美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年11月15日

6400 S. Fiddlers 綠色圓圈, 1400 套房

科羅拉多州格林伍德村80111

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(844) 762-7723

（註冊人的電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 3.01 項。除名或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉讓。

2023年11月15日，SOBR Safe, Inc.（“公司”）收到了納斯達克股票市場（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”）的缺陷信，通知該公司，在過去的連續30個工作日中，根據納斯達克上市規則5550（a），公司普通股的收盤價仍低於繼續納入納斯達克資本市場的最低每股1.00美元的要求（2)（“投標價格要求”）。該通知對公司在納斯達克的上市沒有立即生效，公司的普通股將繼續在納斯達克上市，股票代碼為 “SOBR”。

根據納斯達克上市規則，已為公司提供了180個日曆日的初始期限，或直到2024年5月13日（“合規日期”），以恢復對投標價格要求的遵守。如果在合規日之前的任何時候，公司普通股的收盤價在連續十個工作日內至少為1.00美元，則工作人員將向公司提供遵守投標價格要求的書面確認。

如果公司未在合規日期之前恢復對投標價格要求的遵守，則公司可能有資格再延長180個日曆日的合規期。要獲得資格，該公司將需要滿足公開持股市值的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，但投標價格要求除外，還需要提供書面通知，表示打算在額外的180個日曆日合規期內彌補缺陷，必要時可以通過進行反向股票拆分來實現合規。如果公司沒有在合規日期之前恢復對投標價格要求的遵守，並且員工認為公司將無法彌補缺陷，或者沒有資格延長合規期，則工作人員將向公司發出書面通知，告知其普通股將被退市。屆時，公司可能會就員工的除名決定向納斯達克聽證會小組提出上訴。

無法保證公司會恢復合規性或以其他方式保持對任何其他上市要求的遵守。儘管如此，該公司仍打算監控其普通股的收盤價，並可能在適當的情況下考慮可用期權，包括反向股票拆分，以恢復對投標價格要求的遵守。

項目 8.01。其他活動。

2023年11月21日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈收到缺陷信。本新聞稿作為附錄99.1提供，並以引用方式納入此處。

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。