普通股時或根據普通股條款以其他方式發行一股普通股的最低每股價格” 將等於 (1) 公司在發行或出售普通股時收到或應收的與 普通股有關的最低對價（如果有）總和（x）中較低者股票等價物，在轉換、行使或交換這些 可轉換證券或根據其條款以其他方式行使或交換時，以及 (y)) 此類可轉換證券 中規定的最低轉換價格 在轉換、行使或交換普通股時或根據其條款以其他方式發行一股普通股 減去 (2) 在發行 或出售此類普通股等價物時支付或應付給此類普通股等價物的持有人（或任何其他人）的所有金額的總和，再加上或受益 conefit conson 收到或應收的任何其他對價的價值推斷為 此類普通股等價物的持有人（或任何其他人）。除非指定證書條款另有規定，否則在轉換、行使 或交換此類普通股等價物或根據其條款以其他方式實際發行此類普通股時， 將不會對轉換價格進行進一步調整；如果此類普通股 股票等價物的發行或出售是在行使轉換價格調整後的任何期權時進行的除指定證書條款所規定的 外，不得再製定轉換價格的調整將根據此類發行或出售的理由 進行。

如果 任何期權中規定的購買或行使價、在發行、轉換、行使或交換任何可轉換證券時應支付的額外對價（如果有），或者任何可轉換證券可轉換成或可行使 或可兑換成普通股的匯率隨時增加或減少（轉換或行使 價格的比例變動除外，視情況而定，與股票分紅有關，其或已發行普通股的組合），轉換價格為 這種增加或減少的時間將調整為在最初授予、發行或出售時 如果期權或可轉換證券提供購買價格上漲或降低、額外對價、上升 或降低轉換率（視情況而定）時本應生效的轉換價格。如果截至優先股和相關認股權證發行之日未償還的任何期權或可轉換 證券的條款按前一句所述的 方式增加或減少，則該期權或可轉換證券以及行使、轉換或交換時被視為可發行 的普通股將被視為截至該增減之日已發行。 如果此類調整會導致當時生效的轉換價格上漲，則不會進行任何調整。

如果 任何期權和/或可轉換證券和/或調整權的發行與本公司任何其他證券（由優先股、“主要證券” 和 此類期權和/或可轉換證券和/或調整權（定義見下文）的持有人決定，則 “二級證券” 以及 與主要證券一起構成一個 “單位”），共包括一個綜合交易，每股 股普通股的總對價如果此類主要證券是期權和/或可轉換證券，則主要證券將被視為該 單位的購買價格（y）中較低者；根據上述段落行使或轉換主要證券後隨時可以發行一股普通股 股的最低每股價格；（z） 是任何交易日普通股的最低交易量加權平均價格在 公開發布此類稀釋發行後的四個交易日內。如果發行或出售任何普通股、期權或可轉換證券 或被視為以現金髮行或出售，則由此收到的對價將被視為公司因此收到的淨對價 。如果以現金以外的對價 發行或出售任何普通股、期權或可轉換證券，則公司收到的此類對價的公允價值將為該對價的公允價值，除非 此類對價由公開交易的證券組成，在這種情況下，公司收到的這類 證券的對價金額將是該五種證券的交易量加權平均價格的算術平均值 (5) 收貨日期之前的交易日 。如果向非存續實體的所有者 發行任何普通股、期權或可轉換證券股票，而該公司是尚存實體的任何合併，則其對價 將被視為非存續實體淨資產和業務中歸因於 普通股、期權或可轉換證券股份的公允價值（視情況而定）。除現金 或公開交易證券以外的任何對價的公允價值將由公司和持有人共同確定。如果此類各方無法在需要估值的事件（“估值事件”）發生後的十（10）天內達成協議 ，則該類 對價的公允價值將在該估值事件發生後的第十天之內的五個交易日內由公司和持有人共同選擇的信譽良好的獨立 評估師確定。

“調整 權利” 是指與任何普通股發行或出售 （或根據上段視為發行或出售）有關而發行的任何證券授予的任何權利，這些證券可能導致公司收到的與此類證券有關的 淨對價（包括但不限於任何 現金結算權、現金調整）減少或其他類似權利）。

此外， ，如果我們發行某些可變價格證券，優先股的持有人可能有資格選擇替代價格。

清算； 分紅；回購。

在 發生清算的情況下，B系列優先股的持有人有權在轉換為普通股的基礎上 與普通股持有人一起參與公司向普通股持有人分配的任何資產。此外，除非我們在轉換後的基礎上為每股B系列優先股支付 股息，否則我們不會為普通股支付任何股息（普通股形式的股息除外）。除非我們同時遵守前一句話，否則不會為B系列優先股支付其他股息 ，除非我們同時遵守前一句話，否則我們將不為 普通股支付股息（普通股形式的股息除外）。

救贖 對。

在提前30天向B系列優先股持有人 發出書面通知後， 公司持有在發行六個月之後的任何時候以比需要贖回的B系列優先股的規定價值的25％溢價贖回部分或全部B系列優先股的期權。B系列優先股將由公司兑換現金。

基本面 交易。

如果發生任何基本面交易，通常包括與其他實體的任何合併、出售我們的全部或幾乎全部 資產、要約收購或交換要約，或者對普通股進行重新分類，則在隨後轉換 B 系列優先股時，持有人將有權獲得轉換後立即發行的每股普通股作為替代對價在此類基本面交易發生之前， 普通股的數量繼任者或收購公司或我們公司（如果是倖存的公司）的股票，以及在該事件發生前夕可以轉換的B系列優先股 股票數量的持有人在進行此類交易時或由於此類交易而應收的任何額外對價 。

投票 權利。

除 某些例外情況外，B系列優先股的持有人沒有投票權。但是，只要 B 系列優先股的任何股票仍在流通，如果沒有當時已發行的 B 系列優先股的大多數持有人的贊成票，我們不得 (a) 改變或不利地更改賦予B系列優先股的權力、優先權或權利，或者修改或 修改指定證書，(b) 增加B系列優先股的授權股數量，(c) 修改我們的公司註冊證書 或其他章程文件，以任何方式對持有人的任何權利產生不利影響B系列優先股與我們其他股本持有人的權利不成比例 ，或 (d) 就上述任何內容簽訂任何協議。

管轄權 和放棄陪審團審判

除根據聯邦證券法提起的訴訟、訴訟或訴訟外，指定證書規定 允許投資者同意位於紐約州紐約的法院擁有專屬管轄權，並規定放棄 陪審團審判的權利。它還規定，爭議受特拉華州法律管轄。

C 系列優先股.

我們的 董事會將9,440股優先股指定為C系列優先股。截至2023年9月30日，有50股已發行的C系列優先股可轉換為我們的338股普通股。

轉換。 在 供股到期一週年之日當天或之後，每股優先股可隨時按我們的期權兑換，或持有人的期權，轉換為我們的普通股數量，方法是將優先股的每股1,000美元申報價值除以每股148.14美元的轉換價格。此外，每股轉換價格 可能會根據股票分紅、分配、細分、組合或重新分類進行調整。除有限的 例外情況外，優先股的持有人無權轉換優先股的任何部分，前提是 在轉換生效後，持有人及其關聯公司將在轉換生效後立即實益擁有我們已發行普通股數量的4.99％以上 股。優先股的持有人在通知公司 後，可以增加或減少該持有人優先股的實益所有權限制條款，前提是 在轉換生效 後，該限制在任何情況下都不得超過我們已發行普通股數量的9.99％。如果我們的期權進行了轉換，我們將行使此類期權，根據優先股持有人的優先股股份，在所有持有人之間按比例轉換優先股 股。

基本的 交易。 如果我們對幾乎所有資產進行某些合併、合併、出售、招標或交換 要約、重新分類或將我們的普通股實際轉換為或交換其他證券、 現金或財產的股票，我們將完成一項業務合併，其中其他人收購我們普通股50％的已發行股份， 或任何個人或團體成為普通總額50％的受益所有人然後，投票權由我們已發行和流通的 普通股代表優先股的後續任何轉換，如果收購公司持有當時在全部轉換優先股後可發行的普通股數量 ，則優先股的持有人將有權 獲得收購公司的任何股份或其他對價。

分紅。 優先股持有人應有權以與普通股實際支付的股息相同的形式 獲得與普通股實際支付的股息相同的股息（按轉換為普通股的方式計算），前提是此類股息是針對普通股支付的，前提是此類股息是針對普通股支付的。

投票 權利。 除非指定證書中另有規定或法律另有規定，否則優先股沒有 投票權。

清算 優先權。 在我們的清算、解散或清盤後，無論是自願還是非自願的，C系列優先股 的持有人都有權從我們的資產（無論是資本還是盈餘）中獲得的金額與普通股持有人在優先股完全轉換（不考慮此類目的 指定證書下的任何轉換限制）時獲得的金額相同，這筆款項應與所有人平分支付普通股持有者。

