mlys-20240321假的000193341400019334142024-03-212024-03-21 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年的《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 3 月 21 日
MINERALYS THAREUTICS, INC
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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| 特拉華 | 001-41614 | 84-1966887 |
（州或其他司法管轄區 公司或組織） | （委員會 文件號） | （美國國税局僱主 證件號） |
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| 北拉德諾切斯特路 150 號, F200 套房 拉德諾, 賓夕法尼亞州19087 | |
| （主要行政辦公室地址）（郵政編碼） | |
| (888) 378-6240 | |
| （註冊人的電話號碼，包括區號） | |
| 不適用 | |
| （如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址） | |
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股，面值每股0.0001美元 | MLYS | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
項目 1.01。簽訂重要最終協議。
2024年3月21日，Mineralys Therapeutics, Inc.（“公司”）與作為公司銷售代理商（“代理商”）和/或委託人的美銀證券公司和Evercore Group L.L.C. 簽訂了自動櫃員機股票發行銷售協議（“協議”）。根據協議條款，公司可以不時通過代理出售總髮行價不超過1億美元的公司普通股（“股份”）。任何股票都將根據公司於2024年3月21日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的S-3表格（註冊號333-278122）的上架註冊聲明發行。
股票的出售（如果有）將通過普通經紀人在納斯達克全球精選市場上的交易進行，或經公司和代理商另行約定。根據協議條款，公司還可以不時將股份出售給代理人作為自有賬户的委託人，價格將在出售時商定。將股份出售給代理人作為委託人的任何股份均應遵守公司與該代理人之間單獨的條款協議的條款。
上述對協議的描述並不完整，僅參照本協議對其進行了全面限定。該協議作為本8-K表最新報告的附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。
項目 2.02 經營業績和財務狀況。
2024年3月21日，Mineralys Therapeutics, Inc.發佈了一份新聞稿，公佈了截至2023年12月31日的季度和財年的財務業績，並提供了公司最新情況。新聞稿的副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入此處。
根據表格8-K的第B.2號一般指示，就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本表8-K的最新報告（包括附錄99.1）不應被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該部分的責任約束，也不得將其視為以引用方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，無論是在本文件發佈之日之前還是之後提交，除非此類備案中具體提及的明確規定。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品
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展覽
沒有。 | | 描述 |
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10.1 | | 由Mineralys Therapeutics, Inc.、BofA Securities, Inc.和Evercore Group L.L.C. 簽訂的2024年3月21日由Mineralys Therapeutics, Inc.和Evercore Group L.L.C. 簽訂的2024年3月21日的ATM股權發行銷售協議（參照公司於2024年3月21日向美國證券交易委員會提交的S-3表格 |
99.1 | | 2024 年 3 月 21 日發佈的新聞稿 |
| 104 | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| 日期：2024 年 3 月 21 日 | MINERALYS THAREUTICS, INC |
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| 來自： | /s/ 亞當·利維 |
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| 姓名： | 亞當·利維 |
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| 標題： | 首席財務官兼祕書 |