EX-4.1

附錄 4.1

本證券的發行和出售以及可行使該證券的證券均未依據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）的註冊豁免在任何州的證券交易委員會或證券委員會進行登記，因此，除非根據《證券法》規定的有效註冊聲明或根據現有豁免或不在交易中，否則不得發行或出售該證券視註冊情況而定《證券法》的要求以及適用的州證券法。該證券和行使該證券時可發行的證券可以與真正的保證金賬户或其他由此類證券擔保的貸款相關質押。

普通股購買權證

UNITY 生物技術有限公司

認股權證：_______

發行日期：___________

本普通股購買權證（“認股權證”）證明，對於收到的價值，_______ 或其受讓人（“持有人”）有權在上述日期（“發行日期”）或其下午 5:00（紐約時間）或之前的任何時間，根據行使限制和下文規定的條件，_______ 或其受讓人（“持有人”）在上述日期（“發行日期”）或其受讓人（“持有人”）的任何時候 [___] ([__]）（“終止日期”），但此後不行，向特拉華州的一家公司Unity Biotechnology, Inc.（以下簡稱 “公司”）認購和購買最多______股普通股（根據下文的調整，即 “認股權證”）。根據第2（b）節的定義，本認股權證下的一股普通股的購買價格應等於行使價。

第 1 部分。

定義。除了本認股權證中其他地方定義的術語外，以下術語還具有本第 1 節中規定的含義：

“關聯公司” 是指通過一個或多箇中介機構直接或間接控制某人或受某人控制或共同控制的任何個人，這些術語在《證券法》第405條中使用和解釋。

“董事會” 指本公司的董事會。

“工作日” 是指除星期六、星期日或法律授權或要求紐約市商業銀行保持關閉的其他日子以外的任何一天；但是，為澄清起見，不得將商業銀行因 “待在家中”、“就地避難”、“非必要員工” 或任何其他類似命令或限制或關閉任何實體分行而被視為法律授權或要求其保持關閉任何政府機構的指示，只要是電子資金轉賬系統（包括紐約市商業銀行的電匯（電匯）通常在這一天開放供客户使用。

“委員會” 是指美國證券交易委員會。

“普通股” 是指面值每股0.0001美元的公司普通股，以及此類證券此後可能被重新分類或變更的任何其他類別的證券。

“普通股等價物” 是指公司或子公司持有人有權隨時收購普通股的任何證券，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他工具，這些工具可隨時轉換為或行使或交換為普通股，或以其他方式使普通股持有人有權獲得普通股。

“交易法” 是指經修訂的1934年《證券交易法》以及據此頒佈的規則和條例。

“信函協議” 是指本協議初始持有人與公司之間日期為2023年11月9日的某些書面協議，根據該協議，該初始持有人同意行使一份或多份認股權證購買普通股，公司同意向初始持有人發行本認股權證。

“個人” 是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非法人協會、合資企業、有限責任公司、股份公司、政府（或其機構或分支機構）或其他任何實體。

“第144條” 是指委員會根據《證券法》頒佈的第144條，該規則可能會不時進行修改或解釋，或者委員會此後通過的任何與該規則具有基本相同目的和效力的類似規則或法規。

“證券法” 是指經修訂的1933年《證券法》以及據此頒佈的規則和條例。

“子公司” 是指根據第S-K條例第601（b）（21）項要求上市的公司任何子公司。

“交易日” 是指主要交易市場開放交易的日子。

“交易市場” 是指在有關日期普通股上市或報價交易的以下任何市場或交易所：紐約證券交易所美國證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場、紐約證券交易所、OTCQB或OTCQX（或任何前述市場的任何繼任者）。

“過户代理人” 是指北卡羅來納州Computershare信託公司、公司的普通股過户代理人和註冊商，以及以此類身份任命的任何繼任者。

“認股權證” 是指公司根據信函協議發行的本認股權證和其他普通股購買權證。

第 2 部分。

運動。

行使逮捕令。本認股權證所代表的全部或部分購買權可在發行日當天或之後的任何時候或終止之日當天或之前通過電子郵件（或電子郵件附件）向公司交付一份正式執行的行使權證（或電子郵件附件），以本協議所附形式（“行使通知”）提交給公司。在上述行使之日之後的 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成標準結算週期（定義見本文第 2 (d) (i) 節）的交易日數中，以較早者為準，

除非適用的行使通知中規定了下文第2（c）節中規定的無現金行使程序，否則持有人應通過電匯或在美國銀行開具的銀行本票交付適用的行使通知中規定的認股權證股份的總行使價。無需提供原版行使通知，也不要求對任何行使通知提供任何獎章擔保（或其他類型的擔保或公證）。儘管此處有任何相反的規定，在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份且認股權證已全部行使之前，不得要求持有人親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在向公司提交最終行使通知之日起三（3）個交易日內將本認股權證交給公司以供取消。部分行使本認股權證導致購買本協議下可用認股權證股份總數的一部分，將減少根據本認股權證可購買的認股權證的已發行數量，其金額等於所購買的認股權證的適用數量。持有人和公司應保留顯示購買的認股權證數量和購買日期的記錄。公司應在收到任何行使通知後的一（1）個交易日內對任何行使通知提出異議。持有人和任何受讓人在接受本認股權證時承認並同意，根據本段的規定，在購買本認股權證部分股份後，在任何給定時間根據本認股權證可供購買的認股權證股份的數量都可能少於本認股權證正面上規定的金額。