兑換 權利。 我們沒有義務贖回或回購任何優先股。優先股無權以其他方式獲得 任何贖回權、強制性償債基金或類似條款。

D 系列優先股

我們的 董事會將4,656股優先股指定為D系列優先股。截至2023年9月30日，共有180股已發行的D系列優先股可轉換為我們的11,919股普通股。

轉換。 D系列優先股的每股可隨時由持有人選擇轉換為我們的普通股 股數量，計算方法是將優先股每股1,000美元的申報價值除以每股15.102美元的轉換價格。此外，每股轉換價格可能會根據股票分紅、分配、細分、組合或重新歸類進行調整。 除有限的例外情況外，優先股持有人無權轉換D系列優先股 的任何部分，前提是轉換生效後，持有人及其關聯公司將在轉換生效後立即實益持有我們已發行普通股數量的4.99％以上 。 D系列優先股的持有人在收到通知後，可以增加或減少該持有人 D系列優先股的實益所有權限制條款，前提是該限制在任何情況下均不得超過我們已發行普通股數量的9.99％ 在轉換生效後。

基本的 交易。 如果我們進行某些合併、合併、出售幾乎所有資產、招標或交易所 要約、重新分類或股票交換，將我們的普通股有效地轉換為其他證券、 現金或財產，則我們完成了業務合併，其中他人收購了我們普通股已發行股的50％， 或任何個人或團體成為普通投票總額50％的受益所有人那麼，由我們已發行和流通的 普通股所代表的權力D系列優先股的任何後續轉換，D系列優先股的持有者 將有權獲得收購公司的任何股份或其他對價，前提是該公司 持有全部D系列優先股後可發行的普通股數量。

分紅。 優先股持有人應有權以與普通股實際支付的股息相同的形式 獲得與普通股實際支付的股息相同的股息（按轉換為普通股的方式計算），前提是此類股息是針對普通股支付的，前提是此類股息是針對普通股支付的。

投票 權利。 除非指定證書中另有規定或法律另有規定，否則D系列優先股 沒有投票權。

清算 優先權。 在我們清算、解散或清盤後，無論是自願還是非自願的，D 系列優先股 的持有人將有權從我們的資產（無論是資本還是盈餘）中獲得的金額與普通股持有者在 D 系列優先股完全轉換（不考慮為此目的指定證書 規定的任何轉換限制）時獲得的金額相同，這些金額應與普通股持有人同等支付所有普通股持有人。

兑換 權利。 我們沒有義務贖回或回購任何D系列優先股。D系列優先股的股票 無權以其他方式獲得任何贖回權、強制性償債基金或類似條款。

期貨 優先股.

我們的 董事會將確定我們在本招股説明書和與該系列相關的指定證書中適用的招股説明書補充文件中出售的每個系列 優先股的權利、優惠、特權、資格和限制。我們 將作為本招股説明書一部分的註冊聲明的附錄提交，或以引用方式將描述我們在相關係列優先股發行之前發行的優先股 系列條款的任何指定證書的形式納入本招股説明書作為註冊聲明的一部分。此描述將包括：

當 我們根據本招股説明書發行優先股時，這些股票將獲得全額支付且不可評估，並且不會擁有或受任何優先權或類似權利的約束 。

我們註冊成立的州特拉華州 《通用公司法》規定，優先股持有人將有權作為一個類別單獨就任何涉及優先股持有人權利發生根本性變化的提案進行表決。 此項權利是對適用的指定證書中可能規定的任何表決權的補充。

公司其他未償還證券的描述

認股證

截至2023年9月30日 ，共有1,244,754份未償還的普通股購買權證，將於2025年2月至2028年2月 到期。每份認股權證都使持有人有權以每股0.5872美元至150美元的價格購買一股普通股。其中一些認股權證有淨行權條款，根據該條款，其持有人可以交出認股權證，並根據我們在行使認股權證 時普通股的公允市場價值，在扣除總行使價後獲得一定數量的股票，以此代替以 現金支付行使價。此外，其中某些認股權證還使持有人有權進行 “另類無現金活動”，在這種行使中，持有人可以交出一定數量的認股權證，以無現金方式換取較少數量的普通股 。每份認股權證還包含在分紅、股份分割、重組 以及重新分類和合並的情況下調整行使 價格和在行使認股權證時可發行的股票總數的規定。其中某些認股權證包含一項條款，要求在我們以低於 認股權證行使價的每股價格發行普通股或可轉換為普通股或可行使的證券時降低 的行使價。

其中某些認股權證的 持有人擁有註冊權，詳情見下文。

2023 年 2 月 發行認股權證

2023年2月7日，我們發行了C類普通股購買權證，用於購買最多2,150,000股普通股（“ C類認股權證”），併發行了購買最多1,075,000股普通股的D類普通股購買權證（“D 認股權證”）。 C類和D類認股權證可按每股5.60美元的價格行使。 C 類認股權證將在發行之日起五年後到期，D 類認股權證將從 發行之日起三年後到期。此外，持有人還可以進行 “另類無現金行使”，在這種替代性無現金行使中可發行的普通股 總數應等於 (x) 普通股總數的乘積，即在根據該認股權證的條款行使C類認股權證或D類認股權證時可發行的普通股 股總數的乘積，前提是 此類行使是通過現金行使而不是現金行使方式無現金行使，(y) C類認股權證為0.40，D類認股權證為0.80。

以下 對C類認股權證和D類認股權證的某些條款和條款的摘要並不完整，受作為本註冊聲明附錄 提交的C類認股權證形式和D類認股權證形式的條款的約束，並且 完全受其約束。

可鍛鍊性。 C 類認股權證可在最初發行後的任何時候行使，也可在 最初發行五年後的任何時間行使。D類認股權證可在最初發行後的任何時候行使，也可以在最初發行後的三年內 之前的任何時間行使。每份C類認股權證，即D類認股權證，均可由每位持有人 選擇全部或部分行使，方法是向我們提交正式執行的行使通知，並根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”），隨時提交一份登記聲明，登記C類認股權證或D類認股權證所依據的普通股的發行 ，該法已生效並可供使用發行此類股票，通過立即全額支付 可用資金，以購買此類股票的普通股數量運動。如果根據《證券法》登記發行C類認股權證（D類認股權證）所依據的普通股的註冊聲明無效或不可用， 持有人可以自行決定通過無現金行使來行使C類認股權證或D類認股權證，在這種情況下 ，持有人在行使時將獲得根據規定的公式確定的普通股淨數 在逮捕令中。如果我們在認股權證規定的期限內行使認股權證時沒有交付 股普通股，我們可能需要支付認股權證中規定的某些金額的違約金。此外，持有人還可能 進行 “替代性無現金活動”。在這種情況下，在這種 替代無現金行使中可發行的普通股總數應等於 (x) 行使 C 類認股權證或 D 類認股權證時根據該認股權證的條款可發行的普通股總數的乘積，前提是這種行使是通過現金 行使而不是無現金行使，(y) 0.40 C類認股權證或D類認股權證的0.80。 不會發行與行使C類認股權證或D類認股權證有關的零碎普通股。對於任何其他無現金行使 ，零碎股票將向下四捨五入至最接近的整股。

部分 股份。不會發行與行使認股權證有關的零碎普通股。除了上文 關於替代無現金行使的描述外，我們將根據自己的選擇，向持有人支付 筆等於小數額乘以行使價的 筆現金，或者四捨五入到下一整股。

練習 限制。如果持有人（與 及其關聯公司一起）將實益擁有超過4.99％（或者，持有人在發行任何認股權證之前選擇 9.99％）的股份，則持有人無權行使C類認股權證或D類認股權證的任何部分，因為該百分比所有權 是根據行使後立即確定的認股權證的條款。但是，任何持有人均可將該百分比增加或減少至不超過 9.99% 的任何其他 百分比，前提是持有人至少提前 61 天就此類 百分比的任何增加向我們發出通知。

練習 價格。行使C類認股權證和D類認股權證 時可購買的每股普通股的行使價為每股5.60美元。如果某些股票分紅和分配、股票分割、股票組合、重新分類或類似事件影響 我們的普通股，則行使價和行使時可發行的普通股數量將進行適當的調整 。

可轉移性。 根據適用法律，C類認股權證和D類認股權證可在未經 我們同意的情況下出售、出售、轉讓或轉讓。

交易所 清單。我們不打算在任何證券交易所或其他交易市場上市 C 類認股權證或 D 類權證。 如果沒有活躍的交易市場，這些證券的流動性將受到限制。

搜查令 特工。C類認股權證和D類認股權證是根據認股權證代理人American Stock Trust Company, LLC與我們之間的認股權證協議以註冊形式發行的。C類認股權證和D類認股權證最初只能由 一份或多份全球認股權證代表，該認股權證由認股權證代理人存入認股權證代理人，代表存款信託公司（DTC）作為託管人，並以DTC的提名人Cede & Co. 的名義註冊 ，或按DTC的其他指示註冊。

