附錄 4.1

該證券和 該證券可行使的證券均未根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）規定的註冊豁免在任何州的證券交易委員會或證券委員會註冊，因此， 除非根據《證券法》規定的有效註冊聲明或 的現有豁免，否則不得發行或出售，或者在不受證券註冊要求約束的交易中根據適用的州證券法 採取行動。該證券和行使該證券時可發行的證券可以與真正的保證金賬户或由此類證券擔保的其他貸款有關 進行質押。

普通股購買權證

NLS 製藥有限公司

發行日期：2024 年 3 月 22 日

這份普通股購買權證， 以無憑證證券的形式發行 （Wertrechte）根據《瑞士債務法》（“認股權證”）第973c條， 證明，對於收到的價值， [_____________]或其受讓人（“持有人”）有權在上述日期（“初始 行使日期”）或之後的任何時間，在 2029 年 3 月 22 日下午 5:00（紐約時間）（“終止日期”） 或之前的任何時候（“終止日期”） 訂閲和/或購買，但此後不可以來自根據瑞士法律註冊成立的公司 NLS Pharmaceutics Ltd.（以下簡稱 “公司”），直到 [____]普通股（以下簡稱 “認股權證”，視情況而定）。 本認股權證下的一股普通股的購買價格應等於第2（b）節中定義的行使價。公司 可以自行決定從其庫存股和/或有條件資本中發行認股權證，以換取股東的期權。 雙方都理解並同意，在本認股權證中，在 認股權證從公司庫存股轉讓給持有人的情況下，“已發行” 一詞應解釋為 “已交付”。

第 1 節。定義。 此處使用但未另行定義的大寫術語應具有公司及其簽署方於2024年3月20日簽訂的某些證券購買協議 （“購買協議”）中規定的含義：

“工作日” 是指除星期六、任何星期日、美國或瑞士聯邦法定假日的任何一天，或法律或其他政府行動授權或要求紐約州或蘇黎世州（瑞士）的銀行機構、蘇黎世州 商業登記處或瑞士聯邦商業登記局關閉的任何一天。

第 2 節。運動。

a) 行使認股權證 。本認股權證所代表的全部或部分購買權可在 或首次行使之日之後以及終止之日當天或之前的任何時間或時間通過向公司交付一份正式簽署的 PDF 副本，以本協議所附形式（“行使通知”）通過電子郵件（或電子郵件附件）提交 。持有人應在上述行使之日之後的 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成標準結算期（定義見本文第 2 (d) (i) 節）的交易日中較早者之內，將適用的行使通知中規定的權證股份行使價總額 的未付部分通過電匯方式交付到公司的瑞士銀行賬户在瑞士。 無需使用墨水原創的行使通知，也不得要求對 任何行使通知提供任何尊爵會擔保（或其他類型的擔保或公證）。儘管此處有任何相反的規定，在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份且認股權證已全部行使 之前，不得要求持有人親自向公司交出本認股權證 ，在這種情況下，持有人應在向公司交付最終行使通知的 之日儘快將本認股權證交給公司以供取消。部分行使本認股權證導致購買本協議下可用認股權證股份總數的 部分，其效果是減少根據本協議可購買的認股權證 股票的已發行數量，金額等於所購買的認股權證股票的適用數量。持有人和公司應 保留顯示購買的認股權證數量和購買日期的記錄。公司應在收到任何行使通知後的一 (1) 個交易日內提出對任何行使通知的任何異議 。持有人和任何受讓人在接受本 認股權證時承認並同意，根據本段的規定，在購買了本協議下部分認股權證 股份後，在任何給定時間可供購買的認股權證股份的數量都可能少於本文正面 上規定的金額。

b) 行使 價格。本認股權證下的每股普通股行使價為0.25美元，但須根據本協議進行調整（“行使 價格”）。在任何情況下，行使價均不得調整為低於普通股 股的名義價值（或等值美元），截至首次行使之日為0.02瑞士法郎。

c) [保留的]