行使價。本認股權證下的每股普通股行使價為1.92美元，但須根據本協議進行調整（“行使價”）。

無現金運動。如果在行使本認股權證時沒有有效的註冊聲明進行登記，或者其中包含的招股説明書不可供持有人轉售認股權證，則本認股權證也可以在此時通過 “無現金行使” 的形式全部或部分行使，在這種行使中，持有人有權獲得一定數量的認股權證股票，其數量等於通過除法獲得的商數 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

(A) = 視情況而定：(i) 如果該行使通知是 (1) 在不是交易日的當天根據本協議第 2 (a) 節執行和交付，或 (2) 均根據本協議第 2 (a) 節在 “常規交易時間”（定義見規則）開放前的交易日執行和交付，則該VWAP 將在適用的行使通知日期之前的交易日執行在該交易日（根據聯邦證券法頒佈的NMS法規）的600（b），（ii）持有人可以選擇（y）交易日的VWAP就在適用的行使通知發佈之日或 (z) 彭博有限責任公司（“彭博社”）在持有人執行適用的行使通知之時在主要交易市場上公佈的普通股買入價之前，前提是該行使通知是在交易日的 “正常交易時間” 內執行的，並在隨後兩（2）小時內（包括直到 “常規交易” 收盤後的兩（2）小時內交付根據本協議第 2 (a) 節或 (iii) 適用日期的 VWAP（交易日的 “小時”）如果該行使通知的日期為交易日，且該行使通知是在該交易日 “正常交易時間” 結束後根據本協議第2 (a) 節執行和交付的，則為行使通知；

(B) = 經本認股權證調整後的行使價；以及

(X) = 根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證數量，前提是這種行使是通過現金行使而不是無現金行使來發行的。

“買入價格” 是指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格：（a）如果普通股隨後在交易市場上上市或報價，則根據彭博社報道，該普通股在當時上市或報價的交易市場上當時（或最接近的前一日期）的買入價（基於上午 9:30（紐約時間）至下午 4:02（紐約時間）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則該普通股的成交量加權平均價格OTCQB或OTCQX的日期（或最接近的前一個日期），（c）如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價，如果普通股的價格隨後在粉紅公開市場（或繼承其報告價格職能的類似組織或機構）上報了普通股的最新出價，或（d）所有其他普通股的最新出價案例，普通股的公允市場價值，由持有多數股權的持有人真誠選出的獨立評估師確定認股權證當時尚未兑現且公司可以合理接受，其費用和開支應由公司支付。

“VWAP” 是指在任何日期由以下適用條款中的第一條確定的價格：（a）如果普通股隨後在交易市場上上市或報價，則根據彭博社報道，該普通股在當時上市或報價的交易市場上該日期（或最接近的前一個日期）的每日成交量加權平均價格（基於上午 9:30（紐約時間）至下午 4:02（紐約時間），(b) 如果 OTCQB 風險市場（“OTCQB”）或 OTCQX 最佳市場（“OTCQX”）不是交易市場，普通股在該日期（或最接近的前一個日期）在OTCQB或OTCQX的交易量加權平均價格，（c）如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價，並且普通股的價格隨後在場外交易市場有限公司（或繼任的類似組織或機構）運營的粉色公開市場（“粉紅市場”）上報告其報告價格的功能）、所報告的普通股的最新每股出價，或（d）在所有其他情況下，每股的公允市場價值普通股由當時尚未兑現且公司可以合理接受的認股權證的多數股權持有人真誠地選出的獨立評估師確定，其費用和開支應由公司支付。

如果認股權證是通過這種無現金方式發行的，則雙方承認並同意，根據《證券法》第3（a）（9）條，發行的認股權證的持有期可以延續到認股權證的持有期限內。公司同意不採取任何與本第 2 (c) 節相反的立場。

運動力學。

行使時交割認股權證。如果公司的過户代理人當時是該系統的參與者，並且 (A) 存在允許向或轉售發行認股權證股份的有效註冊聲明，則公司應通過託管信託公司的存款或提款系統（“DWAC”）將持有人或其指定人的餘額賬户存入存託管信託公司的賬户，從而將根據本協議購買的認股權證股份轉給持有人持有人的認股權證股份或 (B) 認股權證股份有資格由持有人轉售根據第144條（假設無現金行使認股權證），持有人沒有數量或銷售方式限制，也沒有其他方式通過實物交付在註冊的證書的持有人

