美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（美國國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
（公司的電話號碼，包括區號）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個上註冊的 | ||
| 沒有 | 不適用 | 不適用 |
用複選標記表明註冊人是否是《證券法》（17 CFR 230.405）第405條或《交易法》（17 CFR）第12b-2條所定義的新興成長型公司 240.12b-2).
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目 7.01。 | 法規 FD 披露。 |
正如先前報道的那樣，2023年3月17日，SVB Financial Group（“公司”）向美國紐約南區破產法院（“破產法院”）提交了自願申請，要求根據美國法典第11章（“破產法”）第11章的規定提供救濟。該公司的案件的標題是SVB金融集團案號：23-10367（“第11章案件”）。該公司將繼續按照《破產法》的適用條款和破產法院的命令作為債務人經營其剩餘業務，包括SVB Capital，這是其投資諮詢業務，為私人風險投資和信貸基金提供贊助和諮詢。
2024年1月26日，公司根據《破產法》第11章向破產法院提交了其最初的債務人重組計劃（“擬議計劃”）。除其他外，擬議計劃描述了各類索賠和權益的處理、清算信託的設立和重組後的控股公司的組建、擬議計劃下的分配機制、確認擬議計劃的影響及其生效條件以及擬議重組（“重組”）的某些其他方面。
自2024年1月26日起提交的擬議計劃保留了只有公司可以徵求接受重組計劃的期限，因此，除非進一步延長，否則在公司獨家招標期於2024年3月26日結束之前，任何其他方都不得提交和徵集競爭計劃。破產法院已同意安排在2024年3月13日舉行關於批准披露聲明的聽證會。公司已要求重組支持協議的其他必要各方同意延長重組支持協議中的某些里程碑，該協議於2024年1月9日向破產法院提交，此前曾在公司2024年1月10日的8-K表最新報告（“重組支持協議”）中報告，以便公司不遲於2024年2月7日提交與擬議計劃有關的披露聲明。
儘管公司打算根據擬議計劃中規定的條款進行重組，但無法保證擬議計劃將獲得破產法院的批准，也無法保證公司將按照擬議計劃中規定的條款，以不同的條款或根本完成重組或任何其他類似交易。在破產法院批准與擬議計劃有關的披露聲明之前，破產法不允許徵求對擬議的第11章重組計劃的接受。因此，公司提交的擬議計劃和公司在8-K表上提交的本最新報告（ “表格 8-K”)是徵集投票以接受或拒絕擬議計劃。任何此類招標都將根據適用法律進行，包括破產法院的命令。
擬議計劃和備審案件目錄表上的其他文件以及與第11章案件有關的其他信息可在網上免費獲得，網址為 https://restructuring.ra.kroll.com/SVBFG/。此類網站上提供的文件和其他信息不屬於本表格 8-K 的一部分，不應視為以引用方式納入本表格 8-K 表格。公司在本表格8-K中僅將該網站地址作為非活躍的文本參考。
擬議計劃的副本作為附錄99.1附於本8-K表中。上述對擬議計劃的描述僅為摘要，參照擬議計劃的全文進行了全面限定。
就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本第7.01項中包含的信息是 “提供的”，不應被視為 “歸檔”，也不得以其他方式受該節的責任約束，也不得被視為以提及方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）提交的任何文件中《交易法》，無論是在本協議發佈之日之前還是之後制定，無論此類申報中使用何種通用公司語言，但以下情況除外此類文件中以具體提及方式明確規定的範圍。
前瞻性陳述
本表格8-K中的各種陳述、擬議計劃和此處或其中提及的文件，包括表達信念、期望、目標或意圖的陳述，以及非歷史事實陳述的陳述，均為《證券法》第27A條和《交易法》第21E條和/或1995年《私人證券訴訟改革法》（如適用）所指的 “前瞻性陳述”。本文件中包含的所有陳述，除歷史事實陳述外，涉及公司預期、相信、目標或預期未來將或可能發生的活動、事件或發展，均為前瞻性陳述。前瞻性陳述受已知和未知的風險和不確定性的影響，其中許多風險和不確定性可能超出公司的控制範圍。由於某些風險和其他因素，公司的實際業績可能與這些前瞻性陳述中的預期存在重大差異，其中包括以下因素：與第11章案件相關的風險和不確定性，包括但不限於第11章案件對公司和各組成部分利益的影響、破產法院對第11章案件的裁決以及第11章案件的總體結果、第11章案件的持續時間、公司成功實施重組的能力計劃、與第11章案件中第三方動議相關的風險、與在場外粉紅市場交易公司證券相關的風險、第11章案件可能轉為《破產法》第7章規定的案件的風險、第11章案件對公司流動性或經營業績的潛在不利影響、執行公司重組所需的法律和其他專業成本的增加，以及其他風險因素。因此，公司提醒讀者不要依賴這些前瞻性陳述。所有歸因於公司或代表公司行事的人員的前瞻性陳述均受上述警示性陳述的全部明確限制。所有此類陳述僅代表截至發表之日，除非法律要求，否則公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
| 項目 9.01。 | 財務報表和展品。 |
(d) 展品
| 展覽 |
描述 | |
| 99.1 | 債務人根據《破產法》第11章於2024年1月26日向美國紐約南區破產法院提交的重組計劃 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） | |
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，公司已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| SVB 金融集團 （公司） | ||||||
| 日期：2024 年 1 月 29 日 | 來自： | /s/ 尼古拉斯·格羅西 | ||||
| 姓名： | 尼古拉斯·格羅西 | |||||
| 標題： | 臨時首席財務官 | |||||