基本面 交易。如果是基本交易，除某些例外情況外，通常包括對我們的普通股進行任何重組、資本重組 或重新分類，出售、轉讓或以其他方式處置我們的全部或幾乎所有財產或資產， 我們與他人合併或合併，收購我們 50% 以上的已發行普通股， 或任何個人或團體成為 50% 的受益所有人投票權由我們的已發行普通股代表， 的持有人C類認股權證和D類認股權證在行使認股權證時有權獲得持有人在行使認股權證前夕行使認股權證本來可以獲得的證券、現金或其他財產的種類和金額 。此外，如果進行基本交易，我們或繼承實體將有義務根據認股權證的條款購買此類C類認股權證或D類認股權證 持有人的要求，購買此類C類認股權證或D類認股權證 的任何未行使部分。 此外，正如認股權證中更全面地描述的那樣， 如果進行某些基本交易，認股權證持有人將有權獲得等於認股權證在交易完成之日Black Scholes價值的對價 。

作為股東的權利 。除非C類認股權證和D類認股權證中另有規定，或者由於該持有人擁有我們的普通股 ，否則在持有人行使認股權證之前，C類認股權證或D類認股權證的持有人不擁有我們普通股持有人 的權利或特權，包括任何投票權。

管理法律。C類認股權證、D類認股權證和認股權證協議受紐約州法律管轄。

Maxim 和 Ascendiant 2023 年 2 月認股權證

與2023年2月發行有關的 ，公司 (i) 向作為公司2023年發行唯一配售代理人的Maxim發行了73,100份購買公司普通股的認股權證，(ii) 在2023年2月的發行中作為 公司的財務顧問向Ascendiant發行了12,900份認股權證，用於購買公司普通股（統稱為 “配售 代理認股權證”）。配售代理認股權證將於2028年2月7日到期。配售代理認股權證可按每股6.16美元的價格行使 ，但會根據股票分紅、分配、細分、組合或重新分類、 以及某些稀釋性發行進行調整。除有限的例外情況外，配售代理認股權證的持有人無權 行使配售代理認股權證的任何部分，前提是該行使生效後，該持有人連同 其關聯公司以及與持有人或其任何關聯公司一起作為一個團體行事的任何其他人將實益擁有公司普通股數量超過 4.99% 的 在行使效力後立即表現出色。 持有人在通知公司後，可以增加或減少配售代理認股權證的實益所有權限制條款， 前提是，在 行使配售代理認股權證生效後，該限制在任何情況下都不得超過我們已發行普通股數量的9.99％。配售代理認股權證可以對公司普通股的全部或少量 股行使，幷包含某些需求登記權和在2023年2月7日之後的五年內無限制的 “搭便車” 註冊 權利，費用由公司承擔。該公司依據《證券法》第4（a）（2）條規定的註冊豁免 來向Maxim和Ascendiant發行交易商經理認股權證。

上述 對配售代理認股權證的描述並不完整。有關配售代理認股權證的完整條款，您應該 參考作為本註冊聲明附錄提交的配售代理認股權證表格。

2022 年 10 月 供股認股權證

2022年10月17日，我們發行了308,321份被指定為我們的 “A類” 認股權證的普通股認股權證和308,321份被指定為我們的 “B類” 認股權證（統稱 “2022年10月認股權證”）的普通股認股權證（統稱 “2022年10月認股權證”）（“2022年10月供股”）。每份認股權證都賦予持有人以 每股0.5872美元的行使價購買一股普通股的權利。A類認股權證和B類認股權證的條款相同，唯一的不同是A類認股權證 自發行之日起五年後到期，B類認股權證自發行之日起三年後到期。2022年10月認股權證的實質性條款 和條款摘要如下。這份2022年10月認股權證摘要並不完整。有關2022年10月認股權證的 完整條款，您應參閲作為註冊 聲明附錄提交的2022年10月認股權證表格，本招股説明書是該聲明的一部分。

根據我們與作為認股權證代理人的美國股票轉讓與信託有限責任公司之間的認股權證代理協議，2022年10月的認股權證 以賬面記賬形式發行，僅由一份或多份全球認股權證代理，代表存款信託公司（DTC）作為託管人 ，並以DTC的提名人Cede & Co. 的名義註冊，或作為否則由 DTC 指導 。

可鍛鍊性

每張 A 類認股權證可隨時行使，並將自發行之日起五年內到期。每份B類認股權證可隨時行使 ，自發行之日起三年內到期。認股權證可由每位持有人選擇全部或部分行使，方法是向我們提交正式執行的行使通知書，並全額支付行使時購買的普通股數量 ，但下文討論的無現金行使除外。在某些情況下， 行使認股權證時可發行的普通股數量可能會進行調整，包括普通股的股票分割、股票分紅或細分、 組合或資本重組。如果我們進行合併、合併、出售幾乎所有資產或 其他類似的交易，那麼，在隨後行使認股權證時，認股權證持有人將有權獲得收購公司的任何股份 ，或者如果其持有在全額行使認股權證時可發行的普通股數量 ，則有權獲得其他對價。

無現金 運動

如果 在任何時候都沒有有效的註冊聲明登記，或者其中包含的招股説明書無法用於發行 行使認股權證時可發行的股票，則持有人可以在無現金的基礎上行使認股權證。在無現金 的基礎上行使時，部分認股權證將被取消，以支付行使時可購買的普通股 股票數量的購買價格。

練習 價格

每份 認股權證代表以等於轉換價的行使價購買一股普通股的權利。此外， 每股行使價可能會根據股票分紅、分配、細分、組合或重新分類、 以及某些稀釋性發行進行調整。如果我們以低於認股權證的每股有效價格出售、發行或授予任何購買、出售或發行任何重新定價的權利，或者以其他方式處置或發行（或簽訂與要約、 出售、授予或任何購買或其他處置期權有關的任何協議）任何普通股或可轉換證券（定義見認股權證）， ，則行使價也可能進行調整當時的行使價生效。此外，如果在任何時候發生股票分紅、 分配、細分、合併或重新分類，並且在該事件發生後的五個交易日內 普通股的交易量加權平均價格低於當時有效的行使價（在根據認股權證條款根據該事件對行使 價格進行調整之後），則在該事件發生後的第五個交易日，行使價 應降至普通股的交易量加權平均價格此類事件之後的五個交易日。

除有限的例外情況外，認股權證持有人將無權行使認股權證的任何部分，前提是 行使生效後，持有人及其關聯公司以及任何其他與持有人 或其任何關聯公司一起作為一個集團行使權證的實益擁有超過我們已發行普通股數量的4.99％ 這是練習。持有人在通知我們後，可以增加或減少認股權證的實益所有權限制條款 ，前提是在認股權證行使生效後，在任何情況下，該限制均不得超過我們已發行普通股數量的9.99％ 。

可轉移性

在 遵守適用的法律和限制的前提下，持有人可以在交出認股權證後向我們轉讓權證，並按照認股權證所附表格填寫並簽署的 轉讓給我們。轉讓持有人將負責因轉讓而可能產生的任何税款 。

沒有 市場

2022年10月的權證沒有公開交易市場，也不會在納斯達克或任何其他證券交易所 或市場上市。

作為股東的權利

除2022年10月認股權證中規定的 外，2022年10月認股權證的持有人，僅以該認股權證的持有人 的身份無權投票、獲得股息或股東的任何其他權利。

修訂 和豁免

經我們和 持有人書面同意，可以修改或修訂每份 2022 年 10 月認股權證的 條款，或者放棄其條款。

2022 年 10 月認股權證是根據我們與認股權證代理人 美國股票轉讓與信託公司 之間的認股權證代理協議發行的。

Maxim 和 Ascendiant 2022 年 10 月認股權證

在2022年10月的供股中，公司（i）向作為2022年10月供股交易經理的Maxim發行了 10,483份購買公司普通股的認股權證，以及（ii）在2022年10月供股中作為公司 財務顧問的Ascendiant發行了1,850份購買公司普通股的認股權證（統稱 “交易商 經理認股權證”）。自2022年10月17日起，交易商經理認股權證在6個月內不可行使，並將於2027年9月23日 23日到期。交易商經理認股權證可按每股16.61美元的價格行使，但須根據股票分紅、 分配、細分、組合或重新分類以及某些稀釋性發行進行調整。除有限的例外情況外，交易商經理認股權證的 持有人無權行使交易商經理認股權證的任何部分，前提是， 在行使權證生效後，該持有人及其關聯公司以及與 持有人或其任何關聯公司一起作為一個團體行使的任何其他人將受益擁有公司普通股數量的4.99％以上 在行使效力後立即表現出色。持有人在通知公司後，可以增加或減少交易商經理認股權證的受益 所有權限制條款，前提是在交易商經理認股權證的行使生效後，該限額在任何情況下都不得超過我們已發行普通股數量 的9.99％。此外， 交易商經理認股權證在2022年9月23日之後的180天內不可兑換，不得出售、轉讓、轉讓、質押或抵押或成為任何對衝、賣空、衍生品、看跌期權或看漲交易的標的 ，除非它們 可以全部或部分轉讓給Maxim的任何高級管理人員或合夥人（或Ascenm）Diant）。交易商經理認股權證可以對公司全部或更少數量的普通股行使 ，幷包含在2022年9月23日之後的五年內無限量的 “搭便車” 註冊 權利，費用由公司承擔。在向 Maxim和Ascendiant發行交易商經理認股權證時，公司依據《證券法》第4（a）（2）條提供的 註冊豁免。