公司以持有人或其指定人的名義登記股份，以持有人根據行使權證有權獲得的認股權證數量的股份登記冊到持有人在行使通知中指定的地址，最早的日期是 (i) 向公司交付行使通知後兩 (2) 個交易日，(ii) 向公司交付總行使價後一 (1) 個交易日，以及 (iii) 交易天數，包括向公司交付通知後的標準結算週期行使（此類日期，“認股權證股份交割日期”）。行使通知交付後，無論認股權證股份的交付日期如何，出於所有公司目的，持有人均應被視為已行使本認股權證的記錄持有人，前提是總行使價（無現金行使除外）的付款是在 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 包括以下交易日中較早者收到的行使通知交付後的標準結算期。如果公司出於任何原因未能在認股權證股份交割日之前向持有人交付受行使通知約束的認股權證，則公司應從認股權證股份交割日起一個交易日起，以現金向持有人支付每10美元行使權證的1,000美元（基於適用的行使通知之日普通股的VWAP），作為違約賠償金而不是罰款權證股份交割日後的第五個交易日的交易日（增加至每個交易日20美元））在該認股權證股份交割日之後的每個交易日內，直到此類認股權證股份交割或持有人撤銷此類行使為止。公司同意保留參與FAST計劃的過户代理人，前提是本認股權證仍未履行且可行使。此處使用的 “標準結算週期” 是指自行使通知交付之日起公司主要交易市場普通股的標準結算週期，以交易日數表示。

ii。

行使時交付新認股權證。如果本認股權證已部分行使，則公司應應持有人要求並在交出本認股權證後，在交付認股權證時向持有人交付一份新的認股權證，證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買的認股權證，新認股權證在所有其他方面應與本認股權證相同。

iii。

撤銷權。如果公司未能促使轉讓代理在認股權證股份交割日之前根據第 2 (d) (i) 條將認股權證股份轉讓給持有人，則持有人將有權撤銷此類行使。

iv。

對未能在行使時及時交付認股權證股份時買入的補償。除持有人可獲得的任何其他權利外，如果公司未能讓過户代理人在認股權證股份交割日當天或之前行使根據上述第2（d）（i）節的規定向持有人轉讓認股權證，並且在該日期之後，經紀人要求持有人購買（通過公開市場交易或其他方式），或者持有人的經紀公司以其他方式購買普通股持有人對持有認股權證股份的出售表示滿意預計通過此類行使獲得的收益（“買入”），則公司應（A）以現金向持有人支付金額（如果有），即（x）持有人以這種方式購買的普通股的總購買價格（包括慣常經紀佣金，如果有的話）超過（y）乘以（1）公司在行使時必須向持有人交付的認股權證數量所得的金額發行時間 (2) 執行產生此類購買義務的賣出訂單的價格，以及 (B) 可選擇持有人要麼恢復認股權證中未兑現的部分認股權證和同等數量的認股權證

（在這種情況下，此類行使應被視為已取消）或向持有人交付如果公司及時履行其行使和交付義務本應發行的普通股數量。例如，如果持有人購買總收購價為11,000美元的普通股，以支付試圖行使普通股的買入，而總銷售價格為10,000美元，則根據前一句的A條款，公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知，説明應向持有人支付的買入金額，並應公司的要求提供此類損失金額的證據。此處的任何內容均不限制持有人根據本協議依據法律或衡平法尋求任何其他補救措施的權利，包括但不限於針對公司未能按照本協議條款的要求在行使認股權證時及時交付普通股的具體履約令和/或禁令救濟。

沒有零星股票或股票。行使本認股權證時，不得發行任何零碎股份或代表部分股份的股票。對於持有人通過行使本來有權購買的任何一部分股份，公司應根據自己的選擇，要麼就該最後一部分支付現金調整，金額等於該部分乘以行使價，要麼四捨五入至下一整股。

vi。

費用、税收和開支。認股權證股份的發行應免費向持有人收取任何與發行此類認股權證股份有關的發行税或轉讓税或其他雜費，所有税款和費用均應由公司支付，此類認股權證應以持有人名義或以持有人可能指示的名稱發行；但是，前提是如果認股權證以外的名義發行持有人姓名，本認股權證在交出行使時應附有轉讓書持有人和公司正式簽署的隨附表格可以要求支付一筆足以償還其附帶的轉讓税的款項作為條件。公司應支付當日處理任何行使通知所需的所有過户代理費，並向存託信託公司（或其他履行類似職能的知名清算公司）支付當日電子交割認股權證所需的所有費用。

七。

書籍關閉。根據本協議條款，公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。

持有人的行使限制。公司不得影響本認股權證的任何行使，根據第 2 節或其他規定，持有人無權行使本認股權證的任何部分，前提是持有人（連同持有人的關聯公司，以及與持有人或持有人的任何關聯公司（此類人員，“歸屬方”）生效後，持有人（連同持有人的關聯公司）），將以超過受益所有權限額（如定義）的受益所有權限度而擁有下面）。就前述句子而言，持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的普通股數量應包括行使本認股權證時可發行的普通股數量，但應不包括在 (i) 行使持有人或其任何關聯公司實益擁有的本認股權證剩餘未行使部分時可發行的普通股數量歸屬方和 (ii) 行使或轉換本公司任何其他證券（包括但不限於任何其他普通股等價物）的未行使或未轉換部分，但受轉換限制或行使限制與本文中規定的實益所有權限制類似