d) 運動力學。

i. 行使時交付 認股權證。公司應自行決定從公司的庫存股和/或股東期權的 有條件股本中發行必要的認股權證。公司應在 收到行使通知後的適當時間內通知持有人，是否將相應的認股權證從庫存股和/或股東期權的有條件資本 中發行。持有人應執行行使通知並將行使價的款項支付到公司的 賬户。如果公司當時是此類系統的參與者，並且 (A) 有有效的 註冊聲明允許發行，則公司應通過其在託管系統（“DWAC”）的存款或提款 將持有人或其指定人的賬户存入存託管信託公司的餘額賬户 ，從而將根據本協議購買的認股權證股份轉賬給持有人 向持有人轉售認股權證股份或由持有人轉售認股權證股份或 (B) 認股權證 股份有資格轉售根據第144條，持有人沒有交易量或銷售方式限制的持有人，或者通過以持有人或其指定人的名義在公司股票登記冊上註冊的證書，在 (i) 兩 (2) 個交易日之前，將持有人根據此類行使有權獲得的認股權證股數 的實物 交付到持有人在行使通知中指定的地址 向公司交付總行使價之後，以及 (ii) 構成該標準的 個交易日數向公司交付行使通知並向公司賬户支付 行使價 之後的結算週期（該日期，“認股權證股份交割日期”），但是， 在任何情況下，認股權證股份交割日均不得在公司在瑞士的 瑞士銀行賬户收到總行使價之日之前。行使通知交付後，無論認股權證股份的交付日期如何，出於所有財務目的，持有人均應被視為已在 瑞士法律允許的範圍內成為行使本認股權證股份的記錄持有人，前提是總行使價的付款在 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 交易日中以較早者為準交易日包括 交付行使通知之後的標準結算週期。如果公司出於任何原因未能在認股權證股份交割日之前向持有人交付受行使通知的認股權證 ，則公司應以現金向持有人支付每1,000美元的認股權證（基於行使權通知發佈之日普通股的VWAP）， ，每個交易日10美元（在該認股權證份額之後的每個交易日（權證股份交割日之後的第五個交易日）， 的每個交易日增加至20美元交割日期，直到此類認股權證股份交割或持有人撤銷此類行使為止。本第 2 (d) (i) 節中規定的 違約賠償金金額不得與《購買協議》第 4.1 (d) 節 中規定的相同違約金金額重複。公司同意保留參與FAST計劃 的過户代理人，前提是本認股權證仍未履行且可行使。此處使用的 “標準結算週期” 是指在行使通知交付之日生效的公司主要交易市場上普通股 的 標準結算週期，以多個交易日表示。儘管有上述規定，對於在首次行使日中午 12:00（紐約時間）當天或之前交付的任何 行使通知（可在購買協議執行後 之後的任何時間交付），公司同意在首次行使日期和首次行使日下午 4:00 之前 （紐約時間）交付認股權證，但須遵守此類通知就下文 而言，行使日期應為認股權證股份的交割日期，前提是此類行使價總額的付款認股權證的交付日期。公司應在適當時候交付 公司的無憑證證券賬簿（Wertrechtebuch）由公司的股票登記處 正式簽署，並證明持有人是認股權證的持有人（如果公司股票尚未上市）。

ii。行使時交付 新認股權證。如果本認股權證已部分行使，公司應根據持有人的要求和 在交出本認股權證後，在認股權證股份交付時向持有人交付一份新的認股權證，證明 持有人有權購買本認股權證要求的未購買的認股權證，該新認股權證在所有其他方面 應與本認股權證相同。

iii。撤銷 權利。如果公司未能在認股權證股份交付日之前促使過户代理人根據第2 (d) (i) 條將認股權證股份轉讓給持有人，則持有人將有權撤銷此類行使。

iv。對未能在行使時及時交付認股權證股份時買入的補償 。除持有人可獲得的任何其他權利外，如果 公司未能根據認股權證股份交割日當天或之前的行使要求過户代理人根據上述 2 (d) (i) 節的規定向持有人轉讓認股權證股份，並且在該日期之後，其 經紀人要求持有人以其他方式購買（通過公開市場交易或其他方式）或持有人的經紀公司購買，普通股 ，以滿足持有人出售的認股權證股份的要求預計通過此類行使獲得的收益（a “買入”），則公司應（A）以現金向持有人支付金額（如果有），即（x）持有人購買的普通股的總購買價格（包括經紀佣金，如果有）超過（y）公司必須向持有人交付的認股權證股份數量乘以 (1) 獲得的金額在發行時間 (2) 執行產生此類買入義務的賣出訂單的價格，以及 (B) 由其選擇權執行持有人， 要麼恢復認股權證中未兑現的部分認股權證和等值數量的認股權證（在這種情況下，此類 行使將被視為已取消），要麼向持有人交付如果公司 及時履行其行使和交付義務本應發行的普通股數量。例如，如果持有人購買總購買價 為11,000美元的普通股，以支付試圖行使普通股的買入，而總銷售價格導致 的此類購買義務為10,000美元，則根據前一句的 (A) 條款，公司必須向持有人 支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知，説明應向持有人支付的買入金額， 應公司的要求提供此類損失金額的證據。此處的任何內容均不限制持有人根據本協議依據法律或衡平法尋求任何其他 補救措施的權利，包括但不限於針對公司未能按照 本協議條款的要求在行使認股權證時及時交付普通股而發佈的特定履約令和/或禁令 救濟。本第 2 (d) (i) 節中規定的違約賠償金金額不得與《購買協議》第 4.1 (d) 節中規定的相同違約 損害賠償金金額重複。

