根據2021年3月23日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊編號333-
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格S-8
註冊聲明
在……下面
1933年證券法
奧瑞克製藥公司(Oric PharmPharmticals，Inc.)
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| 特拉華州 | 47-1787157 | |
| (述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
東大大道240號，2號釹地板
加利福尼亞州舊金山南部，郵編：94080
(650) 388-5600
(註冊人主要執行辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號)
2020股權激勵計劃
(計劃的全稱)
雅各布·M·查科(Jacob M.Chacko，M.D.)
總裁兼首席執行官
奧瑞克製藥公司(Oric PharmPharmticals，Inc.)
東大大道240號，2號釹地板
加利福尼亞州舊金山南部，郵編：94080
(650) 388-5600
(提供服務的代理商的名稱、地址(包括郵政編碼)和電話號碼(包括區號))
複製到：
| 肯尼斯·A·克拉克 託尼·傑弗里斯 詹妮弗 納普 梅麗莎·裏克 威爾遜·桑西尼·古德里奇和羅薩蒂 專業公司 佩奇磨坊路650號 加利福尼亞州帕洛阿爾託，郵編：94304 (650) 493-9300 |
多米尼克·皮斯奇特利 首席財務官 奧瑞克製藥公司(Oric PharmPharmticals，Inc.) 東大大道240號，2號釹地板 加利福尼亞州舊金山南部，郵編：94080 (650) 388-5600 |
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條中對大型加速申報公司、加速申報公司、較小報告公司、新興成長型公司的定義。
| 大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
| 非加速文件服務器 | 規模較小的報告公司 | ☐ | ||||
| 新興成長型公司 | ||||||
如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期 來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
註冊費計算
|
| ||||||||
| 證券名稱 須予註冊 |
金額 成為 已註冊(1) |
擬議數 極大值 發行價 每股 |
擬議數 極大值 集料 發行價 |
數量 註冊費 | ||||
| 普通股，每股面值0.0001美元，根據2020年股權激勵計劃為 發行預留 |
1,833,620(2) | $26.21(3) | $48,059,180 | $5,243 | ||||
| 共計： |
$48,059,180 | $5,243 | ||||||
|
| ||||||||
|
| ||||||||
| (1) | 根據修訂後的1933年證券法第416(A)條(證券法)，本註冊聲明還應涵蓋根據2020年股權激勵計劃(2020計劃)可發行的註冊人普通股的任何額外股份，原因是任何股票分紅、股票拆分、資本重組 或其他類似交易在沒有收到對價的情況下進行，從而增加了註冊人普通股的流通股數量。 |
| (2) | 表示在2021年1月1日自動添加到根據2020計劃為發行而保留的普通股中的普通股股份。2020計劃規定，根據2020計劃，可供發行的預留和可供發行的股票數量每年自動增加如下：從2021財年開始的每個財年的第一天，根據2020計劃可供發行的普通股數量將增加，數額至少等於(I)2,656,500股，(Ii)上一財年最後一天的 流通股的5%(5%)，或(Iii)2020計劃管理人不遲於上一會計年度的最後一天確定的股份數量。 |
| (3) | 根據規則457(H)估算，僅用於計算註冊費 基礎上的每股26.21美元，即納斯達克全球精選市場(Nasdaq Global Select Market)報道的註冊人普通股在2021年3月22日的每股高價和低價的平均值。 |
第一部分
招股説明書所規定的資料