持有人或其任何關聯公司或歸屬方。除前一句所述外，就本第2（e）條而言，受益所有權應根據《交易法》第13（d）條及其頒佈的規章制度進行計算，持有人承認公司沒有向持有人表示這種計算符合《交易法》第13（d）條，持有人對根據該法提交的任何附表承擔全部責任。在本第 2 (e) 節中包含的限制適用的範圍內，本認股權證是否可行使（涉及持有人以及任何關聯公司和歸屬方擁有的其他證券）以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人自行決定，提交行使通知應被視為持有人對本認股權證是否可行使的決定（相對於其擁有的其他證券）持有者以及任何關聯公司和歸屬各方）以及本認股權證的哪一部分可以行使，在每種情況下均受實益所有權限制的約束，公司沒有義務核實或確認此類決定的準確性。此外，應根據《交易法》第13 (d) 條及據此頒佈的規則和條例來確定上述任何羣體地位。就本第 2 (e) 節而言，在確定已發行普通股的數量時，持有人可以依據 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告（視情況而定）、(B) 公司最近的公開公告或 (C) 公司或過户代理人最近發佈的關於普通股數量的書面通知中反映的已發行普通股數量流通股票。應持有人的書面要求，公司應在一個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何，自報告此類已發行普通股數量之日起，應在持有人或其關聯公司或歸屬方轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券（包括本認股權證）生效後確定已發行普通股的數量。“受益所有權限制” 應為 [4.99%/9.99%]行使本認股權證後可發行的普通股發行生效後立即流通的普通股數量。持有人在通知公司後，可以增加或減少本第2（e）節的實益所有權限制條款，前提是持有人行使本認股權證後，受益所有權限制在任何情況下均不超過已發行普通股數量的9.99％，本第2（e）節的規定應繼續適用。實益所有權限制的任何增加要等到向公司發出此類通知後的第61天才會生效。本段規定的解釋和實施方式不應嚴格遵守本第 2 (e) 節的條款，以更正本段（或其中的任何部分），這些條款可能存在缺陷或與本文中包含的預期受益所有權限制不一致，或者進行必要或可取的更改或補充以使此類限制生效。本段中包含的限制適用於本認股權證的繼任持有人。

第 3 部分。

某些調整。

股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候：（i）支付股票分紅或以其他方式分配或分配普通股（為避免疑問，不得包括公司在行使本認股權證時發行的任何普通股）的普通股或任何其他股權或股權等價證券，(ii) 將普通股的已發行股份細分為更多數量的股份，(iii) 將普通股的已發行股份（包括通過反向股票拆分）合併減少股票數量，或（iv）通過普通股重新分類發行股票

存入公司的任何股本，則在每種情況下，行使價應乘以其中的一小部分，分子應是該事件發生前夕已發行的普通股（不包括庫存股，如果有）的數量，其分母應是該事件發生後立即發行的普通股數量，並且應按比例調整行使本認股權證時可發行的股票數量，使總行使權證的總行使量本認股權證的價格將保持不變。根據本第3（a）條作出的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期之後立即生效，如果是細分、合併或重新分類，則應在生效日期之後立即生效。

後續供股。除了根據上述第3（a）節進行的任何調整外，如果公司在本認股權證未償還期間隨時向任何類別普通股（“購買權”）的記錄持有人按比例授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利，則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款收購總購買額如果持有人持有相當數量的普通股，持有人本可以獲得的權利在記錄授予、發行或出售此類購買權的日期之前完全行使本認股權證（不考慮行使本認股權證的任何限制，包括但不限於受益所有權限制）後即可獲得，如果沒有此類記錄，則應確定普通股記錄持有人授予、發行或出售此類購買權的日期（但是，前提是，在持有人蔘與任何此類購買權的權利的範圍內導致持有人超過受益所有權限制，則持有人無權在一定程度上參與此類購買權（或由於該購買權而獲得此類普通股的受益所有權），在此範圍內，持有人應暫時擱置此類購買權，直到（如果有的話），因為其權利不會導致持有人超過受益所有權限制）。

按比例分配。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候，應通過資本返還或其他方式（包括但不限於通過股息、分割、重新分類、公司重組、安排計劃或其他類似交易的方式分配現金、股票或其他證券、財產或期權）向普通股持有人申報或進行任何分紅或其他分配（a “分發”），在本認股權證簽發後的任何時候，在每種情況下，持有人有權參與此類分配，其參與程度應與持有人在本認股權證完成行使後可獲得的普通股數量相同（不考慮行使本認股權證的任何限制，包括但不限於受益所有權限制），如果沒有此類記錄，則在記錄持有人的當日之前普通股的份額將確定為參與此類分配（但是，如果持有人蔘與任何此類分配的權利會導致持有人超過受益所有權上限，則持有人無權在該範圍內參與此類分配（或因此類分配而獲得任何普通股的受益所有權），並且此類分配的部分應暫時擱置，以保護持有人的利益, 如果有的話, 因為這樣做不會產生這樣的結果在持有人中，超過受益所有權限制）。

