美國 證券交易委員會 華盛頓特區 20549

附表 13G

根據1934年的《證券交易法》

BIOFRONTERA INC.

(發行人名稱)

普通股

(證券類別的標題)

09077D209

(CUSIP 號碼)

2024年3月20日

(需要提交本聲明的事件發生日期)

選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
〉規則 13d-1 (b)
x 規則 13d-1 (c)
〉規則 13d-1 (d)

*本封面的其餘部分應填寫,以供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別的申報,以及隨後任何包含會改變前一封面中提供的披露信息的修正案。

就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。


NYC#: 139632.2


 

CUSIP 編號 09077D209

 

13G

 

第 2 頁,共 9 頁

 

 

 

1.

 

舉報人姓名 SI.R.S. 身份證號碼上述人員(僅限實體)

Rosalind Advisors, Inc.

 

 

2.

 

如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(參見説明書)
(a)    ¨
(b)    ¨

 

 

3.

 

僅限秒鐘使用
 

 

 

4.

 

國籍或組織地點
 
加拿大安大略省

 

 

每位申報人實益擁有的股份數量

 

5.

 

唯一的投票權
 
0

 

6.

 

共享投票權
 
504,261 股普通股1

 

7.

 

唯一的處置力
 
0

 

8.

 

共享的處置權
 
504,261 股普通股1

9.

 

每個申報人實際擁有的總金額

504,261 股普通股1

 

 

10.

 

檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
(參見説明書)

 

 

11.

 

用行中的金額表示的類別百分比 (9)

9.9%

 

 

12.

 

舉報人類型(參見説明)

CO

 

 


1不包括行使B1系列優先股時可發行的3,277,482股普通股和811,827股普通股,由於行使受益所有權限制或缺乏授權股份,目前無法轉換或行使的認股權證行使時可發行的811,827股普通股。


NYC#: 139632.2


 

CUSIP 編號 09077D209

 

13G

 

第 3 頁,共 9 頁

 

 

 

1.

 

舉報人姓名 SI.R.S. 身份證號碼上述人員(僅限實體)

史蒂芬·薩拉蒙

 

 

2.

 

如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(參見説明書)
(a)    ¨
(b)    ¨

 

 

3.

 

僅限秒鐘使用
 

 

 

4.

 

國籍或組織地點
 
加拿大安大略省

 

 

每位申報人實益擁有的股份數量

 

5.

 

唯一的投票權
 
0

 

6.

 

共享投票權
 

504,261 股普通股1

 

7.

 

唯一的處置力
 
0

 

8.

 

共享的處置權
 
504,261 股普通股1

9.

 

每個申報人實際擁有的總金額

504,261 股普通股1

 

 

10.

 

檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
(參見説明書)

 

 

11.

 

用行中的金額表示的類別百分比 (9)

9.9%

 

 

12.

 

舉報人類型(參見説明)

 

 

 


NYC#: 139632.2


CUSIP 編號 09077D209

 

13G

 

第 4 頁,共 9 頁

 

 

 

1.

 

舉報人姓名 SI.R.S. 身份證號碼上述人員(僅限實體)

Gilad Aharon

 

 

2.

 

如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(參見説明書)
(a)    ¨
(b)    ¨

 

 

3.

 

僅限秒鐘使用
 

 

 

4.

 

國籍或組織地點
 
加拿大安大略省

 

 

每位申報人實益擁有的股份數量

 

5.

 

唯一的投票權
 
0

 

6.

 

共享投票權
 
504,261 股普通股1

 

7.

 

唯一的處置力
 

 

8.

 

共享的處置權
 
504,261 股普通股1

9.

 

每個申報人實際擁有的總金額

504,261 股普通股1

 

 

10.

 

檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
(參見説明書)

 

 

11.

 

用行中的金額表示的類別百分比 (9)

9.9%

 

 

12.

 

舉報人類型(參見説明)

 

 

 


NYC#: 139632.2


CUSIP 編號 09077D209

 

13G

 

第 5 頁,共 9 頁

 

 

 

1.

 

舉報人姓名 SI.R.S. 身份證號碼上述人員(僅限實體)

Rosalind Master Fund L.P.

 

 

2.

 

如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
(參見説明書)
(a)    ¨
(b)    ¨

 

 

3.

 

僅限秒鐘使用
 

 

 

4.

 

國籍或組織地點
 
開曼羣島

 

 

每位申報人實益擁有的股份數量

 

5.

 

唯一的投票權
 
0

 

6.

 

共享投票權
 
504,261 股普通股1

 

7.

 

唯一的處置力
 
0

 

8.

 

共享的處置權
 
504,261 股普通股1

9.

 

每個申報人實際擁有的總金額

504,261 股普通股1

 

 

10.

 

檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票
(參見説明)

 

 

11.

 

用行中的金額表示的類別百分比 (9)

9.9%1

 

 

12.

 

舉報人類型(參見説明)

PN

 

 

 


NYC#: 139632.2


 

CUSIP 編號 09077D209

 

13G

 

第 6 頁,共 9 頁

 

 

 

第 1 項。

 

(a)

發行人名稱:BIOFRONTERA INC.

 

 

(b)

發行人主要執行辦公室地址:馬薩諸塞州沃本市總統大道120號330號套房。

 

第 2 項。

 

(a)

申報人姓名

Rosalind Advisors, Inc.(RMF 的 “顧問”)

Rosalind Master Fund 有限責任公司(“RMF”)

史蒂芬·薩拉蒙(“總統”)

史蒂芬·薩拉蒙是為RMF提供諮詢的顧問的投資組合經理。

吉拉德·阿哈倫是投資組合經理,也是為RMF提供諮詢的顧問成員。

 

 

(b)

主要辦公室的地址,如果沒有,則住所
Rosalind Advisors, Inc.

