美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
南塔哈拉資本管理有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
主街 130 號二樓
（街）
新迦南 克拉 06840
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 TALPHERA, INC. [TLPH ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
見備註
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/19/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
2024 年預先注資認股權證 $0.001 03/19/2024 J(1) 324,675 01/24/2024 (2) 普通股 324,675 (1) 6,493,507 I 見腳註(3)
1。舉報人的姓名和地址*
南塔哈拉資本管理有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
主街 130 號二樓
（街）
新迦南 克拉 06840
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
見備註
1。舉報人的姓名和地址*
哈基·威爾莫特 B.
（最後） （第一） （中間）
主街 130 號二樓
（街）
新迦南 克拉 06840
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
見備註
1。舉報人的姓名和地址*
麥克丹尼爾
（最後） （第一） （中間）
主街 130 號二樓
（街）
新迦南 克拉 06840
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
見備註
回覆解釋：
1。2024年3月19日，Nantahala Capital Management, LLC（“NCM”）與客户就其管理賬户簽訂了次級諮詢協議，根據該協議，NCM獲得了對客户擁有的某些證券的投票權和投資權，包括認股權證（定義見下文），以每股0.001美元的行使價購買324,675股普通股，但合同禁止申報人（定義見下文）進行任何行使以下）或某些關聯人屆時將實益擁有超過9.99％的股份普通股流通。
2。這些認股權證（定義見下文）可以無限期行使。
3.NCM是持有普通股及與之相關的某些衍生證券（“衍生品”）（包括本表格4中披露的普通股認股權證（“認股權證”）的某些私募基金和管理賬户（“NCM投資者”）的投資顧問，可被視為此類認股權證的受益所有人。威爾莫特·哈基先生和丹尼爾·麥克先生均可被視為NCM實益擁有的認股權證的受益所有人。NCM、Harkey先生和Mack先生（“申報人”）均宣佈放棄對本文披露的認股權證的實益所有權，除非他們各自在認股權證中的金錢權益。
備註：
NCM分析師阿比納夫·賈恩先生是發行人董事會成員。根據賈恩先生與每位申報人之間的關係，就1934年《證券交易法》第16條而言，申報人可通過委託發行人被視為董事。
/s/ 塔基·瓦西拉基斯，南塔哈拉資本管理有限責任公司首席合規官 03/21/2024
/s/ Wilmot B. Harkey 03/21/2024
/s/ Daniel Mack 03/21/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。