根據證券法第428條的規定和表格S-8第I部分的介紹性説明，表格S-8第I部分第1項和第2項中規定的信息將從 本表格S-8註冊説明書(註冊説明書)中省略。 本表格S-8註冊説明書(註冊説明書)根據證券法第428條的規定和 表格S-8第I部分的介紹性説明從本註冊説明書中刪除。包含表格S-8第I部分規定的信息的文件將交付給證券法第428(B)(1)條規定的本 註冊聲明所涵蓋的股權福利計劃的參與者。
第二部分
註冊表中所要求的信息
| 第三項。 | 通過引用合併文件。 |
Oric PharmPharmticals，Inc.(註冊人？)特此將之前提交給美國證券交易委員會(The Securities and Exchange Commission，簡稱？？)的以下 文件作為參考併入本註冊聲明：
(1)註冊人根據經修訂的1934年《證券交易法》第13(A)節(《交易法》)於2021年3月23日向委員會提交的截至2020年12月31日的財政年度10-K表格的年度報告(《交易法》)；
(2)自上述第(1)項所述註冊人年度報告所涵蓋的財政年度結束以來，根據《交易法》第13(A)或15(D)條向證監會提交的所有其他報告；以及
(3)根據交易法第12(B)條於2020年4月20日提交給委員會的公司8-A表格註冊説明書(第001-39269號文件)中包含的註冊人普通股的説明，包括為更新該説明而提交的任何修訂或報告。 本公司於2020年4月20日向證監會提交的表格8-A(第001-39269號文件)中包含的對註冊人普通股的説明，包括為更新該説明而提交的任何修訂或報告。
註冊人根據交易所法案第13(A)、13(C)、14和15(D)條提交的所有文件，在本註冊聲明之日或之後，以及在提交本註冊聲明的生效後修正案之前，表明所有提供的證券已經出售或註銷所有當時未出售的證券，應被視為 通過引用併入本註冊聲明，並自提交該等文件之日起成為本註冊聲明的一部分；提供, 然而，文件或信息被視為已提交且未按照證監會規則存檔，則不應被視為通過引用將其納入本註冊聲明中。就本註冊聲明而言，以引用方式併入或被視為併入的文件中所包含的任何陳述應被視為已修改或被取代，前提是本文或任何隨後提交的文件(也被視為通過引用併入本文)中包含的陳述修改或取代了該陳述。任何如此修改或取代的 聲明不應被視為本註冊聲明的一部分，除非已如此修改或取代。
| 項目4. | 證券説明 |
不適用。
| 第五項。 | 指定專家和律師的利益。 |
註冊公司普通股發行的有效性已由Wilson Sonsini Goodrich& Rosati，P.C.(WSGR)傳遞。WSGR的某些成員、由WSGR成員組成的投資合夥企業以及與WSGR有關聯的個人總共擁有註冊人普通股的16562股。
| 第6項 | 董事和高級職員的賠償。 |
特拉華州公司法第145條授權公司賠償其董事和高級管理人員，併購買 因其作為董事和高級管理人員的身份或地位而產生的責任保險，前提是該人本着善意行事，並以合理地相信符合我們最大利益的方式行事，並且就任何刑事訴訟而言，沒有合理的理由相信該人的行為是非法的。特拉華州公司法進一步規定，根據該法律允許的賠償不得被視為排除董事和高級管理人員根據公司章程、任何協議、股東投票或其他方式可能享有的任何其他權利。修訂後的註冊人註冊證書規定對註冊人的董事和高級職員進行最大限度的賠償。
根據特拉華州公司法。此外，經修訂及重新修訂的註冊人附例規定，註冊人如曾是或曾經是註冊人的董事或高級人員，或 應註冊人的要求擔任註冊人的董事或高級人員，或因該人是或曾經是註冊人的董事或高級人員，或 是註冊人的董事或高級人員，而威脅成為任何受威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或法律程序(不論民事、刑事、行政或調查)的一方，則註冊人須向該人提供全面的賠償，而該人是或曾經是註冊人的一方，或 因該人是或曾經是註冊人的董事或高級人員而被威脅成為任何受威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或程序(不論民事、刑事、行政或調查)的人在適用法律允許的最大範圍內，對該人在與該訴訟、訴訟或訴訟有關的情況下實際和合理地招致的罰款和為達成和解而支付的金額。
特拉華州公司法第102(B)(7)條允許公司在其公司註冊證書中規定，公司董事不應因違反董事的受託責任而對公司或其股東承擔個人賠償責任，但以下情況除外：(1)違反董事對公司或其股東的忠誠義務；(2)不誠信的行為或不作為，或涉及故意不當行為或明知法律的行為或不作為。(3)支付非法股息或非法股票回購或贖回，或 (4)董事從中獲得不正當個人利益的交易。修訂和重新發布的註冊人公司註冊證書規定，註冊人董事不應因違反董事的受信責任而對註冊人或其股東承擔個人責任，如果特拉華州一般公司法被修訂以授權公司行動進一步取消或限制董事的個人責任，則註冊人董事的責任應在經修訂的特拉華州一般公司法允許的最大程度上取消或限制 董事的個人責任，並規定註冊人董事的個人責任不應因違反董事的受信責任而對註冊人或其股東承擔個人責任，並且如果特拉華州一般公司法被修訂以授權公司採取行動進一步消除或限制董事的個人責任，則註冊人董事的責任應在經修訂的特拉華州一般公司法允許的最大範圍內取消或限制。