上述 對交易商經理人認股權證的描述並不完整。有關交易商經理人認股權證的完整條款，您應該 參閲作為本招股説明書一部分的註冊聲明附錄提交的交易商經理人認股權證表格。

2020 年 2 月 供股認股權證

2020年2月6日，我們在向股東發行的供股中發行了63,720份普通股認股權證（“2020年2月認股權證”）。 2020年2月認股權證的重要條款和條款彙總如下。2020年2月認股權證的摘要不完整 。有關2020年2月認股權證的完整條款，您應參考作為本招股説明書一部分的註冊聲明附錄 提交的2020年2月認股權證表格。

根據我們與作為認股權證代理人的美國股票轉讓與信託有限責任公司之間的認股權證代理協議，2020年2月的認股權證 以賬面記賬形式發行，僅由一份或多份全球認股權證代理，代表存款信託公司（DTC）作為託管人 ，並以DTC的提名人Cede & Co. 的名義註冊，或作為否則由 DTC 指導 。

可鍛鍊性。 每份2020年2月的認股權證在發行時均可行使，並將在發行之日起五年後到期。2020年2月的 認股權證可由每位持有人選擇全部或部分行使，方法是向我們提交正式執行的行使通知 ，並全額支付行使時購買的普通股數量，但下文討論的無現金行使 除外。在某些情況下，行使2020年2月認股權證時可發行的普通股數量可能會調整 ，包括普通股 的股票分割、股票分紅或細分、組合或資本重組。如果我們進行合併、合併、出售幾乎所有資產或其他類似的交易，那麼，在隨後 行使2020年2月的認股權證時，2020年2月的認股權證持有人將有權獲得收購公司的任何股份 或其他對價，如果其持有的是普通股數量的普通股，則該認股權證持有人在全額行使2020年2月認股權證時有權獲得的其他對價 。

無現金 運動。 在 (a) 2020年2月認股權證首次行使日起30天后，或 (b) 自發行到期以來出售的普通股總量超過本次發行中出售的普通股和普通股等價物 數量的三倍的交易日中，以較早者為準，無論如何都應允許持有人在無現金基礎上行使2020年2月 認股權證，納斯達克普通股當時適用的交易價格，按普通股總數 等於 (i) 行使認股權證時可發行的普通股總數 （如果是通過現金行使）和（ii）0.70 的乘積。

此外， 如果在任何時候都沒有有效的註冊聲明登記，或者其中包含的招股説明書無法發行行使認股權證時可發行的股票 ，則持有人可以在無現金的基礎上行使認股權證，即取消認股權證的一部分，以支付行使時應支付的與可購買普通股數量相關的購買價格 。

練習 價格。 每份2020年2月的認股權證代表以每股150美元的行使價購買一股普通股的權利。 此外，每股行使價可能會根據股票分紅、分配、細分、組合或 重新歸類以及某些稀釋性發行進行調整。除有限的例外情況外，認股權證持有人無權行使認股權證的任何部分，前提是認股權證行使生效後，持有人及其關聯公司 和任何其他與持有人或其任何關聯公司一起作為一個集團行使權證的實益擁有超過 已發行普通股數量的4.99％。持有人在通知 公司後，可以增加或減少認股權證的實益所有權限制條款，前提是 認股權證的行使生效後， 的限制在任何情況下都不得超過我們已發行普通股數量的9.99％。

基本的 交易。 如果我們完成了與他人的合併或合併或其他重組活動，其中 我們的普通股被轉換或交換為證券、現金或其他財產，或者我們出售、租賃、許可、轉讓、 轉讓或以其他方式處置我們的全部或基本上全部資產，或者我們或其他人收購了我們已發行普通股 股的50％或以上，稱為基本交易，那麼在這樣的事件發生之後，持有人將擁有期權， 可以在30天內行使該期權基本交易完成後，要求公司或繼任實體 通過向持有人支付相當於基本交易完成之日認股權證剩餘未行使 部分的布萊克·斯科爾斯價值的現金，向持有人購買認股權證。但是，如果基本交易不在公司的控制範圍內，包括未經公司董事會批准，則持有人只有權 在截至該基本交易完成之日從公司或任何繼承實體獲得相同類型或 形式的對價（且比例相同），即認股權證未行使部分的Black Scholes價值，即 向與基本交易相關的公司普通股持有人提供和支付，無論是否對價 應採用現金、股票或其任何組合的形式，或者普通股持有人是否可以選擇從 那裏獲得與基本交易相關的替代對價。

可轉移性。 在不違反適用的法律和限制的前提下，持有人可以在向我們交出認股權證後將認股權證轉讓給我們，並按照認股權證所附的表格填寫一份已完成的 並簽署的轉讓。轉讓持有人將負責承擔 可能因轉讓而產生的任何税款。

沒有 市場。 2020年2月的認股權證沒有公開交易市場，也沒有在納斯達克或任何其他 證券交易所或市場上市。

作為股東的權利 。 除非2020年2月認股權證另有規定，否則僅以2020年2月認股權證持有人的身份 的認股權證持有人無權投票、獲得股息或股東的任何其他權利。

兑換 權利。 如果我們的普通股連續十個交易日收於每股8.00美元以上，我們可能會以每份認股權證0.01美元的價格贖回認股權證，前提是我們不得在供股到期一週年之前這樣做。

修正案 和豁免。 經我們和持有人書面 同意，可以修改或修改每份2020年2月認股權證的條款，或者免除其條款。

Maxim 和 Ascendiant 2020 年 2 月認股權證

另外 2020年2月6日，在供股方面，我們向作為此類供股的交易商經理 Maxim發行了2,039份普通股認股權證（“Maxim認股權證”），向Ascendiant發行了510份普通股認股權證（“Ascendiant認股權證”）， 作為我們在此類供股中的財務顧問。Maxim認股權證和Ascendiant認股權證的實質性條款與2020年2月的認股權證相同，但下述情況除外。

Maxim認股權證和Ascendiant認股權證自2020年2月6日起可在6個月內行使，並將於2025年1月17日到期。Maxim 認股權證和Ascendiant認股權證可按每股162.95美元的價格行使，但會根據股票分紅、分配、 細分、組合或重新歸類以及某些稀釋性發行進行調整。除有限的例外情況外， Maxim認股權證和Ascendiant認股權證的持有人將無權行使此類認股權證的任何部分，前提是持有人及其關聯公司以及任何其他人與持有人或 其任何關聯公司一起實益擁有超過我們普通股數量的4.99％ 在鍛鍊生效後立即表現出色 。持有人在通知我們後，可以增加或減少認股權證的實益所有權限制條款 ，前提是在認股權證行使生效後，在任何情況下，該限制均不得超過我們已發行普通股數量的9.99％ 。

Maxim認股權證和Ascendiant認股權證包含的關於基本面交易的條款與2020年2月 認股權證中的條款相同，唯一的不同是Maxim認股權證和Ascendiant認股權證的持有人無法選擇要求我們（ 或繼任實體）在某些基本面交易中支付等於Black Scholes價值的金額。

Maxim 認股權證和 Ascendiant 認股權證不可贖回。Maxim認股權證和Ascendiant認股權證包含無限的 “搭便車” 註冊權，有效期為2020年2月6日之後的五年（但自2020年1月17日起不超過7年），費用由我們承擔， ，但某些例外情況除外。在向Maxim和Ascendiant發行認股權證時，我們依靠了《證券法》第4 (a) (2) 條 中規定的註冊豁免。

這份 Maxim認股權證和Ascendiant認股權證的摘要並不完整。有關Maxim認股權證和Ascendiant認股權證的完整條款， 您應參考作為註冊聲明附錄提交的Maxim認股權證和Ascendiant認股權證的表格，本 招股説明書是其中的一部分。

我們重述的公司註冊證書、經修訂和重述的章程以及特拉華州法律中反收購條款的影響

(1) 特拉華州法律、(2) 我們重述的公司註冊證書和 (3) 下文 討論的經修訂和重述的章程的 條款可能會阻礙或使其更難在代理競賽中獲勝，或導致我們的管理層發生其他變動，或導致我們大量有表決權股票的持有人收購 控制權。這些條款可能會使 更難完成或阻礙股東本來可能認為符合他們最大利益或我們最大利益的交易。 這些條款旨在提高我們董事會和 董事會制定的政策中保持連續性和穩定性的可能性，並阻止某些類型的交易，這些交易可能涉及實際或威脅的 變更我們公司的控制權。這些條款旨在減少我們對未經請求的收購提案的脆弱性。這些 條款還旨在阻止可能在代理人爭奪戰中使用的某些策略。這些規定還可能起到防止我們管理層變更的作用。

