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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年8月1日

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

(801) 676-9695

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址。）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

 

2023年8月1日，Clene Inc.（“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的書面通知（“通知”），稱在過去的連續30個工作日中，公司普通股的出價收於納斯達克上市規則第5550 (a) (2) 條規定的繼續在納斯達克資本市場上市的最低每股1.00美元要求（“最低出價要求”）。該通知對公司普通股的上市沒有立即生效，其普通股將繼續在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “CLNN”。

 

根據納斯達克上市規則5810 (c) (3) (A)，公司有180個日曆日或2024年1月29日之前重新遵守最低出價要求。如果在2024年1月29日之前的任何時候，公司普通股的出價在至少連續10個工作日內收於每股1.00美元或以上，納斯達克將向公司提供符合最低出價要求的書面確認。

 

如果公司在2024年1月29日之前仍未恢復遵守最低出價要求，則公司可能有資格再延長180天的合規期，前提是公司在第一個合規期的第180天符合公開發行股票市值的持續上市要求以及在納斯達克資本市場首次上市的所有其他適用標準，但最低出價要求除外，並通知納斯達克打算通過以下方式彌補這一缺陷期間的最低出價要求第二個合規期，必要時進行反向股票拆分。如果公司未能在需要時重新遵守最低出價要求，納斯達克將向公司提供書面通知，説明其普通股將退市。屆時，公司可能會就退市決定向納斯達克聽證會小組提出上訴。

 

公司打算從現在起至2024年1月29日期間積極監控其普通股的出價，並將考慮其可用選項，以重新遵守最低出價要求。無法保證公司會重新遵守最低出價要求或繼續遵守納斯達克的任何其他持續上市要求。

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。