特拉華州公司法第174條規定，除其他事項外，故意或疏忽批准 非法支付股息或非法購買或贖回股票的董事可能被追究此類行為的責任。在違法行為獲得批准時缺席或當時持不同意見的董事，可以通過在違法行為發生時或在該缺席董事收到違法行為通知後立即將其對該違法行為的異議記入載有董事會會議紀要的賬簿中，從而逃避責任。(br}在該違法行為發生時或在該缺席董事收到該違法行為的通知後，該董事可以將其對該違法行為的異議記入董事會會議紀要的賬簿中，以逃避責任。
在特拉華州公司法允許的情況下，註冊人已與註冊人的每位董事和註冊人的某些高級管理人員簽訂了單獨的賠償協議，要求註冊人(除其他事項外)賠償他們因其董事、高級管理人員或某些 其他員工的身份而可能產生的某些責任。
註冊人希望獲得並維護其董事和高級管理人員的保險單， 在該等保單的限制和限制範圍內，該保險單針對由於 董事或高級管理人員是或曾經是董事或高級管理人員而導致的與訴訟、訴訟或訴訟有關的某些辯護費用和可能施加的某些責任。無論註冊人是否有權根據特拉華州公司法的規定賠償該人的此類責任，這些保單提供的保險範圍都可能適用。
註冊人與註冊人的高級職員和董事之間簽訂的這些賠償條款和賠償協議可能足夠寬泛，以允許賠償註冊人的高級職員和董事根據修訂的《1933年證券法》產生的責任(包括報銷所發生的費用)。 修訂後的《1933年證券法》(Securities Act Of 1933) 規定的賠償條款和賠償協議可能足夠廣泛，以允許賠償註冊人的高級職員和董事根據修訂後的《1933年證券法》承擔的責任(包括報銷所發生的費用)。
| 第7項。 | 申請豁免註冊。 |
不適用。
| 第8項。 | 展品。 |
| 通過引用併入本文 |
||||||||||||||||
| 展品 |
描述 |
形式 |
文件編號 | 展品 | 申報日期 | |||||||||||
| 4.1 | 註冊人普通股證書樣本 | S-1/A | 333-236792 | 4.2 | 4/20/2020 | |||||||||||
| 10.1 | 2020股權激勵計劃，並根據該計劃訂立協議 | S-1/A | 333-236792 | 10.3 | 4/20/2020 | |||||||||||
| 5.1* | 對專業公司Wilson Sonsini Goodrich&Rosati的看法 | |||||||||||||||
| 23.1* | 獨立註冊會計師事務所的同意書 | |||||||||||||||
| 23.2* | Wilson Sonsini Goodrich&Rosati專業公司同意(見本合同附件5.1) | |||||||||||||||
| 24.1* | 授權書(載於本文件簽名頁) | |||||||||||||||
| * | 謹此提交。 |
| 第9項 | 承諾。 |
| A. | 以下籤署的註冊人特此承諾： |
| (1) | 在提供報價或銷售的任何期間，它將提交對此 註冊聲明的生效後修訂： |
| (i) | 包括證券法第10(A)(3)節要求的任何招股説明書； |
| (Ii) | 在招股説明書中反映在註冊説明書生效日期 (或註冊説明書生效後的最近一次修訂)之後發生的、個別地或總體上代表註冊説明書所載信息發生根本變化的任何事實或事件。儘管如上所述，如果證券發行量和價格的變化合計不超過有效登記的註冊費 表中規定的最高發行價的20%，則證券發行量的任何增加或減少(如果發行證券的總美元價值不超過登記的總金額)以及與估計最高發售範圍的低端或高端的任何偏離，均可通過根據規則424(B)提交給證監會的招股説明書 的形式反映出來，條件是總量和價格的變化不超過有效登記的登記 費表中規定的最高發行總價的20%。 |
| (Iii) | 將以前未在註冊聲明中披露的有關分配計劃的任何重大信息或對註冊聲明中此類信息的任何重大更改包括在內。 |
但是，前提是， 第(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)段不適用，如果第(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)段要求包括在生效後修訂中的信息包含在註冊人根據交易所法案第13條或第15(D)條提交給或提交給證監會的定期報告中，該等報告通過引用併入本註冊聲明中，則第(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)段不適用。