特拉華州 法定企業合併條款。 我們受特拉華州通用 公司法第203條的反收購條款的約束。總的來説，第203條禁止特拉華州上市公司在該人成為 權益股東的交易之日起三年內與 “利益股東” 進行 “業務合併” ，除非該企業合併以規定方式獲得批准，或者該人成為利益股東的交易已以規定方式獲得批准或適用其他規定的例外情況。就第203條而言，“業務合併” 的定義廣義為包括合併、資產出售或其他交易，從而為感興趣的股東帶來經濟利益， ，除某些例外情況外，“利益股東” 是指與其關聯公司和 關聯公司一起擁有（或在三年前確實擁有）公司15％或更多有表決權的股票的人。

董事會分類；任命董事以填補空缺；因故罷免董事。 我們重述的公司註冊證書 規定，董事會將分為三類，人數儘可能相等。每年，股東 將選出三個類別之一的成員，任期三年。所有當選進入我們機密董事會 的董事將在其各自的繼任者當選和獲得資格或提前辭職或被免職之前任職。 董事會有權設立新的董事職位和填補由此設立的任何職位，並有權指定 任何新職位的分配類別。填補這些職位中任何一個職位的人員將按適用於該類別的任期任職。董事會 （或其剩餘成員，即使少於法定人數）也有權在出現空缺的董事類別的剩餘任期內填補 因任何原因出現的董事會空缺。董事會成員 只能在有理由的情況下被免職，並且只有在我們至少80％的已發行有表決權的股票的持有人投贊成票的情況下才能被免職。這些條款 可能會增加股東變更董事會組成所需的時間。例如，一般而言， 至少需要舉行兩次年度會議，股東才能實現董事會多數成員的變動。

空白支票優先股的授權 。 我們重述的公司註冊證書規定，我們董事會有權在未經股東批准的情況下發行空白支票優先股 。空白支票優先股可以作為一種被稱為 “毒丸” 的防禦性措施，通過稀釋潛在敵對收購方的股票所有權，防止未經董事會批准 的收購。

關於股東提案和股東提名董事的預告 條文。我們經修訂和重述的章程規定， 要讓股東在股東大會之前正確地提名董事會或其他事務， 股東必須首先及時以書面形式將提案通知我們的祕書。對於年會，股東的 通知通常必須在上一年度年會的代理 聲明郵寄日期週年紀念日前不少於 90 天或不超過 120 天送達。對於特別會議，通知通常必須在特別會議召開前不少於 60 天或不遲於 90 天或在首次公開發佈會議之日起十天內發出。我們的修訂章程和 重述了有關通知形式和通知中要求的信息的詳細要求。如果確定沒有根據我們的章程規定適當地將業務帶到會議之前， 該業務將不在會議上進行。

股東特別會議。 股東特別會議只能由我們的董事會根據董事總數過半數通過的決議 召開。

經書面同意， 股東不得采取行動。 我們的重述公司註冊證書不允許我們的股東經書面同意 行事。因此，我們的股東採取的任何行動都必須在正式召開的 股東年度或特別會議上實施。

某些行動需要絕大多數 股東投票。 《特拉華州通用公司法》一般規定，修改公司的公司註冊證書或 章程需要獲得有權就任何事項進行表決的大多數股份的贊成票 ，除非公司的註冊證書或章程（視情況而定）要求更高的百分比。我們的 重述公司註冊證書要求至少80％的已發行有表決權股票的持有人投贊成票， 修改或廢除本招股説明書中題為 “我們重述的公司註冊證書反收購條款 的影響、我們的修訂和重述的章程以及特拉華州法律” 的任何條款，或減少普通股或優先股的授權 股的數量。這80％的股東選票將是根據當時可能尚未發行的任何優先股的條款， 將來可能需要的任何單獨的集體投票的補充。股東對我們的經修訂和重述的章程進行任何修訂 或廢除該章程也需要80％的投票。我們的經修訂和重述的章程可通過 董事會的簡單多數票進行修訂或廢除。

已授權但未發行股票的潛在 影響

我們 有普通股和優先股可供未來發行，無需股東批准。我們可能會將這些額外的 股票用於各種公司目的，包括未來的公開募股以籌集額外資金，促進公司收購 或作為股本的股息支付。

存在未發行和未儲備的普通股和優先股可能使我們董事會能夠向對現任管理層友好的人 發行股票，或者發行優先股的條款可能會增加難度或阻礙第三方嘗試通過合併、要約、代理競賽或其他方式獲得對我們的控制權，從而保護我們管理的連續性。 此外，董事會有權在《特拉華州通用公司法》允許的最大範圍內酌情決定各系列優先股的名稱、權利、偏好、特權和限制，包括 的投票權、股息權、轉換權、贖回權和清算優先權， 全部在《特拉華州通用公司法》允許的最大範圍內，並受我們公司註冊證書 中規定的任何限制。授權董事會發行優先股並確定適用於此類優先股的權利和優惠 的目的是消除與股東就特定發行進行投票相關的延遲。優先股 的發行在為可能的融資、收購和其他公司用途提供了理想的靈活性的同時， 可能會使第三方更難收購我們的已發行有表決權的股票，或者可能會阻礙第三方收購我們的大部分 股票。

轉讓 代理人和註冊商

我們的普通股和某些認股權證的 過户代理人和註冊機構是美國股票轉讓和信託公司有限責任公司。 過户代理人和註冊商的地址是 59 Maiden Lane, New York, New York 10038。

股票 市場清單

我們的 普通股在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “SINT”。

債務證券的描述

本 部分描述了我們使用本招股説明書和相關契約可能提供的債務證券的一般條款和條款。 本部分只是摘要，並不聲稱完整。您必須查看相關形式的債務證券和相關的 契約，才能全面瞭解任何系列債務證券的所有條款。債務證券和相關契約的形式 已經或將要作為本招股説明書一部分的註冊聲明的證物提交或以引用方式納入。 有關如何獲取副本的信息，請參閲 “在哪裏可以找到更多信息”。

我們 可能會不時發行一個或多個系列的債務證券，既可以是優先債券，也可以是次級債券，也可以是優先或次級 可轉換債券。優先債務證券的排名將與任何其他無抵押和無次級債務相同。在管理 債務的工具中所述的範圍和方式下，次級債務 證券將是我們所有優先債務的次要和次要償付權。可轉換債務證券將轉換為我們的普通股或優先股。 轉換可能是強制性的，也可以由持有人選擇，並且將按規定的轉換率進行。雖然我們在此總結的 條款通常適用於我們在本招股説明書中可能發行的任何債務證券，但我們將在適用的招股説明書補充文件中更詳細地描述 我們可能提供的任何債務證券的特定條款。根據招股説明書補充文件提供的 的任何債務證券的條款可能與下述條款不同。除非另有提及或除非上下文另有要求，否則每當我們提及契約時， 我們也指任何規定特定 系列債務證券條款的補充契約。

我們 將根據契約發行債務證券，我們將與契約中指定的受託人簽訂該契約。根據經修訂的1939年《信託契約法》或《信託契約法》，這些契約將 符合資格。我們已將契約形式作為 註冊聲明的附錄提交，本招股説明書是其中的一部分，補充契約和包含 所發行債務證券條款的債務證券將作為註冊聲明的附錄提交，本招股説明書是 的一部分，或者將以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的報告中。

以下 債務證券和契約重要條款摘要受契約中適用於特定系列債務證券的所有條款的約束，並以引用 的方式對其進行了全面限定。我們敦促您閲讀適用的招股説明書 補充文件和與我們在本招股説明書中可能提供的債務證券相關的任何相關免費寫作招股説明書，以及 作為包含債務證券條款的完整契約。

普通的

契約不限制我們可能發行的債務證券的數量。它們規定，我們可以發行不超過我們可能授權的本金 金額的債務證券，並且可以採用我們可能指定的任何貨幣或貨幣單位。除了對合並、 合併和出售契約中包含的全部或幾乎所有資產的限制外，契約條款不包含任何 契約或其他條款，旨在保護任何債務證券的持有人免受我們的業務、金融 條件或涉及我們的交易的變化。

我們 可能會將根據契約發行的債務證券作為 “折扣證券” 發行，這意味着它們可以以低於其規定的本金的折****r} 出售。由於利息支付和債務證券的其他 特徵或條款，出於美國聯邦所得税的目的，這些債務證券以及其他非折扣發行的債務證券 可能以 “原始發行折扣”（OID）發行。適用的招股説明書補充文件將更詳細地描述適用於使用OID發行的 債務證券的美國聯邦所得税重要注意事項。

我們 將在適用的招股説明書補充文件中描述所發行的一系列債務證券的條款，包括：

轉換 或交換權

我們 將在適用的招股説明書補充文件中闡明一系列債務證券可以轉換為我們的普通股或其他證券或可兑換 的條款。我們將納入有關轉換或交換時結算的規定，以及轉換 或交換是強制性的，由持有人選擇還是由我們選擇。我們可能會納入一些條款，根據這些條款，該系列債務證券的持有人獲得的普通股或其他證券的數量 將進行調整。