西韋爾斯利街 15 號

326 號套房

安大略省多倫多

M4Y 0G7 加拿大

Rosalind Master Fund L.P.

郵政信箱 309

大開曼島 Ugland House

KY1-1104,開曼羣島

史蒂芬·薩拉蒙

西韋爾斯利街 15 號

326 號套房

安大略省多倫多

M4Y 0G7 加拿大

Gilad Aharon

西韋爾斯利街 15 號

326 號套房

安大略省多倫多

M4Y 0G7 加拿大

 

(c)

Rosalind Advisors, Inc.的主要業務是作為投資諮詢公司運營並進行公開股權投資。薩拉蒙先生的主要職業是擔任羅莎琳德·顧問公司的投資組合經理兼總裁,該公司為羅莎琳德·萬事達基金有限責任公司提供諮詢。

(d)

在過去五年中,沒有舉報人因刑事訴訟被定罪(不包括交通違規行為或類似的輕罪)。

(e)

在過去五年中,沒有申報人蔘與過具有司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,並且由於該訴訟的結果,曾有或現在受到一項判決、法令或最終命令的約束,這些判決、法令或最終命令禁止將來違反、禁止或授權開展受聯邦或州證券法約束的活動,或認定存在任何違反此類法律的行為。

(f)

薩拉蒙先生和阿哈倫先生是加拿大公民,居住在安大略省


NYC#: 139632.2


CUSIP 編號 09077D209

 

13G

 

第 7 頁,共 9 頁

 

 

 

第 3 項。如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:

 

(a)

¨

根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。

 

 

(b)

¨

銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。

 

 

(c)

¨

保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。

 

 

(d)

¨

根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。

 

 

(e)

¨

根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問;

 

 

(f)

¨

符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金;

 

 

(g)

¨

根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人;

 

 

(h)

¨

《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會;

 

 

(i)

¨

根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃;

 

 

(j)

¨

小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。

 

第 4 項。所有權。

提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。

 

(a)

 

實益擁有的金額:

截至事件發生之日的信息需要按第 5 (a) — (c) 項的要求提交本聲明,載於本報告每位申報人的封面第 7 至 13 行,並以引用方式納入每位此類申報人。每位申報人封面第13行規定的百分比基於發行人在S-1/A上公佈的截至2024年3月19日發行人已發行普通股的5,089,413股普通股。

Rosalind Master Fund L.P. 是504,261股普通股、行使優先股時可發行的3,277,482股普通股和811,827股普通股的記錄所有者,在行使認股權證時可發行的811,827股普通股,由於行使受益所有權限制或缺乏授權股份,目前無法轉換或行使。

羅莎琳德·顧問公司是RMF的投資顧問,可能被視為RMF所持股份的受益所有人。史蒂芬·薩拉蒙是顧問的投資組合經理,可能被視為RMF所持股份的受益所有人。儘管如此,顧問和薩拉蒙先生仍宣佈放棄股票的實益所有權。

 

 

(b)

 

班級百分比:

羅莎琳德顧問公司 — 9.9%

羅莎琳德·萬事達基金有限責任合夥人 — 9.9%

史蒂芬·薩拉蒙 — 9.9%

吉拉德·阿哈倫 — 9.9%

 


NYC#: 139632.2


CUSIP 編號 09077D209

 

13G

 

第 8 頁,共 9 頁

 

 

(c)

 

該人擁有的股份數量:

 

 

 

(i)

共同的投票權或指導投票權

Rosalind Advisors, Inc. — 504,261

羅莎琳德·萬事達基金有限責任公司 — 504,261

史蒂芬·薩拉蒙 — 504,261

Gilad Aharon-504,261

 

 

 

 

(ii)

處置或指示處置的唯一權力 — 0

 

 

 

 

(iii)

處置權或指揮處置權的共同權力

Rosalind Advisors, Inc. — 504,261

羅莎琳德·萬事達基金有限責任公司 — 504,261

史蒂芬·薩拉蒙 — 504,261

Gilad Aharon-504,261

 

指令。用於計算代表購置標的證券的權利 看到§240.13d-3 (d) (1)。

第 5 項。一個班級的百分之五或以下的所有權。

如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人,請查看以下內容 ¨.

指令。解散羣組需要對此項目做出迴應。

第 6 項。代表他人擁有超過百分之五的所有權。

第 7 — 9 項。不適用


NYC#: 139632.2


CUSIP 編號 09077D209

 

13G

 

第 9 頁,共 9 頁

 

 

 

第 10 項。認證。

 

 

 

通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也沒有被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。

 

經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

3/20/2024

日期

簽名

Steven Salamon/羅莎琳德顧問公司總裁

姓名/標題

附錄 A

聯合申報協議

下列簽署人特此同意,本附表13G中關於BIOFRONTERA INC普通股實益所有權的聲明是代表雙方共同提交的。

Rosalind Advisors, Inc.

作者:_________________________

姓名:史蒂芬·薩拉蒙

標題:總統

Rosalind Master Fund L.P.

作者:_________________________

姓名:邁克·麥克唐納

職位:羅莎琳德(開曼)有限公司董事(作為羅莎琳德萬事達基金的普通合夥人)

作者:_________________________

姓名:史蒂芬·薩拉蒙


NYC#: 139632.2