v. 不允許分數 股份或以股代幣。行使本認股權證時，不得發行任何部分股份或代表部分股份的股票。作為持有人在行使此類股份時本應有權購買的任何部分 ， 要麼就該最後一部分支付現金調整，金額等於該部分乘以行使價，要麼 四捨五入至下一整股。

六。費用、 税費和開支。認股權證股份的發行應免費向持有人收取任何發行或轉讓税或其他附帶的 費用，所有税款和費用應由公司支付，此類認股權證 股票應以持有人名義或持有人可能指示的人發行；但是，前提是 ，如果認股權證是向持有人姓名以外的人簽發的，本認股權證在交出 行使時應附有本文件所附的轉讓表由持有人和公司正式簽署，作為其條件 ，可能要求支付一筆足以償還其附帶的轉讓税的款項。公司應支付當日處理任何行使通知所需的全部過户代理費 費用，以及向存託信託公司（或其他履行類似職能的知名清算公司 公司）支付當日電子交割認股權證所需的所有費用。

七。關閉 本書。根據本文條款，公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄， 。

e) 持有人 的行使限制。公司不得影響本認股權證的任何行使，持有人無權根據第 2 節或其他條款行使本認股權證的任何部分，前提是持有人（連同持有人的關聯公司）以及與持有人或其任何關聯公司一起作為一個集體行使 的任何其他人士（這些人，“歸屬方”）， 的受益所有權將超過受益所有權限制（定義見下文）。就前述句子而言，持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的 普通股數量應包括行使本認股權證時可發行的普通股 股的數量，但應不包括在 (i) 行使本認股權證中由 持有人實益擁有的剩餘未行使部分時可發行的 普通股的數量或其任何關聯公司或歸屬方，以及 (ii) 行使或轉換未行使或本公司任何 其他證券（包括但不限於任何其他普通股等價物）的未轉換部分受轉換限制 或行使與持有人或其任何關聯公司或歸屬方實益擁有的限制類似。 除前一句所述外，就本第 2 (e) 條而言，受益所有權應根據 《交易法》第 13 (d) 條及其頒佈的規章制度進行計算，持有人承認 公司沒有向持有人表示這種計算符合《交易法》第 13 (d) 條，持有人 應全權負責任何需要根據附表提交的附表。在本 第 2 (e) 節中包含的限制條件適用的範圍內，本認股權證是否可行使（涉及持有人與任何關聯公司和歸屬方共同擁有的其他證券）以及本認股權證的哪一部分可行使應由 持有人自行決定，提交行使通知應視為持有人對該認股權證是否行使的決定 able （關於持有人及任何關聯公司擁有的其他證券，以及歸屬方）以及本 認股權證的哪一部分可以行使，在每種情況下均受實益所有權限制的約束，公司沒有義務驗證 或確認此類決定的準確性。此外，對於上述任何羣體地位的確定， 應根據《交易法》第13 (d) 條及據此頒佈的規章條例確定。就本節 2 (e) 而言，在確定已發行普通股數量時，持有人可以依據 (A) 公司最近向委員會提交的定期或年度報告（視情況而定）中 所反映的已發行普通股數量，（B）公司最近的公開 公告或（C）公司或過户代理人最近發佈的書面通知中列明瞭已發行的普通股 股數量。應持有人的書面或口頭要求，公司應在一個交易日內以口頭和書面形式 向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何，已發行普通股的數量應在 自報告此類已發行普通股數量之日起，持有人或其關聯公司或歸屬 方轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券（包括本認股權證）生效後確定。“受益所有權限制” 應為已發行的普通股數量的4.99％，並在行使本認股權證時可發行的普通股生效後立即反映在公司的州商業 登記冊中。持有人 在通知公司後，可以增加或減少本第 2 (e) 節的實益所有權限制條款，前提是 在行使持有者持有的本認股權證 和本第 2 節的規定後，立即生效並反映在公司州商業 登記冊中的普通股數量的 9.99% (e) 應繼續適用。實益所有權限制的任何增加在 61 之前不會生效 ^st在向公司發出此類通知的第二天。本段條款的解釋和實施 應嚴格遵守本第 2 (e) 節的條款，以更正本段（或其中的任何部分） ，使其可能存在缺陷或與本文中包含的預期受益所有權限制不一致，或者進行必要或可取的更改或補充 以使此類限制生效。本段中包含的限制適用於本認股權證的繼任 持有人。