合併、 合併或出售

除非 我們在適用於特定系列債務證券的招股説明書補充文件中另有規定，否則該契約將不包含 任何限制我們合併、或出售、傳輸、轉讓或以其他方式處置我們的資產作為整體 或基本整體資產的能力的契約。但是，此類資產的任何繼承人或收購者（我們的子公司除外）都必須酌情承擔我們在契約或債務證券下的所有 義務。

契約下的違約事件

除非 我們在適用於特定系列債務證券的招股説明書補充文件中另有規定，否則以下是契約下我們可能發行的任何系列債務證券的違約事件 ：

如果 任何系列債務證券的違約事件發生並仍在繼續，但上文最後一個要點中指明的 違約事件除外，受託人或持有該系列未償債務證券 總額至少 25% 的持有人以書面形式通知我們，如果此類持有人發出通知，則可向受託人申報 的未付本金，如果有，以及此類系列債務證券的應計利息（如果有），應計利息（如果有）。如果上面最後一個要點中提到的 違約事件發生在我們身上，則每期 未償債務證券的本金和應計利息（如果有）應到期支付，而受託人或任何持有人無需發出任何通知或採取其他行動。

持有受影響系列未償債務證券本金多數的 持有人可以免除與該系列及其後果相關的任何違約或 違約事件，除非我們根據契約糾正了違約或違約事件，否則與本金、溢價、 （如果有）或利息支付有關的違約事件或違約事件除外。任何豁免均應糾正 違約或違約事件。

在 遵守契約條款的前提下，如果契約下的違約事件發生並持續下去，則受託人沒有 義務應適用 系列債務證券持有人的要求或指示行使該契約下的任何權利或權力，除非這些持有人向受託人提供了合理的賠償。任何系列未償債務證券本金 佔多數本金的持有人有權指示就該系列的債務證券 向受託人提供的任何補救措施進行任何訴訟的時間、方法和地點，或行使賦予受託人的任何信託或權力，前提是：

任何系列債務證券的持有人只有在以下情況下才有權根據契約提起訴訟或指定接管人 或受託人，或者尋求其他補救措施：

如果我們拖欠債務證券的本金、溢價、 （如果有）或利息，則這些 限制不適用於債務證券持有人提起的訴訟。

我們 將定期就我們遵守契約中特定契約的情況向受託人提交聲明。

修改契約 ；豁免

除非 我們在適用於特定系列債務證券的招股説明書補充文件中另有規定，否則我們和受託人可以在未經任何持有人同意的情況下就特定事項更改 契約：

此外，在 中，根據契約，經受 影響的每個系列未償債務證券本金總額至少佔多數的持有人的書面同意，我們和受託人可以更改一系列債務證券持有人的權利。但是，除非我們在適用於特定系列債務證券的招股説明書補充文件中另有規定，否則我們 和受託人只有在徵得任何受影響未償債務證券的每位持有人同意的情況下才能進行以下更改：

排放

契約規定，我們可以選擇解除對一個或多個系列債務證券的義務， 特定債務除外，包括以下義務：

在 行使解除債務的權利時，我們必須向受託人存入足以在還款到期日支付該系列債務證券的所有 本金、任何溢價（如果有）和利息。

表格， 交換和轉賬

我們 將僅以完全註冊的形式發行每個系列的債務證券，不包括息票，除非我們在適用的 招股説明書補充文件中另有規定，否則我們將以1,000美元及其任何整數倍數的面額發行債券。契約規定，我們可以以臨時或永久的全球形式發行一系列債務證券，並以賬面記賬證券的形式發行 ，這些證券將存放在存託信託公司（DTC）或我們指定並在適用的招股説明書補充文件中與該系列有關的 的其他存託機構存放。如果系列債務證券以全球形式發行，並以賬面記賬形式發行，則在適用的招股説明書補充文件中將列出與任何賬面記賬證券相關的條款 的描述。

在 持有人的期權下，根據適用契約的條款以及適用的招股説明書補充文件中描述的 適用於全球證券的限制，任何系列債務證券的持有人都可以將債務證券兑換成相同系列、任何授權面額以及期限和總本金額的其他債務 證券。

在 遵守適用契約的條款以及適用的招股説明書補充文件中規定的適用於全球證券的限制的前提下， 債務證券持有人可以在證券登記處 或任何指定的過户代理人辦公室出示經正式認可的債務證券進行交換或進行轉讓登記，或者根據我們或證券登記機構的要求，在證券登記處 或任何指定的過户代理人辦公室出示債務證券以進行交換或進行轉讓登記我們為此目的而做。除非持有人 出示用於轉讓或交換的債務證券中另有規定，否則我們不會對任何轉讓或交換登記收取任何服務費，但我們可能要求 支付任何税款或其他政府費用。

我們 將在適用的招股説明書中提及證券登記機構以及我們最初為任何債務證券指定的任何過户代理人 。我們可以隨時指定額外的過户代理人或撤銷任何過户代理人的任命 ，或批准變更任何過户代理人的辦公室，但我們必須在每個系列債務證券的每個付款地點保留 一個過户代理人。

如果 我們選擇贖回任何系列的債務證券，我們將不需要：

有關受託人的信息

受託人承諾僅履行適用契約中具體規定的 職責，除非在契約下違約事件發生和持續期間。在契約下發生違約事件時，受託人必須謹慎行事 ，其謹慎程度與謹慎的人在處理自己的事務時所採取的謹慎程度相同。在不違反本規定的前提下， 受託人沒有義務應任何債務證券 持有人的要求行使契約賦予其的任何權力，除非向其提供合理的擔保和賠償，以抵消其可能產生的成本、支出和負債。

支付 和付款代理

除非 我們在適用的招股説明書補充文件中另有説明，否則我們將在任何利息 付款日向在正常利息記錄日 營業結束時以其名義登記債務證券或一種或多種前身證券的人支付任何債務證券的利息。

我們 將在我們指定的 付款代理人辦公室支付特定系列債務證券的本金和任何溢價和利息，但除非我們在適用的招股説明書補充文件中另有説明，否則我們將通過支票 將郵寄給持有人或通過電匯向某些持有人支付利息。除非我們在適用的招股説明書補充文件中另有説明，否則 我們將指定受託人的公司信託辦公室作為我們支付每個系列 債務證券的唯一付款機構。我們將在適用的招股説明書補充文件中列出我們最初為特定系列債務證券 指定的任何其他付款代理人。我們將在每個支付地點為特定系列的債務證券保留付款代理人。

我們向付款代理人或受託人支付的所有 款項都將償還給我們， 在此類本金、溢價或利息到期並應付後兩年後仍無人認領的任何債務證券的本金或任何溢價或利息， 及其後的債務證券持有人只能向我們償還這筆款項。

管理法律

契約和債務證券，以及契約或債務證券引起或與之相關的任何索賠、爭議或爭議， 將受紐約州法律管轄，並根據紐約州法律進行解釋，但《信託契約 法》適用的範圍除外。

認股權證的描述

以下 的描述，以及我們可能在任何適用的招股説明書補充文件和免費撰寫的 招股説明書中可能包含的其他信息，概述了我們在本招股説明書中可能提供的認股權證的實質性條款和條款，可能包括購買普通股、優先股或債務證券的認股權證，可以分成一個或多個系列發行。 認股權證可以獨立發行，也可以與 任何招股説明書補充文件提供的普通股、優先股或債務證券一起發行，也可以附在這些證券上或與這些證券分開。雖然我們在下文總結的條款將普遍適用 適用於我們在本招股説明書下可能提供的任何認股權證，但我們將在適用的招股説明書補充文件和任何適用的免費寫作招股説明書中更詳細地描述我們可能 提供的任何認股權證的特定條款。根據招股説明書補充文件 提供的任何認股權證的條款可能與下述條款有所不同。但是，任何招股説明書補充文件都不會從根本上改變 本招股説明書中規定的條款，也不會提供在 生效時未在本招股説明書中註冊和描述的證券。

我們 將作為本招股説明書一部分的註冊聲明作為證物提交，或者將以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的當前 表格 8-K 報告、描述我們在相關認股權證發行前提供的特定認股權證 條款的認股權證文件或協議的形式。以下認股權證重要條款摘要受 認股權證文件或協議中適用於特定 認股權證的所有條款的約束，並通過引用對其進行了全面限定。我們敦促您閲讀適用的招股説明書補充文件和與我們在本招股説明書下出售的特定 認股權證相關的任何適用的免費書面招股説明書，以及包含認股權證條款的完整認股權證文件或協議。

普通的

我們 將在適用的招股説明書補充文件中描述與認股權證相關的條款，包括（如果適用）：

在 行使認股權證之前，認股權證持有人將無法在行使認股權證時購買任何可購買的權利， 包括：

行使認股權證

每份 認股權證將使持有人有權按我們在適用的招股説明書補充文件中描述的行使價 購買我們在適用的招股説明書補充文件中指定的證券。除非我們在適用的招股説明書補充文件中另有規定，否則認股權證的持有人 可以在我們在適用的 招股説明書補充文件中規定的到期日的指定時間之前隨時行使認股權證。到期日營業結束後，未行使的認股權證將失效。