基本交易。如果在本認股權證未償還期間的任何時候，(i) 公司在一筆或多項關聯交易中直接或間接地影響了公司與他人的任何合併或合併，(ii) 公司或任何子公司，直接或間接地，

影響一項或一系列關聯交易中所有或基本上全部資產的任何出售、租賃、許可、轉讓、轉讓或以其他方式處置，(iii) 任何直接或間接的收購要約、要約或交換要約（無論是由公司還是其他人提出）均已完成，根據該要約，普通股持有人可以出售、投標或將其股份換成其他證券、現金或財產，並已獲得持有人接受普通股流通股的50％以上或投票權的50％以上公司普通股的權力，（iv）公司在一筆或多項關聯交易中直接或間接影響普通股的任何重新分類、重組或資本重組，根據該交易將普通股有效轉換為或交換其他證券、現金或財產，或（v）公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地完成股票或股票購買協議或其他業務組合（包括但不限於重組,與他人或羣體進行資本重組、分拆、合併或安排計劃），據此該其他人或團體收購50％以上的普通股已發行普通股或公司普通股投票權的50％以上（均為 “基本交易”），然後，在隨後行使本認股權證時，持有人有權獲得本應在該認股權證上發行的每股認股權證在此類基本交易發生前立即行使，可選擇持有人（不考慮第2（e）節中對行使本認股權證的任何限制）、繼任者或收購公司或公司（如果是倖存的公司）的普通股數量，以及在該基礎交易前夕持有人因本認股權證可行使的普通股數量的持有人進行此類基本交易而應收的任何額外對價（“替代對價”）（不考慮任何限制）在關於行使本認股權證的第 2 (e) 節中）。就任何此類行使而言，應根據此類基本交易中一股普通股的替代對價可發行量，對行使價的確定進行適當調整，使其適用於此類替代對價，並且公司應以反映替代對價任何不同組成部分的相對價值的合理方式在替代對價之間分配行使價。如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得的證券、現金或財產，則持有人應有與在該基本交易之後行使本認股權證時獲得的替代對價相同的選擇。儘管有任何相反的規定，如果進行基本交易，公司或任何繼承實體（定義見下文）應由持有人選擇在基本交易完成後的任何時間或在完成後的30天內（如果晚於適用的基本交易公開發布之日）行使，通過向持有人支付相當於Black Scholes的現金向持有人購買本認股權證本認股權證剩餘未行使部分的價值（定義見下文）此類基本交易的完成日期；但是，如果基本交易不在公司的控制範圍內，包括未經公司董事會批准，則持有人只能以本認股權證未行使部分的黑斯科爾斯價值從公司或任何繼承實體獲得相同類型或形式的對價（且比例相同），即向持有人提供和支付的對價與基本交易相關的公司普通股，無論對價是現金、股票還是其任何組合，或者普通股持有人是否可以選擇從與基本交易相關的替代對價形式中獲得報酬；此外，如果公司普通股持有人未在此類基本交易中獲得或支付任何對價，則此類普通股持有人將被視為在進行此類基本交易後獲得了繼承實體（該實體可能是公司）的普通股) 在這樣的情況下基本交易。“Black Scholes價值” 是指基於獲得的Black-Scholes期權定價模型的本認股權證的價值

根據彭博社的 “OV” 函數，從適用的基本交易完成之日起確定用於定價目的，並反映 (A) 與美國國債利率相對應的無風險利率，期限等於從適用預期基本面交易公開宣佈之日到終止日期之間的時間，(B) 等於彭博社HVT函數獲得的100天波動率（使用365天年化確定）係數）截至交易日在公開宣佈適用的預期基本交易之後，(C) 計算中使用的每股基礎價格應為 (i) 以現金髮售的每股價格（如果有）加上該基本面交易中提供的任何非現金對價（如果有）的價值，以及（ii）（x）該預期基本面交易公開之前的最後一個VWAP中的較大值，以及（y）) 該基礎知識完成前的最後一次VWAP交易以及（D）剩餘的期權時間，等於從公開宣佈適用的預期基本交易之日到終止日期與（E）零借款成本之間的時間。Black Scholes價值的支付將在持有人當選後的五個工作日內（如果更晚，則在基本交易生效之日）通過電匯立即可用的資金支付。公司應根據基本交易之前的書面協議，促使公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承實體（“繼承實體”）根據本第3（d）節的規定，以書面形式承擔公司在本認股權證和書面協議下承擔的所有義務，並應根據持有人選擇向持有人交付以本認股權證為憑證的繼承實體證券書面文書在形式和實質上基本相似本認股權證可行使該繼承實體（或其母實體）相應數量的股本，相當於在該基本交易之前行使本認股權證（不考慮行使本認股權證的任何限制）時可收購和應收的普通股，其行使價將本協議下的行使價適用於此類股本（但要考慮普通股的相對價值）適用於此類基本交易和此類股本的價值、此類股本數量和行使價（目的是在該基本交易完成之前保護本認股權證的經濟價值），其形式和實質內容令持有人相當滿意。任何此類基本交易發生後，繼承實體應繼承並取而代之（因此，自該基本交易之日起，本認股權證和信函協議中提及 “公司” 的條款應改為指繼承實體），可以行使公司的所有權利和權力，承擔公司在本認股權證和書面協議下承擔的所有義務，其效力與該繼承實體相同在此被命名為公司。