第 3 節某些 調整。

a) 股票 股息和分割。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候：（i）支付股票分紅或以其他方式分配 普通股或任何其他普通股或股權等價證券（為避免疑問， 不包括公司在行使本認股權證時發行的任何普通股），(ii) 將已發行的 普通股細分為更多股份，(ii) 將已發行的 普通股細分為更多數量的股份，(ii) 將已發行的 普通股細分為更多股份，(ii) 將已發行的 普通股細分為更多股份，(ii) 將已發行的 普通股細分為更多股份，(ii) 將已發行的 {br) 將已發行普通股（包括通過反向股票拆分）合併為 較少數量的股份，或 (iv)通過對普通股進行重新分類來發行公司的任何股本，則在 每種情況下，行使價應乘以其中的一小部分，分子應是該事件發生前夕已發行的普通股（不包括 庫存股，如果有的話）的數量，其分母應是該事件發生後立即發行的普通股數量 ，以及行使後可發行的股票數量本認股權證應按比例進行調整，這樣 該認股權證的總行使價認股權證應保持不變。根據本第 3 (a) 節作出的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期之後立即生效 ，對於細分、合併或重新分類， 應在生效日期之後立即生效。

b) [保留的].

c) 後續的 權利發行。除了根據上述第3（a）節進行的任何調整外，如果公司在任何時候向任何 類別普通股的記錄持有人按比例授予、發行或出售 任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利（“購買權”），則持有人將有權根據適用於此類購買權的 條款收購總購買額如果持有人持有完全行使本權後可獲得的普通股 股的數量，則持有人本可以獲得的權利認股權證（不考慮行使本協議的任何限制，包括但不限於 受益所有權限制），應在獲得、發行或出售此類購買 權利的記錄之日之前，或者，如果沒有此類記錄，則確定普通股記錄持有人的授予、發行 或出售此類購買權的日期（但是，前提是）持有人蔘與 任何此類購買權的權利在多大程度上會導致持有人超過受益所有權限制，則持有人無權 在一定程度上參與此類購買權（或由於此類購買權 而獲得的此類普通股的受益所有權），在此範圍內，持有人應暫時擱置此類購買權，直至其權利 不會導致持有人超過受益所有權限制）。

d) Pro 數據分佈。在本認股權證未償還期間，如果公司應通過資本返還 或其他方式（包括但不限於以股息、 分割、重新分類、公司重組計劃的方式向所有普通股持有人申報或派發任何股息（ 現金除外）或其他資產（或收購其資產的權利），安排或其他類似交易）（“分配”）， 在本認股權證發行後的任何時候，那麼，在每種情況下，持有人有權參與此類分配 ，其參與程度與持有人在本次分發記錄之日前持有 完全行使本認股權證（不考慮行使本認股權證的任何限制，包括但不限於受益 所有權限制）後可獲得的普通股數量相同，如果沒有記錄已錄製，即 普通股記錄持有人的截止日期確定參與此類分配（前提是， 但是，如果持有人蔘與任何此類分配的權利會導致持有人超過 的受益所有權限制，則持有人無權在這樣的程度上參與此類分配（或在該等程度上參與任何普通股的 實益所有權），此類分配的部分應持有 為了持有人的利益而暫時擱置，直至持有人的權利（如果有的話）這不會導致持有人超過 實益所有權限制）。

