美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

6-K 表格

外國私人發行人的報告

根據規則 13a-16 或 15d-16

根據1934年的《證券交易法》

2024 年 3 月（第 6 號報告）

委員會檔案編號：001-39957

NLS 製藥有限公司

（將註冊人姓名翻譯成英文）

Circle 6

8058 瑞士蘇黎世

（主要行政辦公室地址）

用複選標記表示註冊人是否在表格 20-F 或 40-F 的封面下提交或將提交年度 報告。

表格 20-F 40-F 表格 ☐

內容

註冊直銷 產品

2024年3月20日，NLS 製藥有限公司或公司簽訂了證券購買協議或購買協議，規定以註冊直接發行7,000,000股普通股、面值每股0.02瑞士法郎或普通股的形式發行 ，購買價格為每股0.25美元。此次發行預計將於2024年3月22日左右結束，但須滿足慣例成交條件 和適用法律的要求。

此外，根據收購協議 ，投資者將獲得未註冊的認股權證或普通認股權證，用於以每股0.25美元的同時私募方式購買總計 3,500,000股普通股。普通認股權證將在發行後立即行使 ，並將在發行之日起五年後到期。

購買協議 包含公司和投資者的慣常陳述、擔保和協議以及雙方的慣常賠償權利 和義務。根據購買協議，公司已同意在發行結束 後的45天內不簽訂任何發行或 宣佈發行或擬議發行任何普通股或普通股等價物的協議，但某些慣例例外情況除外。公司還同意，從購買協議簽訂之日起至發行截止日期後一年的 ，公司不得簽訂協議，使公司或 公司任何子公司發行任何涉及可變 利率交易的普通股或普通股等價物（或其單位組合）。

預計 此次發行將為公司帶來175萬美元的總收益。公司打算將此次發行的淨收益用於營運資金 和一般公司用途。

H.C. Wainwright & Co., LLC或配售代理同意擔任該公司與上述 發行有關的獨家配售代理。公司同意向配售代理人支付現金費，相當於本次發行中出售的證券 總收益的7.0％。此外，公司已同意向配售代理支付管理費，相當於本次發行中出售證券的總收益 的1.0％和100,000美元的應計費用。此外，公司同意向 配售代理人或其指定人發行配售代理認股權證或配售代理認股權證，總共購買最多49萬股普通股（佔本次發行中出售普通股的7.0％），行使價等於每股0.3125美元， ，從發行開始之日起至發行五週年之際可以立即行使此次發行的銷售額。

普通股將根據招股説明書補充文件發行，該補充文件將向美國證券交易委員會或美國證券交易委員會提交，內容涉及 公司在F-3表格（文件編號 333-262489）上刪除的上架註冊聲明，該聲明於2022年2月11日被美國證券交易委員會宣佈生效 。

普通認股權證、 配售代理認股權證以及普通認股權證和配售代理認股權證所依據的普通股是根據經修訂的1933年《證券法》第4（a）（2）條或 證券法以及據此頒佈的D條例第506（b）條的註冊要求的豁免而發行和 出售的。投資者表示他們是合格投資者（該術語在D條例中定義），或者是規則144（A）（a）中定義的合格機構買家，他們已經收購了普通認股權證、配售代理認股權證以及普通認股權證和普通認股權證所依據的普通股 作為各自賬户的委託人 ，沒有任何分配安排或諒解。上述 證券的要約和出售是在沒有任何形式的一般性招標或廣告的情況下進行的。普通認股權證、配售代理認股權證以及普通認股權證和配售代理認股權證所依據的 普通股尚未根據《證券法》或 適用的州證券法進行註冊。因此，除非根據有效註冊 聲明或《證券法》和此類適用的州證券法註冊要求的適用豁免，否則不得在美國發行或出售普通認股權證、配售代理認股權證以及 普通認股權證和配售代理認股權證所依據的普通股。 公司已同意儘快（無論如何應在購買協議生效之日起的60個日曆日內）在F-1表格上提交註冊聲明，規定購買協議中指定的購買者轉售行使普通認股權證時可發行的普通股 股。

本報告不構成本文所述任何證券的出售要約或邀請，在根據任何此類州或司法管轄區的證券法進行註冊或 資格認定之前，在任何州或司法管轄區出售此類證券是非法的，也不得出售 。

購買協議、普通認股權證和配售代理認股權證的上述摘要 據稱並不完整，根據購買協議的形式、普通認股權證的形式和配售代理認股權證的形式， 分別作為附錄10.1、4.1和4.2附在本報告中，並以引用方式納入此處。該公司瑞士法律顧問Wenger Vieli AG的意見和定價新聞稿分別作為本報告附錄5.1和99.1附後， 以引用方式納入此處。

本報告以引用方式納入註冊人向美國證券交易委員會提交的 表格 F-3（文件編號 333-262489、 和 333-268690 和 333-269220）上的 註冊聲明，自本報告提交之日起作為其中的一部分，但不得被隨後提交或提供的文件或 報告所取代。

展覽索引

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告，並獲得 的正式授權。

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