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美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）：2023年10月13日

Ontrak, Inc.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

001-31932

88-0464853

（州或其他司法管轄區） 公司註冊的）

（委員會檔案編號）

（國税局僱主 證件號）

東南第二大道 333 號, 2000 套房, 邁阿密, FL33131

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號(310) 444-4300

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題			交易品種			註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.0001美元			OTRK			這個 納斯達克資本市場
9.50% A系列累積永久優先股，面值0.0001美元			OTRKP			這個 納斯達克資本市場

如果申請表格8-K是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（參見下文一般説明A.2）：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

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第 3.01 項除名或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉讓。

2023年10月13日，Ontrak, Inc.（“公司”）收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的一封信，信中表示公司不再符合納斯達克上市規則5550（a）（2）（“最低出價要求”）中規定的最低出價要求，因為該公司普通股在過去連續30個工作日的收盤價低於1.00美元。這封信對公司普通股在納斯達克資本市場的上市沒有立即影響。

根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（A），公司有180個日曆日的期限，或直到2024年4月10日（“合規日期”），才能恢復對最低出價要求的遵守。如果公司的普通股在180個日曆日內至少連續10個工作日的最低收盤價為每股1.00美元，則將滿足最低出價要求，除非納斯達克行使自由裁量權延長該10天期限。如果公司未在合規日期之前恢復合規，則公司可能有資格再延長180個日曆日，但須滿足適用的《納斯達克上市規則》中的條件。該公司正在監控其普通股的收盤價，並將考慮各種選擇以恢復對最低出價要求的遵守。但是，無法保證公司能夠重新遵守最低出價要求。

該公司的普通股在納斯達克資本市場上交易，股票代碼為 “OTRK”。

1

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簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

						Ontrak, Inc.
日期：2023 年 10 月 16 日						來自：			/s/ 詹姆斯·J·帕克
									詹姆斯·J·帕克
									首席財務官

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