認股權證的持有人 可以通過交付代表要行使的認股權證證書以及 的特定信息來行使認股權證，並按照適用的 招股説明書補充文件的規定，以即時可用的資金向認股權證代理人支付所需金額。我們將在認股權證協議或文件以及適用的招股説明書中補充認股權證持有人必須向認股權證代理人提供的信息 。

收到所需的款項以及在認股權證代理人辦公室或 適用招股説明書補充文件中指定的任何其他辦公室正確填寫並正式簽署的認股權證文件後，我們將發行和交付此類行使中可購買的證券。 如果行使的認股權證少於所有認股權證，那麼我們將為剩餘的認股權證簽發新的認股權證證書 。如果我們在適用的招股説明書補充文件中這樣規定，認股權證持有人可以交出 證券，作為認股權證的全部或部分行使價。

權利描述

我們 可能會發行購買一個或多個系列的普通股、優先股或認股權證的權利。權利可以獨立發行 ，也可以與任何其他提供的證券一起發行，購買或接收訂閲 權利的人可以轉讓，也可能不可以轉讓。對於向股東發售的任何供股，我們可能會與另外一個或 個承銷商簽訂備用承銷安排，根據該安排，承銷商將購買在供股 到期後仍未被認購的任何已發行證券。在向股東發行供股方面，我們將在我們設定的獲得供股權的記錄日期向股東分發證明權利的證書 和適用的招股説明書補充文件。 適用的招股説明書補充文件將描述本招股説明書交付時所涉及的以下權利條款：

每項 權利將使持有人有權以行使價以現金購買一定數量的證券。在權利到期之日營業結束之前，可以隨時行使權利 。到期日營業結束後，所有未行使的 權利將失效。適用的招股説明書補充文件將描述行使權利的方式。我們可以， ，但不要求我們通過交付銀行、 信託公司或紐約證券交易所成員的擔保交割通知來允許行使權利，擔保 (1) 支付行使權利的 證券的行使價，以及 (2) 正確填寫和執行的權利證書。權利代理人必須在權利到期之前收到擔保交割通知 ，除非權利代理人在權利到期後的第三個工作日營業結束前收到正確填寫和執行的權利證書以及所購買證券的全額付款 ，否則版權代理人將不會兑現擔保 交割的通知。在收到付款 並在權利代理人的指定辦公室或適用的招股説明書補充文件中指出的任何其他辦公室 正確填寫和適當執行權利證書後，我們或過户代理人將在切實可行的情況下儘快轉發通過行使權利購買的 證券。我們可能會決定直接向股東以外的人士發行任何已取消認購的證券， 向或通過代理人、承銷商或交易商發行，或者通過多種方法，包括根據適用的招股説明書補充文件中規定的備用承保安排 發行。

單位描述

以下 描述以及我們可能包含在任何適用的招股説明書補充文件中的其他信息，概述了我們在本招股説明書中可能提供的單位的 實質性條款和規定。雖然我們在下文總結的條款將普遍適用 適用於我們在本招股説明書中可能提供的任何單位，但我們將在適用的招股説明書補充文件中更詳細地描述任何系列單位的特定條款。根據招股説明書補充文件提供的任何單位的條款可能與下述條款 有所不同。但是，任何招股説明書補充文件都不會從根本上改變本招股説明書中規定的條款，也不會提供 在本招股説明書生效時未註冊和描述的證券。

我們 將在相關單位發行之前，將本招股説明書作為其一部分的註冊聲明作為證物提交，或者將以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的當前 表格8-K報告、描述我們所提供單位條款的單位協議形式以及任何 補充協議。以下各單位 的實質性條款和條款摘要受單位協議和任何適用於特定單位的補充協議 的所有條款的約束，並通過引用對其進行了全面限定。我們強烈建議您閲讀與我們在本招股説明書中出售的特定單位 相關的適用招股説明書補充文件，以及完整的單位協議和任何包含單位條款的補充協議。

普通的

我們 可以以 的任意組合發行由一種或多種債務證券、普通股、優先股、認股權證和權益組成的單位。每個單位的發放將使該單位的持有人也是該單位中每種證券的持有人。因此， 單位的持有人將擁有與每種所含證券的持有人相同的權利和義務。發行單位 所依據的單位協議可能規定，單位中包含的證券不得在指定日期之前的任何時間或任何時間 單獨持有或轉讓。

我們 將在適用的招股説明書補充中描述單位的條款，包括：

本節中描述的 條款以及 “股本描述”、“債務證券描述 ”、“認股權證描述” 和 “權利描述” 中描述的條款將分別適用於每個單位， 分別適用於每個單位中包含的任何普通股、優先股、債務證券或認股權證。

系列發行

我們 可能會按照我們確定的數量和多個不同系列發放商品。

單位持有者權利的可執行性

根據適用的單位協議，每個 單位代理人將僅充當我們的代理人，不會與任何單位的任何持有人承擔任何義務或代理關係 或信任。一家銀行或信託公司可以充當多個系列單位的單位代理人。如果我們根據適用的單位協議或單位發生任何違約，單位 代理人將不承擔任何義務或責任，包括提起任何法律或其他訴訟或向我們提出任何要求的責任 或責任。未經相關單位代理人或任何其他單位持有人 同意，單位的任何持有人均可通過適當的法律行動強制執行其作為持有人在該單位中包含的任何 證券下的權利。

我們、 單位代理人及其任何代理人均可將任何單位證書的註冊持有人視作該證書所證明的單位的絕對所有者，以及有權行使所要求的單位所附權利的人，儘管 有任何相反的通知。

分配計劃

我們 可能會根據承保的公開募股、直接向公眾銷售、協商交易、 大宗交易或這些方法的組合不時出售證券。我們可以將證券出售給或通過承銷商或交易商，通過代理人，直接 出售給一個或多個購買者，或者通過這些方法的任意組合。證券的分銷可以不時地以固定價格或固定價格進行一次或多筆交易， 按與現行市場價格相關的價格或協議價格進行更改。

我們 可能會向其他公司或其證券持有人發行證券，以收購這些公司或這些公司的股權， 或通過與我們或我們的任何子公司的合併或合併，或通過將 的證券交易為其他公司的證券，或通過將其他公司的資產交換為我們的證券，或 通過類似交易 來收購這些公司的資產。我們還可能向第三方發行證券以獲取專利或其他知識產權或許可 或類似的使用專利或其他知識產權的權利。

招股説明書補充文件或補充文件（以及我們可能授權向您提供的任何相關的免費書面招股説明書）將描述 證券發行的條款，包括在適用範圍內：

只有招股説明書補充文件中提到的 承銷商是招股説明書補充文件提供的證券的承銷商。

由 承銷商撰寫

如果在出售中使用 承銷商，他們將為自己的賬户收購證券，並且可以不時地 以固定的公開發行價格或出售時確定的不同價格在一次或多筆交易中轉售證券。承銷商購買證券的義務 將受適用的承保協議中規定的條件的約束。 我們可以通過由管理承銷商代表的承保集團或沒有 辛迪加的承銷商向公眾發行證券。在某些條件下，承銷商將有義務購買招股説明書 補充文件提供的所有證券。任何公開發行價格以及允許或重新允許的任何折扣或優惠都可能不時發生變化。我們可能會使用與我們有實質關係的 承銷商。我們將在招股説明書補充文件中描述任何此類關係的性質 ，並指定承銷商。

由 經銷商提供

如果 使用交易商出售本招股説明書提供的任何證券，我們將以委託人身份將這些證券出售給該交易商。 然後，交易商可以向公眾轉售證券，價格由交易商在轉售時確定。我們將 在適用的招股説明書補充文件中列出交易商的名稱和交易條款。

由 代理人撰寫

我們 可以直接或通過我們不時指定的代理人出售證券。我們將列舉任何參與證券發行和銷售 的代理商，並將在招股説明書補充文件中描述我們將向代理人支付的任何佣金。除非招股説明書補充文件 另有規定，否則我們的代理人將在任命期間盡最大努力採取行動。

通過 直銷渠道

我們 也可以直接出售本招股説明書提供的證券。在這種情況下，承銷商或代理人將不參與其中。我們將在適用的招股説明書補充文件中描述 這些銷售的條款。

電子 拍賣

我們 也可能通過互聯網或其他電子方式進行銷售。由於我們可能會不時選擇使用互聯網或其他形式的 電子投標或訂購系統直接向公眾發行證券 ，無論代理商、承銷商或交易商的參與，均可使用互聯網或其他形式的 電子投標或訂購系統進行證券的定價和分配，因此您需要特別注意 我們將在適用的招股説明書補充文件中對該系統的描述。

電子系統可能允許投標人通過電子訪問拍賣網站，通過提交有條件的 要約直接參與，這些要約須經我們接受，並且可能直接影響出售 證券的價格或其他條款和條件。這些投標或訂購系統可以在所謂的 “實時” 基礎上向每個投標人提供相關的 信息以協助出價，例如基於提交的出價的清算價差， 以及投標人的個人出價是否會被接受、按比例分配或拒絕。當然，可以而且也可以使用許多定價方法 。