| (2) | 為確定證券法項下的任何責任，每次該等生效後的修訂應 被視為與其中提供的證券有關的新的登記聲明，屆時該等證券的發售應被視為其首次善意發售。 |
| (3) | 它將通過一項生效後的修正案，將在發行終止時仍未出售的任何正在註冊的證券從註冊中刪除 。 |
| B. | 以下籤署的註冊人特此承諾，為了確定證券法項下的任何責任，註冊人根據交易法第13(A)條或第15(D)條提交的每一份年度報告(以及在適用的情況下，根據交易法第15(D)條提交的每一份員工福利計劃年度報告)，通過引用方式併入註冊聲明中，應被視為與其中提供的證券有關的新註冊聲明，並且在該時間提供該等證券。 |
| C. | 對於根據證券法產生的責任的賠償可能允許註冊人的董事、 高級管理人員和控制人根據前述條款或其他規定進行賠償，註冊人已被告知，證監會認為此類賠償違反了證券法 所表達的公共政策，因此不能強制執行。如果註冊人的董事、高級人員或控制人就正在註冊的證券提出賠償要求(註冊人的董事、高級人員或控制人在成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序中招致或支付的費用除外)，除非註冊人的律師認為該問題已通過控制先例解決，否則註冊人將向具有適當管轄權的法院提交是否通過 |
簽名
根據1933年證券法的要求，註冊人證明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有 要求，並已於2021年3月23日在加利福尼亞州南舊金山市正式促使本S-8表格註冊聲明由其正式授權的以下簽名人代表其簽署 。
| 奧瑞克製藥公司(Oric PharmPharmticals，Inc.) | ||
| 由以下人員提供： | /s/雅各布·查科 | |
| 雅各布·查科醫學博士 | ||
| 總裁兼首席執行官 | ||
授權書
通過這些禮物認識所有的人，每個簽名出現在下面的人構成並指定Jacob Chacko，M.D.和Dominic Piscitelli為他或她的真實和合法的人，並指定雅各布·查科，醫學博士和多米尼克·皮斯西特利為其真實和合法的事實律師和代理人，以任何和所有身份，以其姓名、地點和替代身份，代其簽署本註冊聲明及其任何和所有修訂(包括生效後的修訂)，並將本註冊聲明及其所有證物和其他相關文件連同所有證物和其他相關文件提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)，向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)授予 許可 給上述註冊聲明及其任何和所有修訂(包括生效後的修訂)，並將其連同所有證物和其他相關文件提交給美國證券交易委員會(SEC)事實律師和代理人，以及他們中的每一個人，完全有權作出和執行與其有關的每一項必要的行為和事情，盡其可能或可以親自作出的一切意圖和目的，在此批准和確認所有上述內容事實上的律師，並且 代理人或他們中的任何人，或者他或她的一個或多個替代者，可以合法地根據本條例行事或致使他人依法行事。
根據1933年證券法的要求，本S-8表格註冊聲明已由下列人員以指定的身份和日期簽署。
| 簽名 |
標題 |
日期 | ||||
| /s/雅各布·M·查科，醫學博士 雅各布·M·查科醫學博士 |
總裁、首席執行官兼董事(首席行政主任) | 2021年3月23日 | ||||
| /s/多米尼克·皮斯奇特利(Dominic Piscitelli) 多米尼克·皮斯奇特利 |
首席財務官(首席財務會計官) | 2021年3月23日 | ||||
| 理查德·海曼(Richard Heyman)博士 理查德·海曼(Richard Heyman)博士。 |
董事會主席 | 2021年3月23日 | ||||
| /s/Mardi Dier 瑪迪·迪爾(Mardi Dier) |
導演 | 2021年3月23日 | ||||
| 卡爾·戈登博士 卡爾·戈登，博士。 |
導演 | 2021年3月23日 | ||||
| /s/洛裏·昆克爾，醫學博士 洛裏·昆克爾醫學博士 |
導演 | 2021年3月23日 | ||||
| 理查德·謝勒博士 理查德·謝勒(Richard Scheller)博士。 |
導演 | 2021年3月23日 | ||||
| /s/彼得·斯文尼爾森(Peter Svennilson) 彼得·斯文尼爾森 |
導演 | 2021年3月23日 | ||||