美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
（公司的電話號碼，包括區號）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊的 | ||
| 沒有 | 不適用 | 不適用 |
用複選標記表明註冊人是否是《證券法》（17 CFR 230.405）第405條或《交易法》（17 CFR）第12b-2條所定義的新興成長型公司 240.12b-2).
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目 7.01。 | 法規 FD 披露。 |
正如先前報道的那樣，2023年6月17日，SVB Financial Group（“公司”）與由SVB證券首席執行官兼創始人傑夫·利林克領導的管理團隊競標人集團簽訂了最終收購協議（“收購協議”），由Baupost集團有限責任公司（“買方集團”）管理的基金支持，以出售其投資銀行業務SVB Securities LLC（“買方集團”）（“SVB 證券”）。在根據美國紐約南區破產法院批准的程序進行競爭性競標後，管理層主導的收購協議被選中並批准為SVB Securities的成功競標。
2023年10月2日，公司完成了向買方集團出售SVB證券（現名為Leerink Partners LLC）的交易。根據收購協議的條款，對公司的收購包括現金、償還公司間票據、承擔某些負債（包括重大的遞延薪酬義務）以及買方實體中5％的股權工具的組合。
2023年10月2日，該公司發佈了一份新聞稿，宣佈SVB證券的出售完成。新聞稿的副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入本第7.01項。
就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本第7.01項中包含的信息是 “提供的”，不應被視為 “已歸檔”，也不得以其他方式受該節的責任約束，並且不應被視為以提及方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何申報中，無論是之前還是之前提交的在本協議發佈之日之後，無論此類申報中使用何種通用公司註冊語言，除非在明確規定的範圍內在此類文件中具體提及。
| 項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
| 展覽 數字 |
描述 | |
| 99.1 | SVB Financial Group於2023年10月2日宣佈向管理團隊集團出售投資銀行業務的新聞稿 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） | |
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，公司已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| SVB 金融集團 （公司） | ||||||
| 日期：2023 年 10 月 3 日 | 來自： | /s/ 尼古拉斯·格羅西 | ||||
| 姓名： | 尼古拉斯·格羅西 | |||||
| 標題： | 臨時首席財務官 | |||||