e) 基本的 交易。如果在本認股權證到期期間的任何時候，(i) 公司在一筆或多筆關聯交易中直接或間接地影響了公司與其他人或羣體的合併或合併，從而使該其他人或團體 直接收購本公司50％以上的已發行普通股或50％或以上的普通股投票權，(ii) 公司或任何子公司直接收購 公司或任何子公司或間接影響所有 或幾乎全部的銷售、租賃、轉讓、轉讓或其他處置其在一筆或一系列關聯交易中的資產，（iii）任何直接或間接的收購要約、要約 或交換要約（無論是公司還是其他人）均已完成，據此，普通股持有人可以出售、投標或將其股份換成其他證券、現金或財產，並已被50％或更多的 已發行普通股的持有人接受公司普通股的投票權，（iv）公司在一個或多個關聯公司中直接或間接地 交易影響普通股的任何重新分類、重組或資本重組，或任何強制性的 股交換，據此普通股被有效轉換為或交換其他證券、現金或財產， 或 (v) 公司通過一項或多項關聯交易直接或間接地完成股票或股票購買協議或其他 業務組合（包括但不限於重組、資本重組、分拆股份）與 另一人或一組人分開、合併或安排計劃）如果該其他人或團體收購了超過50％的已發行普通股或公司普通股投票權的50％或 以上的人（均為 “基本交易”），則在隨後 行使本認股權證時，持有人有權從該基礎交易發生前夕通過這種行使 發行的每股認股權證獲得選擇權持有人（不考慮 第 2 (e) 節中關於行使本認股權證的任何限制），繼任者或收購公司或公司的普通股數量， （如果是倖存的公司），以及在該基礎交易之前（不考慮第2（e）節對行使本認股權證的普通股數量的持有人進行此類基本交易所產生的任何額外對價（“替代對價”）， 應收的任何額外對價（“替代對價”）。出於任何此類行使的 目的，應根據此類基本交易中一股普通股的替代對價可發行量，對行使價的確定進行適當調整，使其適用於此類替代對價 ，並且公司 應以合理的方式在替代對價之間分配行使價，以反映替代對價中任何不同 組成部分的相對價值。如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得 的證券、現金或財產，則持有人應有與在該基本交易之後行使本認股權證時獲得的 替代對價相同的選擇。儘管有任何相反的規定，如果進行 基本交易，公司或任何繼承實體（定義見下文）應根據持有人選擇在基本交易完成後的任何 時間或在基本交易完成後的30天內行使（如果較晚，則在 公開宣佈適用基本交易之日），通過向持有人付款向持有人購買本認股權證現金金額 等於該剩餘未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值（定義見下文）在該基本交易完成之日 進行認股權證；但是，如果基本交易不在公司的控制範圍內， 包括未經公司董事會批准，則持有人僅有權從公司或任何繼承者 實體獲得截至該基本交易完成之日相同類型或形式的對價（且比例相同）， 以本認股權證未行使部分的布萊克·斯科爾斯價值計算，該部分是向認股權證提供和支付的與基本交易相關的公司普通股 的持有人，無論該對價是現金、股票還是其任何組合 的形式，或者普通股持有人是否可以選擇從與此類基本交易中的基本交易（此類基本交易後哪個實體可能是公司）相關的 替代形式的對價。 “Black Scholes Value” 是指本認股權證的價值，基於Black-Scholes期權定價模型的Black-Scholes期權定價模型，該模型取自 彭博社的 “OV” 函數，用於定價目的，反映出 (A) 與美國國債利率對應的無風險利率，期限等於適用基本面公告之日起 交易和終止日期，(B) 預期波動率 等於 100 天波動率在公開宣佈適用的預期基本交易後 立即從彭博社的HVT函數獲得，（C）此類計算中使用的每股基礎價格應為（i）以現金髮售的每股價格之和（如果有）加上該基本面交易中任何非現金對價（如果有）的價值（如果有）以及（ii）最高增值中較大值的 在適用的 公告之前的交易日開始的時段內進行WAP預期的基本交易（或適用的基本交易的完成，如果 更早），並在持有人根據本第3（e）和（D）節提出請求的交易日結束，剩餘期權時間等於 從適用的預期基本交易公開發布之日到終止日期 和（E）零借款成本之間的時間。Black Scholes價值的支付將在（i）持有人當選後的五個工作日和（ii）基本交易完成之日 之日內，通過電匯立即可用的資金（或 等其他對價）來支付。公司應促使公司不是倖存者 的基本交易中的任何繼承實體（“繼承實體”）根據持有人合理滿意的形式和 實質內容根據本第3（e）節的規定，書面承擔公司在本認股權證 和其他交易文件下的所有義務，並應由持有人選擇，向持有人交付 以換取本認股權證作為繼任者的證券以書面文書為證的實體，該實體在形式和實質上與本認股權證基本相似 ，可在此類基本交易之前行使該繼承實體 （或其母實體）的相應數量的股本，相當於行使本認股權證時可獲得和應收的普通股（不考慮行使本認股權證的任何 限制），行使價適用行使價 以下是此類股本（但考慮到親屬根據此類基本面 交易得出的普通股的價值以及此類股本的價值，此類股本數量和行使價以 為保護本認股權證的經濟價值（在該基本交易完成前夕的目的），且 在形式和實質上令持有人相當滿意。任何此類基本交易發生後，應在本認股權證下的 “公司” 一詞中添加繼承者 實體（因此，從該類 基本交易發生或完成之日起，本認股權證和其他交易文件中提及 “公司” 的每一項條款 均應共同或單獨地指公司和繼承實體），以及繼承實體 或繼承實體可與本公司共同或單獨行使所有權利，公司在此之前的權力和 繼承實體或繼承實體應承擔公司在此之前在本認股權證和其他 交易文件下承擔的所有義務，其效力與公司與此類繼承實體或繼承實體在此處共同或單獨將 命名為公司一樣。為避免疑問，不管（i）公司是否有足夠的庫存股和/或有條件資本讓股東選擇用於發行認股權證的這些 普通股和/或（ii）基本交易是否在首次行使 日期之前發生，持有人均有權享受本節 3（e）條款的好處。