完成電子拍賣過程後，證券將根據出價價格、出價條款或其他因素進行分配。出售證券的最終 發行價格以及投標人之間的證券分配將全部或部分基於 互聯網或其他電子競標過程或拍賣的結果。

一般信息

根據 《證券法》，參與本招股説明書所提供證券分銷的承銷商、 交易商和代理商可被視為承銷商，根據《證券法》，他們從我們這裏獲得的任何折扣或佣金以及轉售證券所產生的任何利潤都可能被視為 承保折扣和佣金。

根據延遲交付合同，我們 可能會授權代理人、交易商或承銷商向某些類型的機構投資者徵求要約，以招股説明書補充文件中規定的公開發行價格從 我們這裏購買證券。我們將在招股説明書補充文件中描述這些合同的條件以及我們必須為這些合同的招標 支付的佣金。

我們 可以向代理人和承銷商提供與本次發行相關的民事責任的賠償，包括 《證券法》規定的責任，或者就代理人或承銷商可能就這些負債支付的款項提供補償。 代理人和承銷商可以在正常業務過程中與我們進行交易或為我們提供服務。

除了普通股以外，我們提供的部分 或全部證券將是新發行的證券，沒有成熟的交易市場。 任何承銷商都可以交易這些證券，但沒有義務這樣做，並且可以隨時停止任何做市活動，恕不另行通知。我們無法保證任何證券交易市場的流動性。

我們 可以根據《證券法》第415（a）（4）條向現有交易市場進行市場上發行。我們 可能會與第三方進行衍生品交易，或通過私下 協商交易向第三方出售本招股説明書未涵蓋的證券。如果適用的招股説明書補充文件表明，與這些衍生品有關，則第三方可以 出售本招股説明書和適用的招股説明書補充文件所涵蓋的證券，包括賣空交易。如果是， 第三方可以使用我們質押的證券或從我們或其他人那裏借來的證券來結算這些出售或結清任何相關的未平倉借款 股票，並可能使用從我們那裏收到的證券來結算這些衍生品來結算任何相關的未平倉股票借款。 將在適用的招股説明書補充文件中註明此類銷售交易中的第三方。

如果招股説明書中有補充説明，則一家 或多家被稱為 “再營銷公司” 的公司也可以在購買時提供或出售與再營銷安排有關的證券。再營銷公司將充當其自己賬户 的委託人或我們的代理人。這些再營銷公司將根據證券條款發行或出售證券。招股説明書 補充文件將列出任何再營銷公司及其與我們達成的協議（如果有）的條款，並將描述再營銷公司的 薪酬。再營銷公司可能被視為與其再營銷證券相關的承銷商。

任何 承銷商均可根據《交易法》第 M 條進行超額配股、穩定交易、空頭回補交易和罰款出價。超額配股涉及超過發行規模的銷售，從而形成空頭頭寸。這種賣空 頭寸可能涉及 “掩蓋” 賣空或 “裸體” 賣空。擔保賣空是指賣空 的賣空，金額不超過承銷商在上述 本次發行中購買額外證券的超額配股權。承銷商可以通過行使超額配股權或在公開市場上購買證券 來平倉任何擔保空頭頭寸。為了確定如何平倉擔保空頭頭寸，承銷商將考慮 公開市場上可供購買的證券的價格，與他們通過 超額配股權購買證券的價格進行比較等。裸賣空是指超過超額配股權的賣空。承銷商必須通過在公開市場上購買證券來平倉 任何裸空頭頭寸。如果承銷商 擔心，在定價後的公開市場中，證券價格可能會面臨向下壓力，這可能會對在本次發行中購買證券的投資者產生不利影響 ，則更有可能形成赤裸空頭寸。穩定交易允許出價為 購買標的證券，目的是固定證券的價格，前提是穩定出價不超過規定的最高限額。罰款投標允許 在交易中購買交易商最初出售的證券以彌補空頭頭寸時， 承銷商可以向交易商收回賣出特許權。

任何 承銷商如果是納斯達克資本市場上合格的做市商，均可根據M條例第103條，在發行定價前的工作日內，在證券要約或出售開始之前，在納斯達克資本市場進行我們的普通股、優先股、認股權證、單位和債務證券（如適用）的被動做市交易。 被動做市商必須遵守適用的交易量和價格限制，並且必須被認定為被動做市商。通常， 被動做市商的出價必須不超過此類證券的最高獨立出價；但是，如果所有獨立 出價都降至被動做市商的出價以下，則在超過 特定購買限額時，必須降低被動做市商的出價。

與其他購買交易類似 ，承銷商為彌補辛迪加賣空或穩定我們證券的市場價格而進行的購買可能會提高或維持我們證券的市場價格，或者防止或緩解我們證券市價的下跌 。因此，我們的證券價格可能會高於公開市場中可能存在的價格 。如果罰款出價不利於證券的轉售，則還可能對證券的價格產生影響。

我們和承銷商均未就上述交易可能對證券 價格產生的影響做出任何陳述或預測。如果此類交易已經開始，則可以隨時中止，恕不另行通知。

承銷商、交易商和代理商可能會在 的正常業務過程中與我們進行交易或為我們提供服務，並獲得報酬。

我們的 普通股在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “SINT”。

法律 問題

猶他州鹽湖城的Life Science Law，PC，PC，將根據本招股説明書提供的證券的有效性移交給我們。我們將在適用的招股説明書 補充文件中提及的律師可以向我們或任何承銷商、交易商或代理人移交其他 法律事務。

專家們

SINTX Technologies, Inc. 的 合併財務報表出現在公司截至2022年12月31日的10-K表年度報告中，以引用方式納入，已由獨立註冊公共會計 公司Tanner LLC根據該公司作為審計和會計專家的授權進行審計。

在哪裏可以找到更多信息

我們 是一家申報公司，向美國證券交易委員會提交年度、季度和當前報告、委託書和其他信息。我們已根據《證券法》在S-3表格上向美國證券交易委員會提交了一份註冊聲明，內容涉及我們根據本招股説明書 發行的證券。本招股説明書不包含註冊聲明和 註冊聲明的證物中規定的所有信息。有關我們以及我們在本招股説明書下發行的證券的更多信息，我們請 您參閲註冊聲明以及作為註冊聲明一部分提交的證物和附表。美國證券交易委員會維護一個 互聯網站點，其中包含有關向美國證券交易委員會以電子方式 提交的發行人的報告、代理和信息聲明以及其他信息，我們也可以在該網站上查閲美國證券交易委員會的文件。美國證券交易委員會網站的地址是 “http://www.sec.gov”。 我們在 www.sintx.com 上維護一個網站。我們網站中包含或可通過我們的網站訪問的信息不構成本 招股説明書的一部分。

以引用方式合併

SEC 允許我們 “以引用方式納入” 我們在本招股説明書中提交的信息，這意味着我們可以 通過向您推薦這些文件來向您披露重要信息。以引用方式納入的信息是本招股説明書中重要的 部分。以引用方式納入的信息被視為本招股説明書的一部分，我們稍後向委員會提交的 信息將自動更新和取代本招股説明書和任何隨附的 招股説明書補充文件中包含的信息。我們以引用方式納入了我們先前向委員會提交的以下文件：

我們 還以提及方式納入了在首次提交之日後根據《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 條向美國證券交易委員會提交的任何未來文件（根據8-K表格第2.02或7.01項提供的當前報告以及在該表格上提交的與此類項目相關的附錄 除外）在註冊聲明生效之前， 本招股説明書是其中的一部分，以及 (ii) 在註冊生效之後 聲明，但在終止發行本招股説明書所涵蓋的證券之前，不包括每種情況下都認為已提供但未提交的信息 。

本招股説明書中包含的任何 聲明或此處納入或視為以提及方式納入的文件中包含的任何 聲明均應被視為已修改或取代 ，前提是此處包含的聲明或隨後提交的 文件中包含的聲明修改或取代了該聲明。除非經過修改或取代，否則任何如此修改或取代的陳述均不得被視為構成本招股説明書的一部分。

我們 將根據書面或口頭要求向其免費提供招股説明書的每一個人，包括任何受益所有人， 提供以引用方式納入本招股説明書但未隨招股説明書一起交付的任何或全部信息的副本， 包括專門以引用方式納入此類文件的證物。申請應發送至：SINTX Technologies， Inc.，收件人：投資者關係部，1885 West 2100 South，猶他州鹽湖城 84119，我們的電話號碼是 (801) 839-3500。 您 還可以通過我們的網站 www.sintx.com 訪問本招股説明書中以引用方式納入的文件。除上面列出的具體 合併文件外，我們網站上或通過我們的網站獲得的任何信息均不應被視為已納入本招股説明書 或其構成部分的註冊聲明中。

普通股

初步的 招股説明書補充文件

Maxim Group LLC

2024 年 3 月，