附件4.1

註冊人的證券説明
依據《條例》第12條註冊
1934年《證券交易法》

以下是Maia Biotech，Inc.根據修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第12節、特拉華州法律的某些條款、我們修訂和重述的公司註冊證書以及我們修訂和重述的章程註冊的證券的描述。本説明為摘要，並不聲稱完整，受特拉華州法律及本公司經修訂及重述的公司註冊證書及經修訂及重述的附例的整體規限及限制，其副本已作為證物提交至本公司截至2023年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告，並以引用方式併入本文。

如本文所使用的，術語“公司”、“我們”、“我們”和“我們”指的是特拉華州的Maia生物技術公司。

授權資本化

我們的法定股本包括70,000,000股普通股，每股面值0.0001美元和30,000,000股優先股，每股面值0.0001美元，其中截至2024年3月21日已發行和發行的普通股為20,002,826股，沒有優先股。

普通股

我們普通股的持有者在提交股東投票的所有事項上，每持有一股股票有權投一票，並且沒有累積投票權。我們股東的董事選舉應由有權在選舉中投票的股東的多數票決定。在某些事項獲得絕對多數票的情況下，其他事項應由我們的股東在出席或代表出席並就該事項投票的股東所投的投票權的多數票中投贊成票後決定。普通股持有人有權按比例獲得本公司董事會宣佈的任何股息，但受本公司未來可能指定和發行的任何系列優先股的任何優先股息權的限制。

在我們清算或解散的情況下，普通股持有人有權在償還所有債務和其他債務後按比例獲得我們可供分配給股東的淨資產，但須遵守任何已發行優先股持有人的優先權利。普通股持有人沒有優先認購權、認購權、贖回權或轉換權。普通股持有人的權利、優先權和特權受制於我們未來可能指定和發行的任何系列優先股的持有者的權利，並可能受到這些權利的不利影響。

優先股

根據我們修訂和重述的公司註冊證書的條款，我們的董事會有權指示我們在沒有股東批准的情況下發行一個或多個系列的優先股。本公司董事會有權酌情決定每一系列優先股的權利、優先、特權和限制，包括投票權、股息權、轉換權、贖回特權和清算優先。

授權我們的董事會發行優先股並確定其權利和偏好的目的是消除與股東對特定發行進行投票相關的延遲。發行優先股，雖然為可能的收購、未來融資和其他公司目的提供了靈活性，但可能會使第三方更難收購或阻止第三方尋求收購我們已發行的大部分有表決權的股票。

特拉華州法與我國公司註冊證書及章程的反收購效力

特拉華州法律、我們修訂和重述的公司註冊證書以及我們修訂和重述的章程中的一些條款包含延遲、推遲或阻止涉及實際或潛在的我們控制權變更或我們管理層變更的交易的條款。這些條款可能會使股東可能認為符合其最大利益或我們最大利益的交易更難完成，或可能阻止交易，包括規定支付高於我們股票市價的溢價的交易。以下概述了這些規定，旨在阻止強制收購做法和不充分的收購要約。這些規定還旨在鼓勵尋求獲得對我們的控制權的人首先與我們的董事會談判。我們認為，加強對我們與收購或重組我們的不友好或主動提議的提倡者談判的潛在能力的保護的好處超過了阻止這些提議的壞處，因為談判這些提議可能導致其條件的改善。

授權但未發行的股份

我們授權但未發行的普通股和優先股可供未來發行，無需股東批准。這些額外的股份可能被用於各種公司目的，包括未來的公開發行以籌集額外的資本和公司收購。普通股和優先股的授權但未發行股份的存在，可能會使通過代理競爭、要約收購、合併或其他方式獲得對我們普通股大部分控制權的嘗試變得更加困難或受挫。

沒有書面同意的股東

我們股東採取的任何行動都必須在正式召開的股東年會或特別會議上進行，而不是通過書面同意。

特拉華州反收購法規

我們受特拉華州一般公司法(DGCL)第203條的約束，該條款禁止被視為“利益股東”的人在這些人成為利益股東之日起三年內與特拉華州一家上市公司進行“業務合併”，除非業務合併或該人成為利益股東的交易已按規定方式獲得批准或其他規定的例外情況適用。一般而言，“有利害關係的股東”是指擁有或在確定有利害關係的股東地位之前三年內擁有公司15%或更多有投票權股票的人。一般而言，“企業合併”包括合併、出售資產或股票或其他交易，從而為利益相關的股東帶來經濟利益。這一規定的存在可能對未經董事會事先批准的交易具有反收購效力。

論壇的選擇

特拉華州衡平法院是我們和我們的董事可以在法律允許的最大範圍內被我們的股東起訴的唯一論壇：代表我們提起的任何衍生訴訟或訴訟;任何聲稱違反受託責任的訴訟;任何根據特拉華州公司法、我們的公司註冊證書或我們的章程;產生的針對我們的索賠的訴訟，或者任何根據內部事務原則對我們提出索賠的訴訟。我們的章程不適用於為執行《證券法》或《交易法》規定的義務或責任而提起的訴訟，也不適用於聯邦法院擁有專屬管轄權的任何其他索賠。《證券法》第22條規定，聯邦法院和州法院對為執行《證券法》或其下的規則和條例所規定的任何義務或責任而提起的所有訴訟具有同時管轄權。這些法院條款的選擇可能會限制股東在司法法院提出其認為有利於與我們或我們的任何董事、高級管理人員或其他員工發生糾紛的索賠的能力，這可能會阻礙與此類索賠有關的訴訟。或者，如果法院發現我們的附例中包含的任一選擇的法院條款在訴訟中不適用或不可執行，我們可能會在其他司法管轄區解決此類訴訟而產生額外費用，這可能會損害我們的業務、運營結果和財務狀況。

股東提名和建議的提前通知要求

我們修訂和重述的章程為提交給我們的股東年度會議的股東提案建立了一個預先通知程序，包括建議提名的董事選舉人選。股東在年度會議上只能考慮會議通知中指定的建議或提名，或由董事會或在董事會或其指示下在會議前提出的建議或提名，或由在會議記錄日期登記在冊的股東、有權在會議上投票並已及時以適當形式向祕書發出書面通知表示打算將該業務提交會議的股東提出的建議或提名。雖然我們經修訂及重述的附例並未賦予董事會批准或反對股東提名候選人的權力，或有關在特別會議或年度會議上進行的其他業務的建議的權力，但我們的附例可能會在沒有遵循適當程序的情況下阻止某些業務在會議上進行，或可能會阻止或阻止潛在收購方進行委託書徵集以選出其本身的董事名單，或以其他方式試圖取得對我們的控制權。

分類委員會。

根據我們修訂和重述的公司註冊證書和修訂和重述的章程的條款，我們的董事會分為三個交錯的、人數相同或幾乎相同的董事類別，每個董事會被分配到三個類別中的一個。在每一次股東年會上，選出一類董事，任期三年，接替任期即將屆滿的同一類董事。

我們修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程規定，我們的董事人數應不時通過我們董事會多數人的決議來確定。任何因增加董事人數而增加的董事職位將分配給這三個級別，以便每個級別應儘可能由我們董事會的三分之一組成。

我們的董事會分為三個等級，任期三年，可能會延遲或阻止股東改變我們的管理或控制權的努力。

國家證券交易所上市

我們的普通股在紐約證券交易所美國證券交易所或“紐約證券交易所美國證券交易所”上市，代碼為“MAIA.”。