計算。視情況而定，本第3節下的所有計算均應按最接近的百分之一美分或最接近的千分之一進行計算。就本第3節而言，截至給定日期視為已發行和流通的普通股數量應為已發行和流通的普通股（不包括庫存股，如果有）數量的總和。

調整行使價。每當根據本第3節的任何規定調整行使價時，公司應立即通過電子郵件向持有人發出通知，説明調整後的行使價以及由此對認股權證數量的任何調整，並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

允許持有人行使權的通知。如果（A）公司宣佈普通股股息（或任何其他形式的分配），（B）公司應宣佈特別股息

普通股的非經常性現金分紅或贖回，(C) 公司應授權所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股本，(D) 普通股的任何重新分類、公司（或其任何子公司）參與的任何合併或合併均需獲得公司任何股東的批准, 任何出售或轉讓其全部或幾乎全部資產, 或任何強制性股份將普通股轉換為其他證券、現金或財產的交易所，或者（E）公司應授權自願或非自願解散、清算或清算公司事務，然後，在每種情況下，公司均應安排在適用記錄或下文規定的生效日期前至少20個日曆日通過電子郵件將通知發送到公司認股權證登記冊上顯示的最後一個電子郵件地址註明 (x) 為此目的記錄的日期此類股息、分配、贖回、權利或認股權證，如果未記錄在案，則確定登記在冊的普通股持有人有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期，或 (y) 此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股票交換預計生效或結束的日期，以及預計生效或結束的日期登記在冊的普通股持有人有權將其普通股換成證券，此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換後可交付的現金或其他財產；前提是未能送達此類通知或其中的任何缺陷或其交付中的任何缺陷均不得影響該通知中規定的公司行動的有效性。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息，則公司應根據表格8-K的最新報告同時向委員會提交此類通知。除非本文另有明確規定，否則持有人在自該通知發出之日起至觸發該通知的事件生效之日起的期間內仍有權行使本認股權證。

第 4 部分。

認股權證的轉讓。

可轉移性。在遵守《證券法》和任何其他適用的證券法以及本認股權證第4（d）節規定的條件的前提下，本認股權證及本認股權證下的所有權利（包括但不限於任何註冊權）在向公司主要辦公室或其指定代理人交出本認股權證後，以及持有人或其代理人正式簽署的本認股權證的書面轉讓後，均可全部或部分轉讓律師和足以支付任何應付轉讓税的資金在進行此類轉讓時。在交出此類認股權證並在需要時支付此類款項後，公司應以受讓人或受讓人的名義（如適用）以此類轉讓文書中規定的面額簽發和交付一份或多份新的認股權證，並應向轉讓人簽發新的認股權證，以證明本認股權證中未如此轉讓的部分，本認股權證應立即取消。儘管此處有任何相反的規定，除非持有人已全部轉讓本認股權證，否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在持有人向公司提交轉讓表全額轉讓本認股權證之日起三（3）個交易日內向公司交出本認股權證。認股權證，如果根據本文件進行了適當分配，則無需發行新的認股權證即可由新持有人行使認股權證以購買認股權證。

新認股權證。本認股權證可在公司上述辦公室出示認股權證或與其他認股權證進行分割或合併，並附上由持有人或其代理人或律師簽署的書面通知，具體説明發行新認股權證的名稱和麪額。對於可能涉及的任何轉讓，須遵守第 4 (a) 條

此類分割或組合，公司應執行並交付一份或多份新的認股權證，以換取根據此類通知對一份或多份認股權證進行分割或合併。所有通過轉賬或交易所發行的認股權證均應註明本認股權證的發行日期，除根據本認股權證可發行的認股權證數量外，應與本認股權證相同。

認股權證登記。公司應根據公司為此目的保存的記錄（“認股權證登記冊”），不時以本認股權證持有人的名義註冊本認股權證。在沒有相反通知的情況下，公司可以將本認股權證的註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者，並將其視為本認股權證的絕對所有者，以此作為本認股權證的任何行使或向持有人分配，以及用於所有其他目的。

傳輸限制。如果在交出與本認股權證的任何轉讓有關的本認股權證時，本認股權證的轉讓不得 (i) 根據《證券法》和適用的州證券或藍天法律的有效註冊聲明進行註冊，或 (ii) 根據第144條沒有數量或銷售方式限制或當前公共信息要求的轉售資格，則公司可以要求持有人或視情況而定，本認股權證的受讓人，向公司提供法律顧問的意見，其形式和實質內容令公司相當滿意，大意是本認股權證的轉讓不需要根據《證券法》進行註冊。