f) 計算。 視情況而定，本第3節下的所有計算均應按每股的最接近的美分或最接近的1/100進行計算。就本第 3 節 而言，截至給定日期視為已發行和流通的普通股數量應為已發行和流通的 普通股（不包括庫存股，如果有）數量的總和。

g) 通知持有人 。

i. 調整行使價 。每當根據本第 3 節的任何規定調整行使價時，公司均應立即 通過電子郵件向持有人發送一份通知，説明調整後的行使價以及由此對認股權證股份數量 進行的任何調整，並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

二。 允許持有人行使權的通知。如果 (A) 公司宣佈普通股股息（或任何其他形式的分配）， (B) 公司應宣佈普通股的特別非經常性現金分紅或贖回普通股，(C) 公司應授權授予 所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別的股本或任何權利，(D)) 普通股的任何重新歸類、任何合併均需獲得公司任何股東的批准或公司（或其任何子公司）參與的合併，出售或轉讓其全部或 幾乎所有資產，或任何將普通股轉換為其他證券、現金 或財產的強制性股份交換，或者（E）公司應授權自願或非自願解散、清算或清盤 公司事務，則在每種情況下，公司均應促成將通過電子郵件發送給持有人的最後一個電子郵件地址， 應出現在公司的認股權證登記冊上，地址為在下文 規定的適用記錄或生效日期前至少 5 個日曆日，一份通知，註明 (x) 為此類股息、分配、贖回、 權利或認股權證的目的進行記錄的日期，或者如果未記錄在案，則説明登記在冊的普通股持有人有權獲得 此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期待定或 (y) 此類重新分類、合併、 合併、出售、轉讓或股份交換的預計日期生效或截止日期，以及預計登記在冊的普通股持有人 有權將其普通股兑換為 此類重新分類、合併、出售、轉讓或股份交換後可交付的證券、現金或其他財產；前提是未能發出此類通知或其中或其交付中的任何 缺陷均不影響中規定的公司行動的有效性此類通知 並規定，此外，如果出現以下情況，則無需發出通知信息通過向 證券交易委員會提交的新聞稿或文件中傳播。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開 信息，則公司應根據表格6-K報告的 同時向委員會提交此類通知。除非本文另有明確規定，否則持有人在自此類通知 之日起至觸發此類通知的事件生效之日起的期間內仍有權行使本認股權證。

第 4 節。轉讓認股權證 。

a) 可轉讓性。 在遵守任何適用的證券法和本協議第 4 (d) 節規定的條件以及購買協議 第 4.1 節規定的前提下，本認股權證及本認股權證下的所有權利（包括但不限於任何註冊權） 在向公司總部或其指定代理人 交出本認股權證後，可以全部或部分轉讓，同時附上書面轉讓本認股權證基本上採用本文所附的形式，由持有人或其代理人 或律師正式簽署，以及足以支付進行此類轉賬時應繳的轉讓税的資金。在交出此類認股權證並在需要時支付 此類款項後，公司應以受讓人或受讓人的名義（如適用），以此類轉讓文書中規定的一個或多個面額簽發新的認股權證，並應向轉讓人簽發新的認股權證，證明 本認股權證中未如此轉讓的部分，本認股權證應立即取消。儘管此處有任何相反的規定， 除非持有人已全部轉讓本認股權證，否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證， 在這種情況下，持有人應在持有人向全額轉讓本認股權證的公司交付 轉讓表之日起三 (3) 個交易日內向公司交出本認股權證。認股權證，如果根據本文件進行了適當分配，則新持有人可以在不發行新認股權證的情況下行使 購買認股權證。

