美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 1 月 4 日(2023 年 12 月 28 日)
TC 生物製藥(控股)有限公司
(章程中指定的註冊人的確切 姓名)
蘇格蘭 | 不適用 | |||
(州 或其他司法管轄區 | (委員會 | (國税局 僱主 | ||
(或 註冊的) | 文件 編號) | 身份 編號。) |
Maxim 1,帕克蘭茲路 2 號,霍利敦,馬瑟韋爾, 蘇格蘭, 英國 |
||
(主要行政辦公室的地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:+44 (0) 141 433 7557
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
美國 存托股份,每股代表 二十 股普通股,面值每股 0.0001 英鎊 |
||||
* 不用於交易,但僅與美國存托股票在納斯達克股票市場有限責任公司的上市有關。
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
Item 3.01 除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移
正如 先前宣佈的那樣,TC Biopharm(Holdings)plc(“公司”)於2023年6月22日收到納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格工作人員的書面通知,表明其美國存托股票(“ADS”)的每股 股最低收盤價在連續30個工作日內低於1.00美元,而 公司確實如此不符合《納斯達克上市規則》5550 (a) (2) 中規定的最低出價要求。根據納斯達克上市規則 5810 (c) (3) (A),公司的合規期為180個日曆日,或直到2023年12月19日(“合規期”), 才能重新遵守納斯達克的最低出價要求。如果在合規期內的任何時候,公司ADS的每股收盤價 在至少連續十個工作日內至少為1.00美元,納斯達克將向 公司提供書面合規確認書,此事將結案。
2023 年 12 月 28 日,公司收到納斯達克的一封信函,表示其尚未恢復遵守該規則, 沒有資格在第二個 180 天內使用。2024年1月2日,公司收到納斯達克的書面確認,該公司已確定 在過去的連續10個工作日中,即2023年12月15日至2023年12月29日,公司 證券的收盤出價為每股1.00美元或以上。因此,該公司已恢復遵守上市規則5550 (a) (2), 此事現已結案。
Item 8.01 其他活動
如上所述 所示,2024年1月2日,公司收到納斯達克的書面確認,該公司已確定在過去的連續10個工作日中,即2023年12月15日至2023年12月29日,公司ADS的收盤出價為每股1.00美元或以上。因此,該公司已恢復遵守《上市規則》第5550 (a) (2) 條,此事現已結案。
2024 年 1 月 4 日 ,公司發佈了一份新聞稿,宣佈遵守本當前 表格 8-K 報告第 3.01 項所述的最低出價。新聞稿的副本作為附錄99.1附於此,並以引用方式納入此處。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品
附錄 否。 | 描述 | |
99.1 | 新聞稿,日期為 2024 年 1 月 4 日 |
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
日期: 2024 年 1 月 4 日 | ||
TC BIOPHARM(控股)PLC | ||
來自: | /s/ Martin Thorp | |
Martin Thorp | ||
主管 財務官 |
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