持有人的陳述。持有人通過接受本認股權證聲明並保證其正在收購本認股權證，並且在行使本認股權證後，將以自己的賬户收購通過該認股權證發行的認股權證股份，而不是為了分發或轉售此類權證股份或其任何部分，違反《證券法》或任何適用的州證券法，除非根據證券法註冊或豁免的銷售。

第 5 部分。

雜項。

在行使之前沒有股東的權利；不得以現金結算。除非第 3 節明確規定，否則本認股權證不賦予持有人在行使第 2 (d) (i) 節規定的本認股權之前作為公司股東獲得任何投票權、分紅或其他權利。在不限制持有人根據第 2 (c) 節通過 “無現金行使” 獲得認股權證股份或根據本協議第 2 (d) (i) 節和第 2 (d) (iv) 節獲得現金付款的任何權利的前提下，在任何情況下均不得要求公司對行使本認股權證進行淨現金結算。

搜查令丟失、被盜、毀壞或損壞。公司保證，在公司收到令其合理滿意的證據後，本認股權證或與認股權證有關的任何股票證書丟失、被盜、損壞或損壞，如果丟失、被盜或損壞，則提供令其合理滿意的賠償或擔保，如果被損壞，公司將製作和交付一份期限相似且日期自當日起的新認股權證或股票證書此類取消，以代替此類認股權證或股票證書。

星期六、星期日、節假日等。如果採取任何行動的最後或指定日期或此處要求或授予的任何權利的到期日不是交易日，則可以在下一個交易日採取此類行動或行使該權利。

授權股份。公司承諾，在認股權證未償還期間，它將從其授權和未發行的普通股中保留足夠數量的股份，以

規定在行使本認股權證下的任何購買權後發行認股權證。公司進一步承諾，其發行本認股權證構成其高管的全權授權，這些官員負責在行使本認股權證下的購買權後發行必要的認股權證。公司將採取一切必要的合理行動，確保此類認股權證可以在不違反任何適用的法律或法規的情況下按此處的規定發行，也不會違反普通股上市的交易市場的任何要求。公司承諾，所有在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的認股權證股票，在行使本認股權證所代表的購買權並根據本認股權證支付此類認股權證股份後，將獲得正式授權、有效發行、全額支付且不可估税，並且免除公司就該認股權證發行產生的所有税款、留置權和費用（與之同時發生的任何轉讓所產生的税收除外）這樣的問題）。

除非持有人放棄或同意，否則公司不得通過任何行動，包括但不限於修改其公司註冊證書，或通過任何重組、資產轉移、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，但將始終真誠地協助執行所有此類條款並在採取一切必要或適當的行動時保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制上述內容的一般性的前提下，公司將 (i) 將任何認股權證的面值提高到面值增加前夕行使認股權證時應支付的金額以上，(ii) 採取一切必要或適當的行動，使公司可以在行使本認股權證時有效合法地發行已全額支付且不可估值的認股權證股票，以及 (iii) 盡商業上合理的努力獲得所有此類授權，任何公共監管機構的豁免或同意其司法管轄權可能是使公司能夠履行本認股權證規定的義務所必需的。

在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證數量或行使價的行動之前，公司應獲得任何公共監管機構或對其具有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。

管轄法律。與本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應受紐約州內部法律管轄，並根據該州內部法律進行解釋和執行，不考慮其法律衝突原則。各方同意，與本認股權證所設想交易的解釋、執行和辯護有關的所有法律訴訟（無論是針對本認股權證當事方還是其各自的關聯公司、董事、高級管理人員、股東、合夥人、成員、僱員或代理人）只能在紐約市的州和聯邦法院提起。各方特此不可撤銷地服從設在紐約市曼哈頓自治市的州和聯邦法院的專屬管轄權，以裁決本協議下或與本文所考慮或討論的任何交易有關的任何爭議，特此不可撤銷地放棄，也同意在任何訴訟、訴訟或訴訟中不主張其個人不受任何此類法院管轄的任何主張，即此類訴訟、訴訟或程序不當或不便於進行此類訴訟、訴訟或程序。各方特此不可撤銷地放棄個人送達程序並同意在任何此類訴訟、訴訟或訴訟中進行處理，方法是通過掛號信或掛號信或隔夜送達（附有送達證據）將訴訟副本郵寄給該當事方，以便根據本保證向其發出通知，並同意此類服務應構成良好而充分的程序服務及其通知。此處包含的任何內容均不應被視為以任何方式限制了任何送達的權利

以法律允許的任何其他方式處理。如果任何一方提起訴訟、訴訟或訴訟以執行本認股權證的任何條款，則另一方應向該訴訟、訴訟或訴訟的勝訴方報銷其合理的律師費以及在調查、準備和起訴該訴訟或程序時產生的其他費用和開支。