b) 新的 認股權證。本認股權證可在公司上述辦公室出示認股權證或與其他認股權證進行分割或合併， 同時附上由持有人或 其代理人或律師簽署的書面通知，具體説明發行新認股權證的名稱和麪額。在遵守第 4 (a) 節的前提下，對於此類分割或合併中可能涉及的任何轉讓， 公司應執行並交付一份或多份新的認股權證，以換取根據 與此類通知分割或合併認股權證。所有通過轉賬或交易所發行的認股權證的日期均應為原始發行日期，並且應與本 認股權證相同，但根據該認股權證可發行的認股權證數量除外。

c) 認股權證 註冊。公司應根據公司為此目的保存的記錄（“認股權證 登記冊”），不時以本認股權證記錄持有者的名義註冊本認股權證。在沒有實際相反通知的情況下，公司可以將本認股權證的註冊持有人 視為本認股權證的絕對所有者，以便行使本認股權證或向持有人進行任何分配，以及所有其他 目的。

d) 轉移 限制。如果在交出與本認股權證的任何轉讓相關的本認股權證時，本 認股權證的轉讓不得 (i) 根據《證券法》和適用的 州證券或藍天法律的有效註冊聲明進行註冊，或 (ii) 根據規則144沒有交易量或銷售方式限制或當前公共信息 要求的轉售資格，則公司可以要求作為條件允許此類轉讓，即 本認股權證的持有人或受讓人（視情況而定）即，遵守購買協議第 5.7 節的規定。

e) 持有人的陳述 。持有人通過接受本認股權證聲明並保證其正在收購本認股權證，並且在行使本認股權證 時，將為自己的賬户收購可發行的認股權證股份，而不是為了分發或 轉售此類認股權證股份或其任何部分，違反《證券法》或任何適用的州證券法，除非根據 適用於根據《證券法》註冊或豁免的銷售。

第 5 節。雜項。

a) 在支付行使價之前，沒有 股東權利；不以現金結算。本認股權證不賦予持有人在行使本認股權證之前作為公司股東享有任何表決權 權、分紅或其他權利，除非在適用於此類股東權利的瑞士法律允許的範圍內，第 3 節中明確規定的 。在不限制持有人根據本協議第 2 (d) (i) 條和第 2 (d) (iv) 節獲得現金付款的任何權利 的前提下，在任何情況下均不得要求公司 以淨現金結算本認股權證的行使。

b) 遺失、 失竊、銷燬或毀壞認股權證。公司保證，在公司收到令其合理滿意的證據後， 證明本認股權證或與認股權證相關的任何股票證書丟失、被盜、損壞或損壞，則給予其合理滿意的賠償或安全保障（就認股權證而言，不包括 發行任何債券），並在交出和取消此類認股權證後或股票證書，如果被損壞，公司將製作 並交付新的認股權證或類似的股票證書期限和取消日期，以代替此類認股權證或股票證書。

c) 星期六、 星期日、節假日等。如果採取任何行動的最後或指定日期或此處要求或授予的任何權利的到期日不是交易日，則可以在下一個交易日採取此類行動或行使該權利。

d) 國庫 股份和有條件資本。

公司承諾 在認股權證到期期間，它將從其庫存股和/或有條件資本中為股東 期權預留足夠數量的股份，以便在行使 本認股權證下的任何購買權時發行認股權證。公司承認，在公司未能履行本 段規定的義務的情況下，損害賠償 可能不足以為持有人提供補救措施，因此明確確認持有人在這種情況下可以要求具體履行（Realerfillung) 在 根據本協議第 2 節適當行使購買權後，不時要求公司交付本應不時向持有人發行的與行使購買權有關的 股普通股。 理解並同意，如果持有人追求損害賠償和特定 履約，則適用 “禁止二次浸泡” 原則（Realerfillung）並行。公司將採取所有必要的合理行動，保證 可以在不違反任何適用的法律或法規或普通股上市交易市場的任何要求 的情況下按此處的規定發行此類認股權證。公司承諾，在 行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股在行使本認股權證 所代表的購買權並根據本認股權證支付此類認股權證股份後，將獲得正式授權、有效發行和上市、已全額支付且不可估税 ，並且免除公司為發行該認股權證而產生的所有税款、留置權和費用（税收除外）對於 與此類問題同時發生的任何轉移）。

除非持有人放棄或同意 ，否則公司不得通過任何行動，包括但不限於修改其註冊證書 或通過任何重組、資產轉移、合併、解散、發行或出售證券或 任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，但一定會 真誠地協助執行所有條款並採取所有必要的行動，或適當 保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制上述內容的概括性的前提下， 公司將 (i) 將任何認股權證的面值提高到面值增加前夕行使認股權證時應支付的金額以上，(ii) 採取一切必要或適當的行動，使公司能夠在行使本認股權證時有效和 合法發行已全額支付且不可估值的認股權證股票，以及 (iii) 用於商業用途為獲得任何公共監管機構的所有此類授權、豁免或同意所做的合理努力 擁有必要的司法管轄權 ，以使公司能夠履行本認股權證下的義務。

