cats-20231128

0001136174假的00011361742023-11-282023-11-28

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）：2023年11月28日

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

001-31932

88-0464853

（州或其他司法管轄區）
公司註冊的）

（委員會檔案編號）

（國税局僱主
證件號）

東南第二大道 333 號, 2000 套房, 邁阿密, FL33131

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號(310) 444-4300

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.0001美元	OTRK	這個納斯達克資本市場

如果申請表格8-K是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（參見下文一般説明A.2）：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 8.01 項其他活動。

截至本報告發布之日，根據下述2023年11月14日完成的交易，Ontrak, Inc.（“公司”、“我們” 或 “我們的”）認為其已恢復遵守與最低股東權益相關的納斯達克上市規則5550（b）。

正如先前報道的那樣，2023年8月15日，我們收到了納斯達克的一封信，通知我們，截至2023年6月30日，我們沒有滿足繼續上市的250萬美元股東權益要求，這是納斯達克上市規則5550（b）（1）繼續在納斯達克資本市場上市所需的最低金額，也因為我們不符合其他持續上市標準。那封信對我們在納斯達克資本市場的普通股上市沒有立即影響。

同樣如先前報道的那樣，2023年11月14日，我們此前根據截至2022年4月15日的主票據購買協議，向Acuitas Capital LLC（“Acuitas Capital” 及其關聯公司 “Acuitas”）發行了當時未償還的優先有擔保可轉換票據（“Keep Well Notes”）下的約1,630萬美元欠款，這些債券由我們的某些子公司Acuitas Capital和美國銀行信託公司全國協會於2022年4月15日簽發（迄今為止修訂的 “Keep Well 協議”）已轉換為18,054,791股普通股（“筆記轉換”）。同一天，在票據轉換之後，我們完成了先前宣佈的630萬澳元的公開募股和1,100萬澳元的並行私募配售。我們從公開募股中獲得了550萬美元的淨收益，我們在私募中發行的證券的對價包括（a）Acuitas先前根據Keep Well協議（從限制性現金重新歸類為非限制性現金）於2023年6月和2023年9月向我們交付的600萬美元，以及（b）Keep Well票據（票據轉換生效後）下的未償總金額減少至2.0美元百萬。

納斯達克將繼續監督我們對《納斯達克上市規則》第5550（b）（1）條中股東權益要求的持續遵守情況，如果我們在下次定期報告時沒有證明合規情況，我們可能會被除名。

正如我們在2023年10月16日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告（“10月16日表格8-K”）中所報道的那樣，我們在2023年10月13日收到了納斯達克的一封信（“最低出價通知”），表明我們不再符合納斯達克上市規則5550（a）（2）（“最低出價規則”）中規定的最低投標價格要求，因為收盤價在過去的連續30個工作日中，我們的普通股價格低於1.00美元。我們目前不遵守最低出價規則的行為不受我們遵守納斯達克上市規則5550（b）（1）中股東權益要求的影響。有關最低出價通知的更多信息，請參閲10月16日的8-K表格。

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


	Ontrak, Inc.

日期：2023 年 11 月 28 日	來自：	/s/ 詹姆斯·J·帕克
		詹姆斯·J·帕克
		首席財務官