限制。持有人承認，在行使本認股權證時獲得的認股權證股份，如果未註冊，並且持有人不使用無現金行使，則將受到州和聯邦證券法規定的轉售限制。

非豁免和費用。持有人的任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下任何權利的行為均不構成對該權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證任何其他條款的前提下，如果公司故意不遵守本認股權證的任何條款，從而給持有人造成任何物質損失，則公司應向持有人支付足以支付任何費用和開支的款項，包括但不限於持有人在收取根據本協議或其他規定應付的任何款項時產生的合理外部律師費，包括上訴訴訟費用執行其在本協議下的任何權利、權力或補救措施。

通知。持有人在本協議下提供的任何及所有通知或其他通信或交付，包括但不限於任何行使通知，均應以書面形式，通過電子郵件或通過國家認可的隔夜快遞公司發送，地址為加利福尼亞州南舊金山東格蘭德大道285號94080。注意：首席財務官Lynne Sullivan或公司通過向持有人發出通知可能為此目的指定的其他地址。本公司在本協議下提供的任何及所有通知或其他通信或交付均應採用書面形式，並通過電子郵件親自發送，或通過國家認可的隔夜快遞服務發送給每位持有人，發往公司賬簿上顯示的此類持有人的電子郵件地址或地址。如果此類通知或通信在任何日期下午 5:30（紐約時間）之前通過電子郵件發送到本節規定的電子郵件地址，（ii）在傳輸之後的下一個交易日，如果此類通知或通信是通過電子郵件發送到本節規定的電子郵件地址，則該通知或其他通信或交付最早應被視為已發出並生效，前提是此類通知或通信是在當天通過電子郵件發送到本節規定的電子郵件地址這不是交易日或不遲於任何交易日下午 5:30（紐約時間），(iii)如果通過美國國家認可的隔夜快遞服務發送，則為郵寄之日後的第二個交易日，或（iv）需要向其發出此類通知的一方實際收到後。如果此處提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息，則公司應根據表格8-K的最新報告同時向委員會提交此類通知。

責任限制。在持有人未採取任何平權行動行使本認股權證購買認股權證股份的情況下，本協議的任何規定均不導致持有人對任何普通股的購買價格或作為公司股東承擔的任何責任，無論此類責任是由公司還是公司債權人主張。

補救措施。持有人除了有權行使法律賦予的所有權利，包括追回損害賠償外，還將有權具體履行其在本認股權證下的權利。公司同意，金錢賠償不足以補償所產生的任何損失

由於其違反了本認股權證的規定，特此同意放棄且不在任何針對具體履行的訴訟中主張法律補救措施是充分的辯護。

繼任者和受讓人。在不違反適用的證券法的前提下，本認股權證及其所證明的權利和義務對公司的繼承人和允許的受讓人以及持有人的繼承人和允許的受讓人受益並具有約束力。本認股權證的條款旨在為本認股權證不時的任何持有人謀利益，並應由認股權證股份的持有人或持有人強制執行。

修正案。一方面，經公司書面同意，另一方面經持有人的書面同意，可以修改或修改本認股權證或免除本認股權證條款。

可分割性。應儘可能以適用法律下有效和有效的方式解釋本授權書的每項條款，但如果本授權令的任何條款被適用法律禁止或無效，則該條款在此類禁止或無效的範圍內無效，但不會使此類條款的其餘條款或本授權書的其餘條款失效。

標題。本認股權證中使用的標題僅為便於參考，不得出於任何目的視為本認股權證的一部分。

********************

（簽名頁如下）

為此，公司促使本逮捕令由其官員在上述第一項正式授權下執行，以昭信守。

UNITY 生物技術有限公司 
 
 

來自：
姓名：
標題：
 

運動通知

 
到：

 
UNITY 生物技術有限公司（“公司”）

(1)

下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款購買公司________股認股權證股份（僅在全額行使的情況下），並附上全額支付行使價以及所有適用的轉讓税（如果有）。

(2)

付款應採用（勾選適用的複選框）的形式：

[]使用美國的合法貨幣；或

[]如果允許，則根據第 2 (c) 款規定的公式取消必要數量的認股權證股份，以根據第 2 (c) 款規定的無現金行使程序在可購買的最大認股權證數量上行使本認股權證。

(3)

請以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票：

_______________________________

認股權證股份應交付至以下 DWAC 賬號：

_______________________________

(4)

合格投資者。下列簽署人是根據經修訂的1933年《證券法》頒佈的D條例定義的 “合格投資者”。

[持有人的簽名]

投資實體名稱：__________________________________________________________

投資實體授權簽署人的簽名：_____________________________________________

授權簽署人姓名：__________________________________________________

授權簽署人頭銜：__________________________________________________

日期：__________________________________________________________

任務表

（要轉讓上述認股權證，請執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使認股權證購買股票。）

對於收到的價值，特此將上述認股權證及其所證明的所有權利轉讓給


姓名：
	（請打印）
地址：
電話號碼：電子郵件地址：	（請打印） ______________________________________ ______________________________________
日期：_____________ __，______
持有人簽名：
持有人地址：