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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年1月30日

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

(801) 676-9695

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址。）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

 

正如先前在2023年8月4日8-K表最新報告中報道的那樣，Clene Inc.（“公司”）收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的通知，該公司未遵守納斯達克上市規則5550（a）（2），因為公司普通股的收盤價低於過去30個工作日每股1.00美元的最低要求（“最低出價”）要求”）。根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（A），公司有180個日曆日或直到2024年1月29日才能恢復對最低出價要求的遵守。

 

2024年1月30日，公司收到納斯達克的通知，儘管根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（A），公司尚未恢復遵守最低出價要求，但它有資格再延長180個日曆日，或直到2024年7月29日，重新遵守最低出價要求（“1月通知”）。一月份的通知對公司普通股的上市沒有立即生效，其普通股將繼續在納斯達克資本市場上市，股票代碼為 “CLNN”。

 

納斯達克決定再給予公司180個日曆日的期限以恢復合規，其依據是公司滿足了公開持股市值的持續上市要求以及除最低出價要求以外的所有其他適用要求，以及公司於2024年1月16日向納斯達克發出書面通知，表示打算在額外的180天合規期內彌補缺陷，包括實施反向股票分裂，如果必要的。如果在額外的180天合規期內的任何時候，公司普通股的出價在至少連續10個工作日內收於每股1.00美元或以上，納斯達克將向公司提供一份書面確認書，確認其遵守了最低出價要求。如果公司在2024年7月29日之前沒有恢復遵守最低出價要求，納斯達克將書面通知公司，其普通股將被退市。屆時，公司可能會就除名決定向納斯達克聽證小組提出上訴。

 

該公司打算從現在起至2024年7月29日積極監控其普通股的出價，並將考慮其可用選項，以恢復對最低出價要求的遵守。無法保證公司會重新遵守最低出價要求或繼續遵守納斯達克的任何其他持續上市要求。

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。