在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或行使價的 行動之前， 公司應獲得任何公共監管 機構或對其擁有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。

e) 管轄權。 與本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應根據 購買協議的規定確定。

f) 限制。 持有人承認，在行使本認股權證時收購的認股權證股票，如果未註冊，將受到州和聯邦證券法規定的轉售限制 。

g) 非豁免 和費用。持有人的任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下的任何權利均不構成對該權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本 認股權證或購買協議的任何其他條款的前提下，如果公司故意且故意不遵守本認股權證的任何條款，導致 持有人遭受任何物質損失，則公司應向持有人支付足以支付任何費用和 費用，包括但不限於合理的律師費，包括上訴訴訟費用 } 收取根據本協議應付的任何款項或以其他方式行使其任何權利、權力或下述補救措施。

h) 通知。 公司要求或允許向持有人發出或交付的任何通知、請求或其他文件均應根據購買協議的通知條款在 中交付。

i) 責任限制 。在持有人未採取任何平權行動來行使本認股權證購買認股權證 股票的情況下，本協議的任何規定均不導致持有人對購買任何普通股 價格或作為公司股東承擔任何責任，無論此類責任是由公司還是 公司的債權人主張。

j) 補救措施。 持有人除了有權行使法律賦予的所有權利，包括追回損害賠償外，還將有權特定 履行其在本認股權證下的權利。公司同意，金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證的規定而造成的任何損失 ，並特此同意在針對特定履行的任何 訴訟中放棄法律補救措施是充分的，也不會為之進行辯護。

k) 繼任者 和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下，本認股權證及其所證明的權利和義務應符合 的利益，並對公司的繼承人和允許的受讓人以及持有人的繼承人和允許的受讓人具有約束力。 本認股權證的條款旨在不時為本認股權證的任何持有人謀利，並應由認股權證持有人或持有人執行 。

l) 修正案。 一方面，經公司書面同意，另一方面 持有人的書面同意，可以修改或修改本認股權證或免除本認股權證的條款。

m) 可分割性。 儘可能將本認股權證的每項條款解釋為根據適用法律是有效和有效的， 但是，如果本認股權證的任何條款被適用法律禁止或無效，則該條款應在該禁令或無效的範圍內無效，而不會使此類條款的其餘部分或本認股權證的其餘條款無效。

n) 標題。 本認股權證中使用的標題僅供參考，無論出於何種目的，均不應被視為本認股權證的一部分。

********************

（簽名頁如下）

為此，公司 促使本逮捕令由該逮捕令的官員自上文所述之日起經正式授權執行，以昭信守。

運動通知

收件人：NLS 製藥有限公司

參考股份公司 NLS Pharmaceutics Ltd. 公司章程 第 3c 條 (Aktiengesellschaft) 根據瑞士法律註冊成立， 公司註冊號為 CHE-447.067.367（“公司”），其中規定了股東期權的有條件股本 ，並注意到公司沒有義務按照 瑞士金融服務行動就認股權證、權證行使和認股權證股份編制和發佈招股説明書，

(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款購買公司的________股認股權證（僅在行使 全部行使的情況下），並特此提出全額支付行使價以及所有適用的轉讓税（如果有）。

(2) 應以美國或瑞士的合法資金（至少按認股權證的名義價值計算） 向以下公司的賬户付款：

[●]

[●]，瑞士

IBAN： [●]

迅速： [●]

CCY: [●]

(3) 請 以下列簽署人的名義或以下列的其他名稱發行上述認股權證股票：

_______________________________

認股權證股份應交付至以下 DWAC 賬號：

_______________________________

_______________________________

_______________________________

(4) 經認證的 投資者。下列簽署人是根據經修訂的1933年《證券法 》頒佈的D條所定義的 “合格投資者”。

[持有人的簽名 ]

投資實體名稱：______________________________________

投資實體授權簽署人的簽名: _______________________________________

授權簽字人姓名：________________________________

授權簽字人的標題：________________________________

日期：__________________________________

任務表

（要分配上述 認股權證，請執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使認股權證購買股票。）

對於收到的價值，特此將上述認股權證和 由此證明的所有權利轉讓給

日期：_____________ __，______