美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
正如先前披露的那樣，2023年11月14日，特拉華州的一家公司Graphite Bio, Inc.（“Graphite” 或”公司”），特拉華州的一家公司和Graphite的全資子公司Graphite、Generate Merger Sub, Inc. 之間簽訂了合併協議和計劃（“合併協議”）（”合併子公司”）以及特拉華州的一家公司 Lenz Therapeutics, Inc.（“LENZ”），根據該公司，在滿足或豁免合併協議中規定的條件的前提下，Merger Sub將與倫茨合併併入LENZ（”合併”），LENZ繼續作為Graphite的全資子公司，也是合併中倖存的公司。
| 項目 7.01 | 法規 FD 披露 |
與合併相關的Graphite於2024年3月14日舉行了股東特別會議（“特別會議”），會上Graphite的股東批准了（i）對Graphite已發行普通股進行反向分割，比例介於 1:6 至 1:12（含）之間，該修正案的所有其他比率的最終比率和生效以及放棄此類修正案將由董事會共同商定生效前的 Graphite 和 LENZ 董事會（”反向股票分割”）以及（ii）將Graphite的名稱改為 “LENZ Therapeutics, Inc.”，自合併協議規定的生效之日起生效（“更名”）。Graphite董事會此前批准了最終比率為，但須經Graphite股東在特別會議上批准反向股票拆分 1 比 7用於反向股票拆分。
2024年3月21日，在合併結束之前，Graphite將向特拉華州國務卿提交一份對Graphite經修訂和重述的公司註冊證書（“修正證書”）的修正證書，以實施反向股票拆分和更名，每份的生效時間均為美國東部時間2024年3月21日下午 4:01（生效時間”).
自生效時間起，生效前夕已發行的每7股Graphite普通股（“普通股”）每股面值0.00001美元的Graphite普通股將被合併並自動重新分類為一股新的普通股，Graphite或其股東無需採取任何行動。由於反向股票拆分，不會發行普通股的部分股票。公司將在交出代表此類普通股（如果有）的持有人證書後，支付的金額等於此類普通股小額股權乘以當時由董事會確定的普通股公允價值，以代替股東本應有權獲得的任何部分股份（在考慮原本可發行給該持有人的普通股小數股之後）的現金公司的董事會。
普通股將在2024年3月22日開盤時開始按拆分調整後的基礎上交易，股票代碼為 “LENZ”，屆時普通股將由新的CUSIP編號 52635N103 代表。普通股的每股面值將保持不變。
此外，自生效之日起，作為反向股票拆分的結果，將根據不時修訂的2020年股票期權和授予計劃以及經不時修訂的2021年股票期權和激勵計劃（統稱為 “計劃”）的條款，對應獲得未償股權獎勵的股票數量進行相應的調整， 每股這些獎勵的行使或購買價格（如果有），以及根據計劃為未來發行預留的普通股數量。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄 |
(d) 展品
| 展覽 沒有。 |
描述 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） | |
前瞻性陳述
本通信包含1995年《私人證券訴訟改革法》“安全港” 條款所指的 “前瞻性陳述”，包括但不限於有關Graphite和LENZ之間擬議合併的結構、時間和完成的明示或暗示陳述；合併後的公司在擬議合併結束後在納斯達克的上市；對合並公司所有權結構的預期；合併後公司的預期執行官和董事；預期關於並行私人融資的結構、時間和完成情況，包括投資者的投資金額、交割時間、預期收益和對所有權結構的影響；合併結束時（“收盤”）每家公司和合並後的公司的預期現金狀況以及合併後合併後的公司的現金流道；合併後公司的未來運營，包括商業化活動、啟動和建設商業基礎設施的時機；性質、戰略並集中精力合併後的公司情況；合併後公司任何候選產品的開發和商業潛力和潛在收益，包括對市場排他性和知識產權保護的預期；合併後公司總部的位置；預期的臨牀藥物開發活動和相關時間表，包括公佈數據和其他臨牀結果的預計時間以及可能提交一種或多種候選產品的新藥申請；以及其他非歷史事實的陳述。除歷史事實陳述外，本通訊中包含的所有陳述均為前瞻性陳述。這些前瞻性陳述自首次發佈之日起作出，基於當時的預期、估計、預測和預測以及管理層的信念和假設。無法保證影響Graphite、LENZ、合併或同時進行的私人融資的未來發展將是預期的。
前瞻性陳述受許多風險和不確定性的影響，其中許多涉及Graphite無法控制的因素或情況。由於多種因素，包括但不限於收盤條件未得到滿足的風險，Graphite的實際業績可能與前瞻性陳述中陳述或暗示的業績存在重大差異。由於這些風險和不確定性，實際結果和事件發生時間可能與此類前瞻性陳述中的預期存在重大差異。這些以及其他風險和不確定性在向美國證券交易委員會提交的定期文件中得到了更全面的描述，包括Graphite於2024年2月27日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日的10-K表年度報告中標題為 “風險因素” 的部分以及2024年2月13日向美國證券交易委員會提交的424（b）（3）表格的最終招股説明書中描述的因素。您不應過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅在發佈之日或前瞻性陳述中註明的日期作出。除非適用法律另有要求，否則Graphite明確表示不承擔任何義務或承諾公開發布此處包含的任何前瞻性陳述的任何更新或修訂，以反映其對前瞻性陳述的預期的任何變化或任何此類陳述所依據的事件、條件或情況的任何變化。本來文無意概述投資Graphite或LENZ的所有條件、風險和其他屬性。
不得提出要約或邀請
本通信不構成出售要約或徵求購買任何證券的要約，也不構成對擬議交易或其他方面的任何投票或批准的邀請。除非通過符合《證券法》第10條要求的招股説明書以及其他符合適用法律的方式，否則不得發行證券。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| Graphite Bio, Inc | ||||||
| 日期：2024 年 3 月 19 日 | 來自： | /s/ Kim Drapkin | ||||
| 金·德拉普金 | ||||||
| 總裁兼臨時首席執行官 | ||||||